仰韶文化在華夏文明進程中的考古學意義研究

戴 建 增

(鄭州市大河村考古遺址公園，河南 鄭州 450045)

仰韶文化，1921年由瑞典的地質學家安特生最早發現，因位于河南省澠池縣仰韶村而得名，可以說是黃河中游地區乃至全國規模最大、影響范圍最廣的新石器文化。現有的考古發掘研究表明，仰韶文化時間先后歷時2000余年，是延續時間最長的考古學文化，大體可分為早、中、晚三個階段，考古學界按照時間、地域等特征將仰韶文化分為“半坡”“廟底溝”“西王村”等。也有學者將仰韶文化稱為仰韶時代文化，當然也包含與仰韶文化同時期的其它新石器文化，如大汶口文化、紅山文化等，它是一個廣義的文化。本文擬討論的是一個狹義的概念，亦即“半坡”“廟底溝”“西王村”“后崗”“下王崗”“大河村”等類型的仰韶文化。

仰韶文化中期的廟底溝類型處在鼎盛期，最有代表性的顯性特征是具有花瓣紋彩陶的廣泛傳播，此類型覆蓋了半個中國。蘇秉琦曾談到廟底溝“對遠方鄰境地區發生了很大的影響”。嚴文明指出，“廟底溝期是一個相當繁盛的時期，一方面表現在它內部各地方類型融合和一體化的趨勢加強；另一方面表現在它對外部文化的影響加強”。張忠培認為廟底溝期“是一個相對統一的時期”。王仁湘認為廟底溝彩陶的傳播是史前時期的一次藝術浪潮。廟底溝類型覆蓋區域與《史記·五帝本紀》所記載的黃帝的活動蹤跡基本一致：“東至于海……西至于空峒……南至于江……北逐葷粥。”正是由于廟底溝類型的強力擴張，才使仰韶文化分布區文化面貌空前一致，更使包括邊緣地區在內的廣大東部地區的諸考古學文化交融聯系，形成了一個穩定文化共同體和“早期中國”[1]。此時的“早期中國”，產生了很多仰韶文化時期具有特征性的社會文化現象，如大小不等具有層級的聚落、中心廣場、大型公共房屋、獨具特色的彩陶等，同時也孕育了更為復雜的文明因素，這就為早期中國的文明產生奠定了基石。

關于文明的標準，克拉克洪在1958年由美國芝加哥大學東方研究所召開的“近東文明起源學術研討會”上提出了文明的三條標準，后經英國劍橋大學人類學家格林·丹尼爾在考古學上推廣及補充，于1968年在《最初的文明·關于文明起源的考古學研究》中指出，文明的產生有三項要素：文字、城市、復雜的禮儀，一個社會只要具備其中的兩項，便可以稱之為文明社會[2]。這種說法經過中國和日本學者思考，又加上了一條，即是冶金術的發明和使用。著名考古學家夏鼐在《中國文明起源》中指出：“現今史學界把‘文明’一詞用來指一個社會已由氏族制度解體而進入有了國家組織的階級社會的階段，這種社會中，除了政治組織上的國家以外，已有城市作為政治(宮殿和官署)、經濟(手工業以外，又有商業)、文化(包括宗教)各方面活動的中心。它們一般都已經發明文字和能夠利用文字作記載(秘魯似為例外，僅有結繩紀事)，并且都已知道冶煉金屬，文明的這些標志中以文字最為重要。”[3]那么，判斷是否文明，就有四條標準了，至于是否適合中國古代歷史，眾說紛紜。

文明形成的標志和觀點，主要集中在兩個不同層次，即可以直接或間接的方法考察的物化形態因素和上層建筑方面的社會形態因素[4]。物化形態因素包括傳統看法的城、文字、青銅器、大型禮儀宗廟類建筑等。社會形態因素主要是指社會分工與階層、階級和政治權利機構，實際上指聚落等級分化、社會組織機構等。本文擬對仰韶文化中出現的關于文明的物化形態，兼顧社會形態因素來探討仰韶文化在中國文明起源中的地位。

