對考古學理論的認識

包海平　娜仁格日樂　包成

【摘要】中國考古學自從20世紀初由西方傳入以來，中國陸續出版了對西方考古學理論介紹的著作，經過近一個世紀的發展，取得了長足的進步。許多學者也為中國考古學的發展做出了諸多努力。理論對考古學非常重要，是考古學里重要的組成部分，它對考古研究具有很強的指導性，并且不斷地影響著考古學者們的工作，對考古材料的解釋說明是一個指導框架。

【關鍵詞】考古;考古學理論;文物保護

【中圖分類號】K87? ? ? ? ? ? ? 【文獻標識碼】A? ? ? ? ? ?【文章編號】2096-8264（2021）45-0047-02

“考古”一詞，在中國北宋時期的《考古圖》一書中有所出現，但當時所稱“考古”，僅限于對一些傳世的青銅器和石刻等物的搜集和整理，與近代意義上的考古學含義有很大的區別。中國近代“考古學”源于西方。20世紀下半葉以來，中國考古學的理論的形成與發展有了很大飛躍。隨著工作中越來越多接觸到田野考古、調查、航拍等工作，深切地感受到考古學理論應用的必要性和重要性，而且考古學理論在以后考古工作中起到越來越重要的作用。

一、考古學的意義

中國人民大學陳勝前教授從人文科學和學問的角度認為，學術意義通常是整體的和長期的，因此有必要著眼于大局而從小處著手。但是，在當前的教育行業中，“著眼大局”的教育還遠遠不夠。特別是在考古意義上，陳教授說：“考古學是了解人與社會發展的一種方式。”考古學探討人的來歷，并探討人類行為，社會和文化的發展過程，這對于人們了解自己至關重要。同時，考古學具有長期演變的優勢，使人們能夠清楚地看到事物的發展趨勢;為了了解長期演變的趨勢，考古學更多地關注諸如結構研究之類更穩定的因素，這使得考古學家可以比宏觀研究更長的時間，考古學家雖然不能改變現實，但他們可以清楚地了解現實并掌握其發展趨勢。考古是了解過去的一種方法，也是了解現實和未來的關鍵。

二、考古學理論

所謂“理論”是關于事物存在的原理或原因的討論。這包含兩個含義：一個是事物的存在是合理的;另一個是對人的暫時性討論和暫時性的看法。

在考古實踐中，應該先了解原因，然后再加以確定。正是考古理論使人們知道了這一點。加拿大的考古學家特里格認為考古學理論主要由高級、中級和低級理論組成的體系。其中高級理論主要是指人文社會科學研究總的理論，對于具體的考古學研究所起的作用不大。而中級理論是指在直觀的考古遺存與物質現象與非直觀的人類行為之間建立起一種有效的理論。低級理論是考古學的實證研究理論，對一些反復觀察到的現象做規律的總結。

陳教授總結了考古學理論的層次并做了解釋說明：

（1）考古材料存在之“理”。考古資料是指考古地層學和考古類型學。

（2）考古學材料形成過程之“理”。可以解答考古材料的來源，并涉及廢棄過程、墓葬科學和地質考古學的研究。

（3）透物見人之“理”。解釋如何從考古資料中獲得人類行為。

石器分析、陶器分析、墓葬分析等主體的考古學研究就是如此。

（4）人類社會、文化與行為理解方面。雖然不在考古學的范疇之內，但考古學需要借助到它們用以完成研究。

（5）考古學作為一門學科本身。考古學存在的可能與意義，以及考古學如何發展以及其他問題①（能達到第五個層次的只有過程考古學與后過程考古學）。

總結規律的前四個層面與特里格所說沒有太大不同，但卻增加了“考古材料的形成過程”這一級。陳教授與特里格最大的不同，是陳教授認為除這些以外還存在一個“考古學學科本身的理論”，或將考古學理論分為兩部分，一是解釋遺存物到人類行為，就是考古研究的過程;二是從自身究其原因，反省自身的問題。

由此可知，理論大概是用來解釋現象的系統或可予以檢驗的假設。對理論有了大概的了解之后，就可以對考古學理論有一個大概的把握，考古學理論指對考古學現象進行解釋的一系列系統或可予以檢驗的假設。所以考古學理論是建立在考古學現象之上的，對于考古學的研究對象應是古代社會的全部，只是考古學的研究途徑是通過古代人們遺留下來的東西來進行的。

