搭建科研助理團(tuán)隊(duì) 完善科技人才梯隊(duì)的管理實(shí)踐與分析

溫路，劉玉霞，陳恔，李佳月，田夢媛，黃輝

1.北京協(xié)和醫(yī)院科研處，北京 100730；2.北京協(xié)和醫(yī)院院辦公室，北京 100730；3.北京協(xié)和醫(yī)院工會，北京 100730

近年，隨著國家加大科技領(lǐng)域的財(cái)政投入，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，多地引入“科研財(cái)務(wù)助理”制度，促進(jìn)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理精細(xì)化，為科研人員營造潛心研究的良好環(huán)境。經(jīng)過試行完善后，2018 年7 月國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)[2018]25 號）再次明確，科研項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)加快建立健全學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理制度,創(chuàng)新服務(wù)方式[1]。科研助理可從事科研項(xiàng)目輔助研究、實(shí)驗(yàn)（工程）設(shè)施運(yùn)行維護(hù)和實(shí)驗(yàn)技術(shù)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理等工作，極大地拓寬了工作部署和實(shí)踐范圍[2]。

科技部、教育部等六部門和單位聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于鼓勵科研項(xiàng)目開發(fā)科研助理崗位吸納高校畢業(yè)生就業(yè)的通知》[3]，“雙一流”建設(shè)高校設(shè)置科研助理崗位及實(shí)聘人數(shù)將作為“雙一流”建設(shè)監(jiān)測指標(biāo)階段性上報(bào)，可見科研助理崗位設(shè)置是國家深化科技體制改革和人事制度改革的重要舉措。這是搭建專職科研隊(duì)伍人才梯隊(duì)的難得機(jī)遇,也是提高科研水平和人才培養(yǎng)質(zhì)量的重大突破口[4]。

1 推行科研助理制度的必要性

在推進(jìn)健康中國戰(zhàn)略進(jìn)程中，衛(wèi)生健康事業(yè)呈現(xiàn)飛速的發(fā)展態(tài)勢，國家對科技領(lǐng)域經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)加大，2019年我國全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入金額達(dá)到2.17 萬億元，占GDP 比重為2.19%，其中基礎(chǔ)研究科技經(jīng)費(fèi)投入較上年增長達(dá)到11%[5]，國家各部委進(jìn)行了一系列科技管理體制改革，調(diào)整部門管理權(quán)責(zé)，《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》的實(shí)施，倡導(dǎo)簡政放權(quán)，形成充滿活力的科技管理和運(yùn)行機(jī)制，激發(fā)廣大科研人員的積極性[6]。

但生物技術(shù)的高速發(fā)展及其相關(guān)應(yīng)用隱藏著失控的風(fēng)險(xiǎn)，為規(guī)避科技競爭催生的學(xué)術(shù)功利主義滋生科研不端，2019 年10 月，科技部等二十部委聯(lián)合印發(fā)《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，標(biāo)志查處科研不端行為進(jìn)入“聯(lián)合政策時期”。賀建奎基因編輯嬰兒事件等引發(fā)了公眾對人類健康、倫理問題、生物安全等不確定性因素誤用繆用的擔(dān)憂，我國新版《藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》(good clinical practice,GCP) 于2020 年7 月1 日起正式實(shí)施[7]，2020 年10 月17 日中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過《中華人民共和國生物安全法》，將保障人類遺傳資源和生物資源安全納入國家生物安全體系。該法以專章形式對人類遺傳資源與生物資源安全作了系統(tǒng)的規(guī)定，在實(shí)驗(yàn)室生物安全管理、人類遺傳資源與生物資源安全管理、防范生物恐怖與生物武器威脅、生物安全能力建設(shè)等方面明確了相關(guān)法律責(zé)任[8]。以上系列文件，出臺時間間隔緊湊且指向明確，直指國內(nèi)泛科學(xué)領(lǐng)域近年來集中爆發(fā)的科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任缺失的痛點(diǎn)。

大刀闊斧改革科技管理體制的新形勢下，“放管服”政策的落地，對項(xiàng)目組內(nèi)部管理提出更高要求。在科研助理制度不健全的傳統(tǒng)管理體制下，過程管理有心無力，政策積極性不高。引入專職科研助理后，可在人員投入、信息共享、政策培訓(xùn)等方面為科研人員松綁，落實(shí)中央工作精神，切實(shí)做到項(xiàng)目組日常工作“松緊有秩”。不僅有助于政策落地，也能保障項(xiàng)目組合規(guī)合法地圓滿完成研究任務(wù)，讓科研人員潛心科研，推動優(yōu)質(zhì)成果產(chǎn)出[9]。