一、陶器刻劃符號、彩陶紋飾等與文字的關系

文字是人類社會發展到一定階段的產物，是體力勞動與腦力勞動分工后對文字有迫切需求時產生的。文字是進入文明社會的重要標志，是一種能夠記錄語言的符號，它能夠傳遞信息和表達思想，是人類智力發達的表現。

關于文字發明的文獻記載有很多，《帝王世紀》說：“仰則觀象于天，俯則觀法于地……于是造書契，以代結繩之政。”《呂氏春秋·君守》：“倉頡作書。”《淮南子·本經》：“倉頡作書而天雨粟，鬼夜哭”，等等。上述文獻說明，文字的起源或文字雛形早已產生，考古學上一些器物的刻劃符號、彩陶紋飾，有人就認為可能是文字的前身。浙江義烏橋頭遺址，距今約9000年，發現了目前被認為是世界上最早的上山文化彩陶，有些器物或許與祭祀有關，有些陶器上彩繪圖紋類似于《周易》的陰陽爻卦畫，有的則類似于數字卦象符號。河南舞陽賈湖遺址相當于裴李崗文化的墓葬中，發現了一完整的龜腹甲和一些龜甲殘片上出現了一些契刻符號，著名學者李學勤就認為其中的一些符號很像后世甲骨文中的“目”“戶”字，還有一件石柄形器物，上面也有刻劃符號。墓葬的年代，據碳14測定距今約8000多年，這可能是中國最早文字肇始的實物資料[5]。大地灣一期文化出土的用紅彩在盆缽器物內壁上所繪的連續性線條或單獨個體的彩繪符號，共有13種，比大地灣二期和西安半坡陶器上的刻畫符號早1000多年，這些符號有些可能具有記事或表達某種意義的功能。安徽的雙墩遺址，距今7000多年，出土了600余件帶有刻劃符號的陶器，符號多刻劃在陶碗、陶缽等陶器的圈足內側，內容涉及狩獵、捕魚、種植、編織、天文歷法等生產生活方面，具有了古代早期記事的文字功能。

仰韶文化半坡類型陶器上有很多刻劃符號，王志俊曾就西安半坡、臨潼姜寨、銅川李家溝、寶雞北首嶺等仰韶文化遺址做了統計，發現在270多件陶器上刻劃有52種不同的符號，并進一步提出，商周時期甲骨文、金文與仰韶文化的刻劃符號是一脈相承的，是對仰韶文化刻劃符號的繼承和發展，具有仰韶文化文字的深刻烙印[6]114。于省吾就直接把它們同商周甲骨金文相比附作考釋，釋X為五，十為七，T為示，↑為矛等[7]。高耀成從姜寨遺址刻劃符號書寫方法的角度入手，經過考察認為甲骨文字和金文字的書寫方法是刻劃符號書寫方法的延續和發展，進而得出結論是刻劃符號是中華民族歷史發展進程中最古老的一種文字[8]。王志俊認為“刻符已屬文字，它就是古漢字的起源，已有了固定的形、音、義，和商周甲骨文、金文屬一個系統即象形文字系統”[6]114。也有學者持反對意見，理由是這些符號只是孤立地刻劃在陶器上，未連綴成文，只有形義，是一種高級記事符號，難以認定與語言已結合。

除陶器上的刻劃符號具有文字功能外，不少學者對仰韶文化遺址出土的彩陶紋飾進行深入研究后，認為某些彩陶上描繪的紋飾同樣具有文字的功能。張在明、劉夫德認為“仰韶文化的彩陶紋飾孕育了漢字的萌芽，許多圖案具有了漢字的意義”，并從仰韶文化彩陶紋飾中釋讀出了“夏”“日”“月”“鵬”“網”“周”等字，并進一步認為“夏”“周”等字的出現，為我們尋找商之前的社會文化提供了線索[9]。有學者認為大河村遺址出土的彩陶片，有太陽紋、禾苗紋、魚紋、網格紋，形狀穩定，具象性強，是“日”“禾”“魚”“田”等字的雛形，應是早期的象形文字[10]。河南汝州洪山廟遺址出土了很多件彩陶“伊川缸”，紋飾內容豐富多彩，有男根、壁虎、人面、手掌等紋飾和“日月圖”，而最引人注目的是“人龜日鹿圖”，發掘者和研究者認為，彩陶圖案內容可能記錄了狩獵的場景，具有文字記事作用和功能[11]。1987年出土于河南汝州仰韶文化閻村遺址的一件彩陶缸，繪飾有“鸛魚石斧圖”，是中國迄今為止所見最大新石器時代的彩陶畫，鸛鳥旁豎立著一件裝柄的石斧，柄上繪有一個“X”符，“X”符可以說就是神秘太極的簡寫符號。甲骨文“王”字極像斧鉞之形，引申為王權，象征著軍事統帥[10]。

