我國大型煤炭企業協同創新績效的提升對策研究

宋 彧，劉 彬，蘇 妍

（黑龍江科技大學 管理學院，哈爾濱 150022）

0 引言

由新冠疫情導致國內外經濟環境日益嚴峻，我國的創新發展面臨新的挑戰和不確定性。2020 年5 月中共中央從戰略層面上提出構建基于“雙循環”的新發展格局，促創新、賦動能，構建立體化產業鏈體系。作為協同創新載體的中國產業技術聯盟以企業主導型為主，通過對煤炭產業聯盟中的大型煤炭企業協同創新績效進行研究，推動煤炭產業轉型升級和結構調整，助力國內經濟大循環發展并發揮更大的作用。

1 大型煤炭企業協同創新的現狀

2019—2020 年中國煤炭產業經濟形勢報告指出，經過近年來的供給側結構性改革，我國已提前完成“十三五”去產能目標，先進產能加快釋放并向“三西”地區集中。大型煤炭企業已經具備全面推動數字化、智能化礦山建設的能力和動力，煤炭高質量供給將進入新的發展階段。

從流通環節來看，煤炭營銷與信息化技術加快創新融合是大勢所趨。“十四五”期間，隨著人工智能、物聯網、5G 通信、大數據、區塊鏈為代表的新一代信息技術加速突破應用，將賦予煤炭流通企業更強的運用數據信息資源能力，未來幾年將是煤炭流通企業把握互聯網機遇，不斷催生煤炭供應鏈新形態的關鍵時期。近年來，有關部門組織實施30 萬t／a 以下煤礦分類處置，關閉落后煤礦450 處以上。持續推進煤炭優質產能釋放，120 萬t／a 及以上煤礦產能達到總產能的3／4，進一步向資源富集地區集中。大型煤炭企業立足于大規模煤礦和大量的人力資源，經營不夠精細化，在煤炭資源開發、煤田地質勘探、清潔生產以及重大事故預防與援救等方面技術落后［1］，轉型升級迫在眉睫。

隨著大型煤炭企業協同創新的開展，煤炭科學領域新技術和新工藝不斷更新，煤炭工業發展成果顯著，煤炭生產條件安全性不斷提高。但我國煤炭開采條件復雜，粗放式增長模式轉型艱難，技術發展起步晚水平低，產業升級，技術創新成為制約我國煤炭發展的瓶頸。大型煤炭企業在協同創新合作過程中，建立了與高等院校、科研單位和研究人員交流機制；建立產品研發基地、工程實驗室，展開技術創新和實踐工作，積極推動多維度的技術交流與合作。晉煤集團與中科院山西煤化所合作，采用具有我國自主知識產權的“基合成油技術”，提高了煤炭行業綠色發展水平［2］，企業與高校合作促進了企業協同創新水平的提升。但是，相關的政策法規不完善，相關理論研究缺乏，協同創新發展水平處于初級階段，形式主義明顯，還有許多問題有待解決。

2 大型煤炭企業協同創新存在的問題

2.1 創新成果轉換率低

煤炭行業的特點使企業普遍把貸款作為主要融資手段，還貸壓力大，經營管理集中于短期產出，導致煤企研發資金投入低，科研能力較弱，創新成果產出少。基于市場需求，大型煤炭企業開展了協同創新產品的攻關，但研發周期較短，工作強度大。同時，企業、高校和科研機構三方合作經驗不足，高校和科研機構缺乏對市場的調研，導致研發的產品缺乏實用價值；生產成本高，缺乏產業化價值。企業資本有限，對國家專項資金和扶持政策依賴性較大，導致創新成果轉化效率低。優秀協同創新成果在推廣環節也存在很多問題，造成企業資源的浪費，影響市場競爭力的提高。

2.2 自主創新能力弱

我國國有大型重點煤炭企業的機械化生產率僅為70%，特別是煤炭企業的老舊礦井機械化程度低，資源浪費和環境污染嚴重。煤炭的創新利用率低，仍以煉焦、發電為主，科技加工較少。很多煤炭企業不具備科學研發機構，自主創新能力弱，對先進技術的引進、消化、吸收能力不足。目前煤炭百強企業擁有自主研發能力的不足三成，大部分企業處于虧損狀態，人員離職率居高不下，企業技術研發部門的員工占從業人員比重較低，缺少高精尖人才，無力承擔高風險、高投入的大型科研項目。企業的市場部對市場變化反應不靈敏，致使產品研發工作落后于市場需求變化，市場競爭力弱。

2.3 缺乏知識創造主體

大多數煤炭企業位置偏僻，遠離高校、科研單位，礦區遠離城市，工作生活條件相對艱苦，工作存在一定的風險性。同時大型煤炭企業利益分配機制、員工待遇機制、人才引進機制、激勵機制不完善，導致高級技術人才引進困難，內部人才流失嚴重。煤炭行業缺少長遠的發展規劃，目光集中于短期收益項目，對產品研發和技術創新工作較為懈怠，更喜歡直接購買現有的挖掘設備以擴大生產規模，缺少參與協同創新的積極性。協同創新績效評價指標體系不完善，利益分配機制不健全，也使企業對參與協同創新缺乏興趣。