2 院內(nèi)科研助理制度實(shí)施詳情

該院按照項(xiàng)目或課題級別及研究工作難度，選取2019年度仍在研的項(xiàng)目或課題，分類配置科研助理名額，醫(yī)院撥付專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼項(xiàng)目組招聘足額的科研助理，入院后對其實(shí)行院級的統(tǒng)一管理，完全由科研經(jīng)費(fèi)支付薪酬的課題組自主招聘的臨聘人員不在此列。

2.1 選聘方式

面向社會，公開招聘。為建立公平、公正的科研氛圍，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防各類利益沖突事件的發(fā)生，確保醫(yī)院聲譽(yù)、研究者利益，研究者原則上不可聘用與本人及團(tuán)隊(duì)成員有親屬關(guān)系的科研助理（需回避的親屬關(guān)系包括夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親及其配偶關(guān)系和近姻親關(guān)系等）。科研助理聘用結(jié)果由研究者與科室核心組成員共同認(rèn)可，有過科研不端行為的人員不予錄用。

2.2 選聘原則

根據(jù)科研項(xiàng)目級別、經(jīng)費(fèi)總額（萬元）、合作單位數(shù)量以及管理難易程度，各項(xiàng)目配置不等的可聘用助理名額。首批科研助理選聘原則見表1。

表1 院內(nèi)科研助理選聘原則

2.3 崗位職責(zé)

科研助理是指從事科研項(xiàng)目輔助研究、實(shí)驗(yàn)（工程）設(shè)施運(yùn)行維護(hù)和實(shí)驗(yàn)技術(shù)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理等工作的人員。該院全職科研助理的崗位職責(zé)包括：配合科研處科研管理工作，學(xué)習(xí)科研管理政策、制度、規(guī)范，向研究者宣講傳達(dá)；協(xié)助研究者進(jìn)行科研項(xiàng)目申報(bào)，包括申報(bào)材料的撰寫、整理，項(xiàng)目預(yù)算申報(bào)，形式審查及其他必要工作；協(xié)助研究者進(jìn)行中標(biāo)科研項(xiàng)目的全流程管理，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目進(jìn)展過程中的問題，協(xié)助項(xiàng)目中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收、財(cái)務(wù)審計(jì)，做好檔案管理等工作；協(xié)助研究者進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)的日常管理等[10]。

2.4 長效機(jī)制

科研助理由醫(yī)院統(tǒng)一管理，人力資源處負(fù)責(zé)人員入職手續(xù)、合同簽訂、保險(xiǎn)等，財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)工資發(fā)放，科研處負(fù)責(zé)科研助理的日常培訓(xùn)、工作布置及協(xié)調(diào)。科研助理對研究者直接負(fù)責(zé)，接受研究者的日常管理。

研究者聘用科研助理名額由其在研科研項(xiàng)目級別及金額決定，醫(yī)院配套專項(xiàng)資金為科研助理崗位提供長期穩(wěn)定支持，原則上為每位全職科研助理發(fā)放5 000 元/月的醫(yī)院專項(xiàng)資助金額，科研助理的“五險(xiǎn)一金”及多勞多得的獎金績效等均由研究者課題經(jīng)費(fèi)支付。因助理團(tuán)隊(duì)的入職與離職人員每月動態(tài)變動，每月的助理醫(yī)院專項(xiàng)資助金額經(jīng)科研處與人力資源處核定人員名單后交由財(cái)務(wù)處發(fā)放。醫(yī)院助理資助專項(xiàng)金額發(fā)放期為項(xiàng)目實(shí)施期，符合醫(yī)院助理專項(xiàng)資助的項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收后，無新項(xiàng)目中標(biāo)續(xù)聘的情況下，停止發(fā)放醫(yī)院資助金額。嚴(yán)禁出現(xiàn)科研助理長期不在崗，但研究者繼續(xù)發(fā)放人員費(fèi)用的情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將停止研究者2 年使用醫(yī)院經(jīng)費(fèi)招聘科研助理的權(quán)限。