三、考古學理論發展進程

考古學理論是多元化的。時間由早到晚一次是：一是進化考古學，19世紀末20世紀初的進化考古學是以達爾文的進化論作為解釋考古材料的理論基礎，并結合了考古地層學和類型學的分析工具。這時期人們認為達爾文的學說既是生物進化的學說，又是哲學思想的證明。從地質學和考古學的證據來看，進化論發展不但是理論，而且是事實。它證明了，從原始時代的石器到埃及和古羅馬的古代文明是一脈相承的漸變發展過程。在考古學和人類學領域，學者們紛紛采用進化論來分析各種文化社會現象，探討人類社會形成和發展;二是文化歷史考古學，19世紀的下半葉，隨著工業化的不斷發展導致地下文物的大量出土，人們開始感到文化的巨大差異，考古學家將出土的考古材料同民族的身份連接起來，而不是像進化考古學那樣僅僅是將考古材料進行了分期并建立起發展階段，這樣就導致文化歷史考古學的誕生。在這一階段，考古學家解釋考古材料的分析工具主要有考古學文化、器物類型學和傳播論;三是新考古學，到20世紀中葉，隨著科學技術的日新月異，許多新的技術得以在考古學領域進行應用，考古學的發展逐漸走向了成熟、嚴密和系統化的階段。如，放射性碳測年法、考古航空攝影、孢粉分析等。到20世紀80年代，開始轉向結構主義來了解人類的思維，一些學者們或從象征考古學的角度進行研究，或從結構考古學的角度進行研究，或從馬克思主義考古學的角度進行研究，或從認知考古學的角度進行研究。這些不同的思潮形成了一個松散的學術群體，被稱為是“后進程考古學”。

四、考古學與文物保護

考古學家張忠培先生指明了未來考古工作方向，在最后的時光中，張先生講述了考古學與文物保護二者間的聯系。

文物是不可再生的文化資源，將考古工作納入文物保護體制中，首先，解釋與考古有關的文物和考古工作的特點。在《中華人民共和國文物保護法》《第一章總則·第十一條》中提及：“文物是不可再生的文化資源” ②，這就是說“文物是歷史、文化和科學的不可再生載體”。同樣，不可再生性質和獨特的個性，也是考古學所涉及的那部分文物的特性。考古學所要研究的對象是文物。張先生曾說：“考古學遺存是經，考古發掘則是對遺存的注疏;考古發掘是經，室內整理是對發掘的注疏;室內整理是經，考古報告是對室內整理的注疏;考古報告是經，研究是對考古報告的注疏。” ③同時，從實地調查到研究的過程被視為讀取，恢復和解釋考古遺跡的過程。可以看出，如果把對文物起作用的考古工作視為對文物的使用，那么，考古是文物使用中最基礎、最有用的方法。此外，文物只能通過考古獲得價值。只有科學地使用才能保證文物的其他科學利用，并在時代的發展中發揮文物的作用。因此，利用文物是考古學科學研究的必要手段。

需要注意的是，考古具有破壞和保護文物的雙重特性。考古學對文物的必要使用具有對已使用文物進行破壞和保護的雙重性質。考古破壞文物，是因為在閱讀文物中，考古手段至今仍是調查、勘探和發掘的方式。在讀取遺存的過程中，勘探和發掘必將給文物帶來不同程度的破壞，而這一階段又是無法避免的。

考古學對文物起到的保護性作用。首先，根據遺存的原始外觀及其積累情況進行考古發掘、室內整理和考古報告對遺存進行揭示、記錄和解釋，最終可以告知和揭示什么樣的遺存及其在時間和空間上的位置關系，并可以根據記錄信息進行解釋或模擬還原;第二，在開挖過程中充分收集文物，同時收集的部分文物標本可用于測試和研究，以及恢復或復原的 “不可移動”遺跡用來展示、宣傳;第三，除已發表的考古報告外，還應恢復和修復在工作過程中收集的文物，還包括文字、圖紙、所有原始記錄和測試報告，已存檔并保留用以后查看;第四，著重關注文物保護，在每項發掘閱讀文物的工作當中，都會產生新的保護經驗和失誤教訓。

文物或者考古遺存是中國考古學的根基，是中國考古學發展或發展的源泉，也是滋養中國考古學不斷向前的血液。中國考古學要想走可持續發展之路，必須先做好文物保護工作，堅持以國家頒布的《中華人民共和國文物保護法》為指導原則。為了維護和貫徹文物保護法，必須把考古工作融入文物保護體系里。考古學理論依靠考古學發展而發展，考古學又為文物保護提供依據。切實將考古工作納入文物保護體制中，并且堅持求真務實的學術道路，不斷推進考古學的創新，是考古學今后“走持續發展之路”的必然途徑。

注釋：

①陳勝前：《學習考古》，生活·讀書·新知三聯書店2018年版。

②《中華人民共和國文物保護法》，《第一章總則·第十一條》，2017-11-4修訂。

③張忠培：《考古學與文物保護（摘要）》，《中國文物報》2015年7月3日。