雖然仰韶陶器上的刻劃符號和彩繪紋飾尚未連綴成文和有固定的讀音，有人疑其不是文字，但是需要強調和說明的是中國文字具有很強的表意功能(特別是象形字)，這些符號具有很強的獨立意義，表達數字和名稱，因此即使沒有以完整的語言形式出現，也可視為文字。郭沫若在《古代文字之辯證的發展》中認為，漢字起源有指事和象形兩個系統，指事系統由隨意刻劃形成，而象形系統由圖畫形成，指事先于象形亦即隨意刻劃早于圖畫，因為任何一個民族走上隨意刻劃的道路是比較容易的，所以不能用象形造字的思維去界定這些符號是否具有文字性質[12]。基于以上分析，可以認為仰韶陶器符號以及彩陶紋飾已向甲骨文趨近甚至超越，基本算作文字了，或可稱之文字的先驅。

二、仰韶文化時期城址及其內涵

文獻顯示，仰韶文化的黃帝時期已經有一定數量的城邑了。如《史記》引《軒轅本紀》曰：“黃帝筑邑造五城。”《漢書·食貨志》引晁錯的話說：“神農之教曰：‘有石城十仞，湯池百步。’”《史記·封禪書》載“黃帝時為五城十二樓”，與當下的考古發現基本吻合。

仰韶文化早期的城址應該說起源于早期的環壕聚落，在很多方面繼承了環壕聚落的特點。環壕聚落距今8000年就已經存在，如屬于興隆洼文化的內蒙古興隆洼遺址、屬于彭頭山文化的湖南澧縣八十垱遺址等都發現了距今8000年的環壕聚落。到了仰韶文化時期，由于聚落數量增加、規模不斷擴大、人口增加，沖突與摩擦增多，必然導致環壕聚落更多了，如西安半坡、臨潼姜寨、高陵楊官寨、洛陽王灣、新安荒坡、濮陽西水坡、鄭州大河村、青臺、汪溝、鞏義雙槐樹等遺址[13]。在早期環壕聚落營建過程中，挖掘出來的廢土會堆筑形成圍墻，如在湖南澧縣八十垱遺址環壕內側就發現了人們有意識堆土城墻，該遺址被認為是環壕聚落向早期城市過渡的最早例證[14]。半坡遺址的前期已經形成了環壕聚落的基本結構和布局，后期在北部的大圍溝的外側發現有一條長約20 m、寬約5 m、高0.1—0.8 m的灰褐色帶狀堆積[15]。在應付頻繁的外部戰爭和內部沖突中，人們不得不實現由壕防向城防的轉變，聚落的防御功能得到空前加強。內在結構方面，初期的城體現一種新的、復雜的社會關系正在形成，西山仰韶文化晚期古城僅為3.5萬m2，比早1000年的半坡、姜寨聚落還小，說明西山古城并沒有把氏族或部落全體成員圈括在城中予以“保護”。西山古城的建筑還使用了人、畜奠基，表明權貴利益是建立在犧牲大部分人的利益之上的[16]。淅川龍山崗城址始建于仰韶文化晚期，延續至屈家嶺文化時期，石家河文化時期廢棄。遺址內發現有大型分間式房屋、寬闊道路、祭祀遺存、陶窯、甕棺葬等重要遺跡[17]。這些跡象表明社會正在發生急劇的變革，文明正在萌芽。另外，經過最近幾年的考古發掘，證實鄭州的點軍臺遺址發現了城址。2019—2020年山西夏縣師村遺址考古發掘，發現了黃河流域仰韶早期同時也是黃河流域最早的夯土遺存。鞏義雙槐樹遺址被認為是距今5300年前后黃河流域精心選址的都邑性聚落遺址，被有關專家命名為“河洛古國”。在遺址大型中心居址前發現的兩道加厚的圍墻以及錯位設計的兩處門道，具有很強的防御色彩，是迄今為止發現的最早的中國古代具備甕城結構的建筑典型。