科研處對科研助理的日常管理實(shí)行例會制度，科研助理例會由科研處組織，定期召開，科研助理原則上不得請假。例會內(nèi)容包括科研助理匯報(bào)研究者科研工作進(jìn)度及問題，科研處進(jìn)行政策培訓(xùn)、通知宣講。為加強(qiáng)專職研究助理規(guī)范化管理，建章立制，提高業(yè)務(wù)技能，服務(wù)PI開展高質(zhì)量科學(xué)研究，科研處開展對科研助理的系列培訓(xùn)，包括理論與實(shí)地進(jìn)駐相結(jié)合。理論培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于科技政策、項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理、倫理審查、生物安全、文章管理、人員管理等。每天有2 名科研助理實(shí)地進(jìn)駐科研處輪值，接觸全院科研管理工作，提升實(shí)踐能力及全局觀。為加強(qiáng)科研助理團(tuán)隊(duì)建設(shè)和自我管理能力，經(jīng)由科研處組織、全員科研助理自由報(bào)名競選，網(wǎng)上視頻答辯，投票選取產(chǎn)生4 組輪值組長。充分培養(yǎng)和發(fā)揮輪值組長的領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)能力，參考醫(yī)療院總值班制，由當(dāng)月輪值組長于每月下旬在微信工作群公布下月的輪值人員名單。如遇突發(fā)情況，由科研助理間自行相互調(diào)班。

2.5 考核機(jī)制

合同期內(nèi)，醫(yī)院對科研助理實(shí)行年度考核。研究者與科研處每年12 月對科研助理共同考核，聽取科研助理的工作匯報(bào)，對其日常工作情況進(jìn)行綜合評定，實(shí)行評分制，考核結(jié)果分為合格與不合格。合同期內(nèi)考核不合格，予以解聘；合同期內(nèi)出現(xiàn)科研不端行為，立即解聘。

3 院內(nèi)科研助理崗位落實(shí)現(xiàn)狀

3.1 科研助理科室分布

目前已落實(shí)24 個科室，43 名研究者，共計(jì)55 名科研助理。其中男生8 人，女生47 人。京戶16 人，非京戶39 人。科室科研助理落實(shí)情況概覽圖。見圖1。科研助理工作需細(xì)致謹(jǐn)慎，行政事項(xiàng)多，因而團(tuán)隊(duì)里女生居多，且外地生源占比約71%，流動趨勢大。

圖1 科室科研助理落實(shí)情況概覽圖

3.2 科研助理年齡層級及應(yīng)屆生所占比例

55 名科研助理中，30 歲（含）以下占比約78%，30～35 歲區(qū)間13 人，35 歲以上7 人。應(yīng)屆生身份入職的共計(jì)17 人，占比約38%，其中25 歲及以下的9 人，25～30歲的7 人。科研助理年齡層及應(yīng)屆生占比。見圖2。可見該院科研助理鼓勵招聘應(yīng)屆生的政策卓有成效，25歲及以下的科研助理中應(yīng)屆生占比超過50%，但也存在科研項(xiàng)目招聘傾向于更有科研管理工作經(jīng)驗(yàn)的人才入職的現(xiàn)實(shí)情況。

圖2 科研助理年齡層及應(yīng)屆生占比圖

3.3 科研助理學(xué)歷及專業(yè)分布

55 名科研助理中，本科學(xué)歷39 人，碩士12 人，專科4 人。可見本科及以上學(xué)歷約93%，其中來自北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部、中國人民大學(xué)、中科院大學(xué)、首都醫(yī)科大學(xué)、哈爾濱醫(yī)科大學(xué)、廈門大學(xué)、中國醫(yī)科大學(xué)等“雙一流大學(xué)”或“一流學(xué)科”畢業(yè)的共計(jì)17 人。科研助理學(xué)歷分布。見圖3。

