試談科技期刊編輯從收稿環節防止學術不端行為
——以《首都醫科大學學報》為例

孫超淵 孫麗娜 陳瑞芳 慕 萌 張俊敏*

(1. 《首都醫科大學學報》編輯部, 北京 100069; 2. 首都醫科大學 北京市神經外科研究所《中華神經外科雜志》編輯部, 北京 100070)

為了有效地預防和嚴肅查處高等學校發生的學術不端行為，維護學術誠信，中華人民共和國教育部令第 40 號 《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》于2016 年 9 月 1 日起施行。該文件對于學術不端范圍給予明確的說明，包括：(1)剽竊、抄襲、侵占他人學術成果；(2)篡改他人研究成果；(3)偽造科研數據、資料、文獻、注釋，或者捏造事實、編造虛假研究成果；(4)未參加研究或創作而在研究成果、學術論文上署名，未經他人許可而不當使用他人署名，虛構合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻；(5)在申報課題、成果、獎勵和職務評審評定、申請學位等過程中提供虛假學術信息；(6)買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；(7)其他根據高等學校或者有關學術組織、相關科研管理機構制定的規則，屬于學術不端的行為[1]。

學術不端危害嚴重。如果同時擔任高校教師的科研人員存在學術不端行為，并籍此順利晉升、獲獎，對于學生這一潛在的科研后備力量，以及其他從事科研的人員，具有不良的示范作用，使其認為成功有捷徑，養成不勞而獲的思想, 更會誤導其他讀者，間接導致不良后果。基礎研究領域的學術不端行為，會導致其他研究人員無法重復實驗結果，造成投入大量人力、財力的研發項目失敗，浪費國家經費，耽誤寶貴的時間。而臨床研究領域的學術不端行為，會給其他醫生錯誤的提示，嚴重情況下可導致診斷或治療出現偏差，從而危害患者的健康。

《首都醫科大學學報》(以下簡稱《學報》)是由首都醫科大學主辦的醫藥衛生類科技期刊，作為展示科研人員和臨床醫生研究成果和診療經驗的窗口，《學報》有責任抵制學術不端行為。學術不端文章一旦刊印，完全消除其造成的各種負面影響會比較困難，因此在編輯出版過程中，應盡可能早地發現并及時處理。收稿是編輯出版的第一步，科技期刊編輯應從這一環節開始嚴格把關，盡量不讓學術不端文章進入后面流程，從而節約審稿人、編輯以及讀者的時間，避免資源浪費。

1 人工篩查網絡投稿

收稿過程中，如發現稿件僅有一個作者，同時投稿3至5篇，并涉及不同專業，此時需要進一步查看文章內容，根據常識，目前專業領域劃分非常細致，獲得某個領域的科研成果需要耗費大量的時間和精力，往往需要團隊合作完成;另外，基層單位與大型研究機構、科研院所或者較高級別醫院相比，條件有限，也需要作者付出更多的時間和精力， 因此此類稿件即使不是由他人代寫，質量一般也不會太高，要提醒審稿人注意，也可以考慮盡早退稿，以免浪費審稿人、編輯的時間，同時也避免占用其他作者的資源。同理，對于短時間多次投稿的作者也需要特別留意，無論基礎研究還是臨床研究，必須經過一定時間才能完成，有的大型研究甚至需要數年的時間，還需要整理大量資料、分析數據，短時間完成多篇論文的可能性很小。

應查看所有作者信息是否詳盡，還是含糊其辭；所有作者是否都有詳細聯系方式，所有作者是否均注明其明確的歸屬單位、科室，單位是否為信譽好的大型研究機構、學?；蛘哚t院(作者郵箱類型雖沒有限制，使用所屬單位域名的郵箱可信度會更高)；如有必要可以與作者電話溝通，了解作者對自己文章的熟悉程度，如果幾次打電話并非同一個作者接聽，也需要問明原因。以上各項內容不能單獨作為判定學術不端的依據，但可以籍此綜合分析是否有他人代投文章的可能。