許順湛在《鄭州西山發現黃帝時代古城》一文中認為，黃帝所都的有熊，其地望在新鄭。意即西山仰韶文化古城基本可定在黃帝時代，是黃帝有熊國的國都。夏鼐說過，城有兩種，一是城堡，一是城市。西山古城，是一座約3.5萬m2、帶有城垣建筑的圓形城址。從其規模和文化內涵來說，或曰早期城市，或曰雛形城市，應該是沒問題的。

雖然有觀點認為“文明時代之前城市和鄉村的對立早已存在”[18]，“城市的出現是文明產生的基礎”[19]，但城市本身即為一種重要的文明因素，同時也是文字、大型夯土建筑、高規格器物、高級手工業作坊等物化文明要素的承載體，所以早期城市依然是文明起源研究中最重要的物化形態因素。據上所述，可以認為仰韶文化的城址是人類社會文明化和復雜化的產物，標志著社會生產力和科學技術顯著提高，對人類文明產生有著深刻影響。

三、金屬的冶鑄使用及銅器的濫觴

《史記·封禪書》記載：“黃帝采首山銅，鑄鼎于荊山下。鼎既成，有龍垂胡須，下迎黃帝，黃帝上騎，群臣后宮從上者七十余人，龍乃上去。”文獻記載與現有的考古發現證實，仰韶文化的很多遺址都發現和銅冶煉有關的遺跡或遺物，陜西姜寨、甘肅林家、山西源渦等遺址在時間、地域范圍上基本上能夠與仰韶文化時期先民生產活動內容相對應。嚴文明曾經將這一階段稱為銅石并用階段的早期中國青銅文化的源頭[20]36-44。陳星燦最近曾在《考古發現展示中華文明燦爛成就》一文中指出，“紅銅和青銅器幾乎同時出現在公元前第三千紀的甘青地區、中原地區和北方地區，中國沒有經過歐亞大陸西部那樣漫長的紅銅時代”。

荊山古采銅遺址，位于仰韶文化核心區的三門峽鑄鼎塬13公里的秦嶺之首——荊山鋸齒壕，在海拔1984 m山峰北面中部，那里發現一個高6 m、寬6 m、進深9 m的古采銅礦洞，發現有古人使用的開采銅礦的工具和開采痕跡，在鋸齒壕東北300米處，發現有古人存放銅礦石的地方[21]。在臨潼姜寨遺址發現的仰韶文化早期的殘銅片和一件銅管狀物，目前可以說這是中國最早銅質器物了，姜寨銅片呈半圓型，經化驗含銅65%，鋅25%，另含少量錫、鉛、硫、鐵等，是一種雜質較多的黃銅。“鋅的冶煉是很困難的，因為氧化鋅被還原的最低溫度是904 ℃，而鋅的沸點是906 ℃，往往剛一還原就變成氣體飛散，但金屬銅的存在可使鋅蒸氣通過擴散作用溶解于銅。并降低銅的熔點，這樣就可以得到黃銅。因此，姜寨出土黃銅片并不是不可理解的。”[20]36在山西榆次一個遺址出土的仰韶文化晚期陶片，與其共存的銅渣，經化驗含銅量達到47.45%，是煉紅銅的，據測定其年代約在公元前3000年左右；1975年在甘肅東鄉林家遺址出土的馬家窯文化銅刀，可以說是中國最早的青銅器了，其年代約在公元前3000年。