圖3 科研助理學(xué)歷分布

科研助理專業(yè)背景分為生物及醫(yī)藥學(xué)相關(guān)背景、經(jīng)濟(jì)學(xué)、工程學(xué)、管理類及其他等。其中85%左右的科研助理是生物及醫(yī)藥學(xué)相關(guān)背景，例如護(hù)理學(xué)、醫(yī)學(xué)檢驗(yàn)、醫(yī)學(xué)影像、臨床藥學(xué)、社會醫(yī)學(xué)與衛(wèi)生事業(yè)管理、口腔醫(yī)學(xué)、生物技術(shù)、醫(yī)療器械制造與維護(hù)、醫(yī)學(xué)信息管理、營養(yǎng)與食品衛(wèi)生學(xué)等。7%的科研助理是會計(jì)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、高分子材料科學(xué)與工程等經(jīng)濟(jì)學(xué)或工程學(xué)背景。科研助理普遍學(xué)歷背景較好，不乏有“雙一流”大學(xué)或”一流學(xué)科”等培養(yǎng)潛力較大的畢業(yè)生，且?guī)缀蹙嗅t(yī)藥科研或生物學(xué)學(xué)歷背景，能初步匹配科研項(xiàng)目需要，有培養(yǎng)成一批既懂業(yè)務(wù)又懂財(cái)務(wù)的專業(yè)人員的可能。

4 科研助理工作面臨的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)

4.1 職業(yè)前景路徑尚在摸索

礙于體制內(nèi)編制有限，聘用的科研助理屬于編外人員，在北京無法解決京內(nèi)戶籍，也未納入到職稱晉升體系中，無法參與職稱評審或相關(guān)評獎評優(yōu)工作，現(xiàn)有職工多為京外人員，長遠(yuǎn)來看，潛在流動風(fēng)險(xiǎn)大。另一方面，科研助理目前跟隨項(xiàng)目分配，但科研項(xiàng)目是周期性的，在驗(yàn)收結(jié)題后，工作也面臨結(jié)束或項(xiàng)目間調(diào)整，因而絕大多數(shù)助理將此視為應(yīng)急過渡性工作，會選擇一段時間后繼續(xù)深造或?yàn)閼?yīng)聘編制內(nèi)的崗位而離職。

4.2 專業(yè)能力水平參差不齊

申請科研助理的項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)需為國家級、省部級或院校級的重大、重點(diǎn)項(xiàng)目，因其對助理人員科研素質(zhì)要求相對較高，而科研經(jīng)費(fèi)中可用于聘用人員的部分有限，預(yù)算管理嚴(yán)格，在薪酬方面給予配套支持的政策少，在保證聘用人員勞務(wù)性費(fèi)用及社會保險(xiǎn)費(fèi)補(bǔ)助支出的情況下，從業(yè)者與當(dāng)前給予的薪酬不能完全匹配，選拔優(yōu)質(zhì)穩(wěn)定的對口人才相對較難[11]。

因科研助理跟隨項(xiàng)目分配，醫(yī)院科研方向繁多，各組科研工作內(nèi)容差異大，想組建院級的科研助理團(tuán)隊(duì)，制定全面統(tǒng)一的培訓(xùn)體制困難，偏離實(shí)踐的理論學(xué)習(xí)導(dǎo)致集中培訓(xùn)的渠道收效甚微。工作一段時間后能力水平參差不齊，進(jìn)行周期性的科室或組間輪轉(zhuǎn)會極大地影響工作效率。有助理因?yàn)榻M內(nèi)事項(xiàng)過于細(xì)碎繁雜，工作認(rèn)可度低。面臨學(xué)習(xí)積極性高與實(shí)踐應(yīng)用相矛盾的現(xiàn)象。

4.3 醫(yī)院人事管理成本增加

多中心臨床研究項(xiàng)目需科研助理時常輾轉(zhuǎn)多地進(jìn)行樣本收集或駐地檢測，工作時間和工作地點(diǎn)與常規(guī)工作人員有異，安全質(zhì)控風(fēng)險(xiǎn)大。各學(xué)科工作績效衡量標(biāo)準(zhǔn)差異化大，對人力資源管理與績效運(yùn)營提出了更高的要求，加大了人員管理成本。

5 科研助理隊(duì)伍長遠(yuǎn)發(fā)展的建議

5.1 加強(qiáng)國家及地方的政策支持與傾斜

需要國家相關(guān)主管部門在科研管理和人事政策上給予更多的政策性指導(dǎo)和傾斜，進(jìn)一步明確科研助理團(tuán)隊(duì)的管理、發(fā)展、定位，逐步滿足科研助理對提高工資和社會保險(xiǎn)、住房公積金等福利待遇的需求[12]。健全助理隊(duì)伍的考核評價體系和相關(guān)激勵機(jī)制，促進(jìn)良性有序的競爭發(fā)展。根據(jù)工作期間的考核評價成果，擇優(yōu)提高薪酬水平，合理給予財(cái)務(wù)及精神獎勵[13]。