對于自由來稿，如為綜述體裁，也需要注意，一部分剛剛開始研究生涯而沒有真正實踐經驗的作者，很可能是第一次寫專業文章，而且可能并未接受充分的學術不端相關教育，如果指導老師工作繁忙，疏于檢查，有可能出現第一作者大段翻譯國外文獻拼湊成自己文章的情況?！秾W報》的綜述一般為直接向行業內有經驗的專家約稿，除了避免上述情況，也能保證文章的學術質量。

2 應用學術不端檢測軟件

《學報》使用中國知網的科技期刊學術不端文獻檢測系統進一步檢查上述篩選過的文章，超出本刊設定文字復制比的文章可考慮退稿。但是也不能完全依賴此軟件，文字復制比不高的文章也要進一步查看報告單，如果涉及到材料方法、行業標準、背景介紹以及同一個實驗室延續前面的工作，可以允許少量重復，但如果結果和討論等部分重復較多，即使文字復制比不超過本刊的設定范圍，也應考慮退稿。文字復制比檢測系統有其固有缺陷[2]，它的數據庫收錄文章有限，會導致漏檢或者有些經過修飾、剽竊其他作者思路的文章，查重軟件不能檢測出來，這就需要后面流程中，編輯務必要選擇非常熟悉送審文章所屬專業的專家進行同行評議，這些專家大量閱讀自己領域的文獻，對研究進展了然于胸，一般能看出端倪。另外，數據庫更新、文章發表時間和文章檢測時間會有時間差，這也會導致漏檢，這就要求編輯部盡量縮短發表周期，必要時在稿件正式刊出前可再次檢測。

3 核查單位介紹信和授權協議

《學報》要求作者投稿時，必須提交有單位公章的介紹信和全體作者親筆簽名的授權協議。首都醫科大學的單位介紹信由科技處開具并備案，介紹信內容包括：第一作者和通信作者承諾沒有任何違反學術道德的行為并簽名；全體作者按照貢獻大小排名并簽字確認；學系審查意見，主任簽字；學院審查意見，主管院領導簽字，蓋學院公章以及學校審查意見，蓋公章。這樣，通過層層審核，基本能夠避免學術不端的行為。通信作者一般為導師或者項目負責人，要求通信作者簽名，能在一定程度上避免第一作者沒經過合作者同意而私自使用合作完成的實驗數據或者結果發表文章。作者投稿提交論文時必須同時提交這兩份材料，如果作者沒有任何理由，遲遲不肯上傳文件也需要留意。

4 加強反學術不端行為的教育

多數讀者并不完全清楚哪些行為屬于學術不端，建議科研管理部門定期舉辦學術不端防范講座，普及相關知識?！秾W報》隸屬于首都醫科大學，有更多的機會給學生系統講解相關規定和法規，指導學生寫文章時如何避免學術不端行為，如要在自己的研究課題花足夠多的時間，才能積累足夠多的數據和經驗完成自己的文章，而不會因為缺少數據去抄襲他人的學術成果；要培養獨立思考的能力，深刻了解自己的研究并且有自己的想法就不會去剽竊他人的觀點；避免復制粘貼和拼湊文章的行為；學會怎樣合理引用他人的文獻并且給予標注[3](如為筆者觀點應注明“筆者認為”，如援引他人觀點須引用文獻；技術方法部分，如果是成熟的技術則可簡單描述后引用經典文獻)；須了解除非多中心研究，原則上不共用第一作者和通信作者等。

5 使用作者黑名單

凡是有過學術不端行為的作者，在作者數據庫里設立黑名單，通報單位處理并限制再次投稿。這一措施的實施，除了對存在學術不端行為的作者進行懲處，對于其他作者亦可起到警示作用。

總之,學術不端行為在全世界科學界是一個普遍問題，危害嚴重，需要作者、審稿人、編輯、讀者等多方面共同努力營造一個干凈、公平的學術環境。作為《學報》編輯部，收稿時編輯時應注意防范，合理使用查重軟件并結合人工核查，同時加強對作者的教育，這些措施是防止此類行為的第一步。