仰韶文化金屬冶鑄和銅器的發現，雖說不是普遍現象，但它為中國青銅時代的到來奠定了基礎。仰韶時期的黃銅遺物與后來的青銅器是一脈相承的，這些金屬冶鑄使用和銅器的發現，可以說是后世青銅器的濫觴。

銅器是人類認識和改造自然的產物。青銅器的出現需要經過采礦、冶煉、運輸、冶鑄等一系列復雜的程序和環節，需要大量的人力、物力和財力，另外還需要借助行使公共權力的組織機構才能得以實現。因此，青銅器的出現意味著強制性權力的出現，同時也意味著階級和國家的萌芽。

四、仰韶文化孕育的禮制

《說文解字》曰：“禮，履也，所以事神致福也。”“禮”起源于原始宗教，是由原始宗教禮儀發展而來的。禮制的基礎和核心是等級，最初起源由社會復雜化引起，是由不同的社會分工進而發展為階級階層分化的產物。

通過區域聚落調查與文化譜系的研究可知，經過長時間的發展仰韶時期聚落，尤其是到了仰韶中晚期，河南的北陽平、西坡和陜西的泉護、楊官寨、鄭州的雙槐樹、大河村等遺址規模達到頂峰，出現了明顯的差異，有的100萬m2左右，有的50萬m2左右，有的20萬m2左右，有的10萬m2左右乃至幾千m2，規模和面積差異明顯。從現有的考古發掘資料來看，仰韶文化時期的房址面積差異化也十分明顯，大的房址面積數百m2，中型房址幾十m2，小型房址幾m2，僅能容身。如西坡遺址最大的F105總面積500余平方米，外有回廊，是目前發現的中國史前時期最大的單體建筑，墻表和地面用辰砂涂成紅色，很可能是重檐式的，推測認為其具有殿堂性質的公共建筑。甘肅秦安大地灣仰韶文化晚期的F901殿堂遺址,約420 m2，由主室、側室、后室和附屬建筑組成，已初步具備“前堂后室”和“東西兩廂”中國古典建筑的傳統格局。這座被稱為“原始殿堂”的建筑，可能是祭祀或舉行某種儀式的公共活動場所。此外在大地灣遺址發掘的F405及其他禮儀性的建筑，與F901共同組合成禮儀性建筑群。被專家命名為“河洛古國”的鞏義雙槐樹遺址發現的大型三重環壕，時代相疊、互不打破，可能蘊含著高等級禮制觀念。大型的中心居址和大型夯土建筑群初步具備中國早期宮室制度的基本特征，為探索夏商周三代宮室制度提供了非常重要的素材，尤其是2號院典型的“一門三道”重要遺跡，開啟了中國古代宮殿式建筑形制的先河[22]。另外，陜西華縣泉護遺址、白水下河遺址、彬縣的水北遺址都出現了大房子，墻壁和地面裝飾考究，有的墻上繪彩，很可能是宮殿、宗廟類建筑。