與院內(nèi)人事部門及其他相關(guān)部門協(xié)同配合，及時關(guān)注北京市人社局 北京市科委2020 年11 月30 日下發(fā)《北京市深化自然科學(xué)研究人員職稱制度改革實(shí)施辦法》[14]、2020 年12 月1 日實(shí)施的《北京市深化哲學(xué)社會科學(xué)研究人員職稱制度改革實(shí)施辦法》[15]等地方政府對深化職稱制度改革，破除體制外科研人員職稱申報(bào)“玻璃門”的新規(guī)，大力鼓勵科研助理參與“個人自主申報(bào)、行業(yè)統(tǒng)一評價、單位擇優(yōu)使用、政府指導(dǎo)監(jiān)管”的社會化職稱評價，并加快單位內(nèi)部對于通過社會化取得職稱的助理人員，按需設(shè)崗，自主擇優(yōu)聘任專業(yè)技術(shù)職務(wù)。

目前首批科研助理的年齡都在青年范疇，只有解決了薪酬與職稱聘任等瓶頸問題，科研助理方能規(guī)模化和持久穩(wěn)定發(fā)展。

5.2 創(chuàng)新人才選拔和成長拓展的機(jī)制體制

拓寬培訓(xùn)學(xué)習(xí)和個人成長的渠道，科研助理的能力水平和服務(wù)質(zhì)量直接關(guān)系到科研團(tuán)隊(duì)的工作效率和科研產(chǎn)出，個人的成長進(jìn)步會間接帶動其工作積極性和認(rèn)同感。除醫(yī)院定期組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和政策宣講會外，鼓勵科研助理跟隨科研團(tuán)隊(duì)骨干成員參與工作相關(guān)的論壇、講座等高水平學(xué)術(shù)活動以提升科學(xué)素養(yǎng)并進(jìn)行助理團(tuán)隊(duì)內(nèi)的講座分享，樹立良好風(fēng)氣。對助理進(jìn)行分組，以組為單位自主安排系列講座，不同項(xiàng)目組之間分享學(xué)習(xí)和工作成果，消除組間差距。建立學(xué)習(xí)需求反饋通道，可由團(tuán)隊(duì)推選出的組長匯總大家的培訓(xùn)需求，反饋給科研管理部門，為大家實(shí)時安排相關(guān)培訓(xùn)，做到培訓(xùn)內(nèi)容的有的放矢[16]。

除了專業(yè)知識背景的培訓(xùn)外，還要提高處理科研信息數(shù)據(jù)的能力[17]。2020 年9 月，國家檔案局、科技部聯(lián)合發(fā)布《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》，要求把科研項(xiàng)目在立項(xiàng)論證、研究實(shí)施及過程管理、結(jié)題驗(yàn)收及績效評價、成果管理等過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料等科研檔案工作納入科研管理制度與工作流程[18]，因而科研管理人員的信息化數(shù)字轉(zhuǎn)型是必經(jīng)之路，既能提升工作效率，也深化拓展智慧管理，培養(yǎng)面向未來的可造之材。

“十四五”時期，是我國乘勢而上開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程的第一個五年，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，科技創(chuàng)新可于變局中開新局，高校畢業(yè)生是國家科技創(chuàng)新的生力軍，科研助理是科研隊(duì)伍的重要組成部分，是完善科研治理體系建設(shè)、提升治理能力的重要舉措。

該文的數(shù)據(jù)分析與考量均來源于對2019 年至今醫(yī)院專項(xiàng)資金資助聘用的小樣本量科研助理進(jìn)行為期1年集中管理后的考察結(jié)果、工作方法等尚在嘗試探索期，單位將盡快加強(qiáng)全職科研助理崗位培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，健全考核評價機(jī)制，在實(shí)踐中日臻完善，逐步建立起一支規(guī)模適當(dāng)、結(jié)構(gòu)合理、能進(jìn)能出、流動順暢的科研助理隊(duì)伍，并逐漸擴(kuò)大政策實(shí)施范圍從而助力科研事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。