2.4 協同創新環境較差

隨著生態文明建設的推進，能源企業廢氣排放受到嚴格制約，設備更新壓力大，綠色能源的開發是未來能源企業發展的重點。而煤炭行業缺乏必要的科研人員，資本吸引力低，協作研發機構不多，自主研發產品不多，創新能力不足，急需新產品更新換代。大型煤炭企業是以采煤為主的生產組織，較低的產品附加值，較高的稅率，不健全的煤炭市場運行機制，缺乏申請專利和保護知識產權的意識，創新是高耗費高風險的項目，缺乏創新的企業文化，員工對企業缺乏認同感和歸屬感，員工不接受企業創新經營理念。相關立法仍以企業規章或政府文件為主，缺乏科學性和權威性，缺乏對企業的約束和對創新成果的保護，協同創新的大環境較差［3］。

3 大型煤炭企業協同創新績效的提升對策

3.1 協調各創新主體的關系

（1）進行協同創新導向機制改革。大型煤炭企業協同創新的利益導向是個體參與的動力，主要影響協同創新聯盟的前期決策和協同項目，利用導向機制協同多個主體間的利益關注點，合理選擇項目運作前期戰略，制定適合本項目和協同目標的研發策略，進而促進協同創新績效的提升。在協同創新合作主體和項目發生變化時，利用合理的導向機制完善不同主體工作協調，從而制定更加公平科學的分配機制。

（2）加強協同創新協調機制的建設。①建立前期協調機制。制定保護協同利益、知識產權和技術機密的規章制度；建立信息交流平臺，做好溝通協調工作；對提供技術資金并有長期合作意向主體給予待遇和利潤分配；對消極的主體，減少利益甚至剔除出聯盟。②建立后期協調機制。通過協商、制定規章制度、建立第三方調節機構和訴諸法律來解決矛盾；當有違約、欺詐等惡劣行為而損害集體利益時，可申請司法介入，追究相應法律責任，維護其他主體合法權益。前期和后期協調機制相互扶助、各司其職，才能對協同創新績效產生正面影響。

（3）完善協同創新的利益分配機制。協同創新利益分配集中于協同創新后期，負責分配項目收益和分散風險，可采用收益提成制，各方在協同創新收益中按照一定比例抽取提成，這樣會刺激各方的積極性；股份分配制，即把協同創新合作各方的投入比例折合成收益比例入股，在合作結束時按股份比重劃分收益，可以很好地分散風險。

3.2 挖掘大型煤炭企業協同創新的動力

（1）挖掘企業協同創新的內生動力。①增加科研經費投入，重視研發人才培養，增加研發人員數量，加強與市場的聯系深度與廣度，以市場需求為導向，促進技術研發和產品創新，順應甚至引導市場需求變化；②設立專門的溝通協調機構負責具體協同工作，建立相互信任的企業文化，形成良好的協同合作氛圍，資源互補，在企業整體戰略框架下制定和實施協同創新戰略，通過自上而下的調整，把上層戰略下發到企業內部，強化內部工作的高效性，加強市場變化的敏感性，提高與協同各方的資源交換效率和創新協同度；③建立網絡信息交流平臺，與其他各方建立長期有效的溝通渠道，發揮自身內在創新能力，有效銜接各方資源優勢。

（2）加強企業與協同創新外部主體間的合作。高校和科研機構有著豐富的知識儲備、人員儲備和科研成果儲備；大型煤炭企業在組織、資金等方面有著內在優勢，能夠互相補足短板。大型煤炭企業可以協同高校科研單位共建研究中心，聚集內部和外部科技人才，共同建立產品科研課題，重點解決科研創新問題；建設科研工作站，吸引博士和博士后等高精尖人才加入，大型煤炭企業迎合市場需求成立科研項目，貼合市場變化；重視人才培養工作，借助高校平臺，培養大型煤炭企業所需的創新人才，滿足企業內部創新和外部協同創新的人才需求，提高企業協同創新的效率。

3.3 構建風險共擔機制

在協同創新過程中各主體建立共同的目標，可以引入風險投資以及自籌等方式，根據注入資金比例，獲得協同創新產出利益，增加協同主體之間的信任。構建風險共擔機制，各方共同投入創新資金，共同承擔創新風險，大型煤炭企業有更多的資源和經驗抵御風險，所以應該在協同創新中承擔更大的責任，在利益共享中占有更大的利益。

3.4 營造良好的協同創新環境

建設協同創新的企業文化，營造協同創新環境，保障協同創新有效運作。通過鼓勵創新行為的企業文化，加深協同創新參與度；在協同創新中，企業要適時總結協同創新過程中的經驗和教訓，不斷提高協同創新能力；企業要重視創新人員，發揮大型煤炭企業待遇高的優勢，吸引專業人才加入，增強研發的力量；大型煤炭企業要重視自身的企業信用形象，增加員工的認同感和歸屬度，讓其在創新工作中可以全身心投入，讓高校和科研機構可以放心地與其建立長久協同關系，借助政府的相關政策支持、信息共享、資本幫助等為協同創新營造良好而正面的環境。