仰韶文化的墓葬規模差異化也十分明顯，如西坡遺址發掘的34座墓葬，有明顯的等級差別，至少可分為三個等級，有17 m2的大型高等級墓葬，也有10 m2左右的中型墓葬，還出現了幾平方米僅能容身的墓葬或灰坑葬。西坡遺址發現的近20 m2的大墓，出土有精美玉鉞，表明了墓主人的地位和身份，但隨葬品很少的特征又顯示出中原地區文明發展“生死有度、重貴輕富、井然有禮、樸實執中”[23]的模式和特點，以至于成為后世中國文明的核心特質。“西坡墓地代表的廟底溝類型社會選擇了明顯更簡樸的‘物化’社會等級的方式，既無奢華的隨葬品，也無濃厚的宗教氣氛。這一在社會復雜化初期形成的傳統，對中原地區后來的文明化進程產生了深刻影響。”[24]橫陣、廟底溝、魚化寨、中山寨、臨汝大張、點軍臺、王灣二期、古城東關、妯娌、傅家門、案板三期等仰韶文化遺址發現的的亂葬坑，尸骨缺失現象嚴重，死者要么死于戰爭、要么死于刑罰，極有可能是戰犯或外來部族的俘虜[25]。西安半坡遺址半坡類型晚期的房址西部下面埋著一個人頭骨及陶罐[26]，鞏義市灘小關(雙槐樹)遺址大房子墻基底部發現的人牲和甕棺奠基遺存[27]，以及鄭州大河村F26內兒童奠基坑，西山遺址城墻和房屋建筑出現殺嬰奠基葬等，表明當時一些大型建筑還存在人畜奠基的做法。前面所述的亂葬坑、奠基現象與正常的豎穴土坑葬及甕棺葬性質應該是截然不同，表明了當時的社會可能已經突破了血緣關系，超越了部族，公共權力逐漸出現，是社會復雜化、等級化和社會變革的表現，為新興的社會組織結構甚至國家的產生創造了前提性條件。2002—2005年半坡博物館在改造升級時，對半坡遺址進行了發掘，發現的祭祀遺跡是由石柱、陶器坑、紅燒土硬面等組合而成的。卜工認為,仰韶的彩陶與文明的浪潮和國家的形成有密切關系，彩陶是禮器，中國古禮是有載體的制度文化，主要是用彩制度、用玉制度和用鼎制度，用彩制度發源于陜晉豫，影響范圍大，是中國古禮的源頭[28]。另外，卜工認為仰韶文化灰坑和S型卵石建筑遺跡，當是一處7000多年前的大型祭祀遺址，“與社會基本經濟——農業相聯系的祭地祈年活動，是這種崇拜意識的核心”[29]。另外，仰韶文化遺址也發現了一定數量有棺槨的墓葬，如在河南伊川伊闕城遺址仰韶文化晚期使用了棺槨葬具的大型墓葬等[30]，這些棺槨葬具的使用都有可能是社會分化的證據之一。

仰韶文化中發現的與宗教祭祀禮儀相關的遺跡或遺物比比皆是，如仰韶文化彩陶的廣泛流行，“廟底溝文化的彩陶以全新的面貌登上古代中國歷史的舞臺，從而宣告中國新石器時代的古禮完成了祭器向禮器的轉變”[31]。仰韶文化遺址普遍流行的小口尖底瓶，有人就認為它不是汲水器，而是求雨的祭器或禮器。最新的科技考古研究表明，小口尖底瓶既是釀酒器，又是儲酒器和飲酒器，特別是咂酒群飲的古老方式顯示出了仰韶先民強調集體利益、凝聚向心力的價值觀念和文化傳統[32]。秦安大地灣仰韶文化晚期F901房址中出土的四組鼎、斂口小平底釜、條形盤、帶環形把異形器;陜西楊官寨遺址出土的石璧、石琮，環壕西門址處發現的層層堆積的器物，如成組的陶罐、陶鼓、陶缽，以及鏤空人面飾覆盆狀陶器、鏤空人面陶豆、涂朱砂人面陶器等許多器物罕見于當時的日常生活，發掘者推測應該與宗教祭祀有關。這些遺跡現象凸顯了禮制的萌芽。

仰韶文化雖然來源不同，但去向基本一致，最終演變成了龍山文化，進而演變成了夏商周文明，所以說仰韶文化是中國古代文化的主根。曹兵武認為仰韶文化是中華文明的奠基者：“仰韶文化盡管未及形成文明，但卻是華夏文明的奠基者……為真正的東亞早期國家文明的登場提供了大規模高密度的人口基礎、語言文化認同和地理舞臺背景。在此過程中，也確定了仰韶文化作為華夏傳統的奠基者角色與地位。”[33]

綜上所述，雖然仰韶文化還不是真正成熟的文明社會，但是現有的考古學資料和研究顯示，仰韶文化時期出現的陶器刻劃符號及彩陶紋飾、古城址，與冶金相關的遺跡和遺物，以及規模大小不一、層級較為分明聚落遺址、墓葬等，表明了仰韶文化率先開啟了社會文明化進程，所以說，仰韶文化在中國古代文明起源和形成中有著核心的地位和作用。