近代華北鐵路研究回顧與展望

孫忠瑜

（河北大學 歷史學院， 河北 保定 071002）

近代以來，鐵路作為不同于以往的交通運輸方式，關系國家經濟命脈，縱深于民眾的日常生活中。新中國成立前，中國鐵路在帝國主義勢力和官僚資本的控制下，穿連內陸腹地與沿海商埠。華北地區扼中國北方之咽喉，其戰略位置重要性不言而喻。晚清民國時期，鐵路承載著華北地區社會經濟發展的“血管”輸送任務，在聯結華北地區與其他省市商貿、政治往來的鏈條中扮演關鍵角色。有鑒于此，本文將從以下三個方面展開討論：第一，關于近代華北鐵路問題的學術探索；第二，這些研究理路有哪些不足之處；第三，對于研究的反思和展望。

一、研究回顧與梳理

1.華北鐵路人口、移民與工人群體研究

不可否認，華北鐵路網絡集成勢必會對沿線社會結構產生重要影響，鐵路經濟的發展帶動了沿線人員流動、職業變革以及資本流通。一些學者著手對華北鐵路人口、工人群體、外資外貿等具體問題展開分析。

熊亞平認為鐵路具有近代企業和交通工具的雙重屬性，不僅帶來了大規模的近代企業，同時也為農礦產品大規模流通提供了便利條件，推動了空間范圍內沿線人口的流動和職業變動，從而推動了城市居民自身的現代化。(1)熊亞平：《近代華北鐵路沿線鄉村地區人口的社會流動(1905—1937)》，《學術研究》，2012年第7期。馬義平認為鐵路通行不僅為災難時期華北農村移民提供了更多路線選擇，也讓中長距離和大規模的移民成為可能，促進了交通便捷之地城鎮的人口積聚與經濟增長，客觀上催化了華北城鎮化進程。(2)馬義平：《近代鐵路通行與華北地區的農村移民》，《鄭州大學學報》（哲學社會科學版），2016年第2期。

對華北鐵路工人問題的探討則可向上追溯至民國時期。該時段研究主要集中在有關鐵路的具體調查方面。劉惦銓于1933年發表的《華北鐵路工人工資統計》，依據平漢、平綏、膠濟、北寧四路路局的工資簿，按技能工人、半技工人、無技工人分門別類，對歷年工人人數、工資率、工資指數系統地統計分析，呈現了該區域內鐵路工人工資的整體水平。(3)劉惦銓：《華北鐵路工人工資統計》，《社會科學雜志》，1933年第1-4期。除此之外，《津通鐵路的爭議》《平漢鐵路切近整理計劃書》《北寧鐵路管理局整理報告》《北寧鐵路商務會議匯刊》《平綏鐵路概況》《津浦鐵路規章匯編》等文載有關于華北鐵路沿線的管理規制、工商業、工人保障等內容的詳細述錄。新中國成立后對于華北鐵路工人問題的研究并未斷裂，主要是從舊時期鐵路經濟批判、工人群體、交通通史三個維度展開。由于民國時期建設方、承辦方的問題，鐵路成為“殖民主義”“資本主義”的代名詞，相關研究強調了鐵路對帝國主義侵略者掠奪中國資源和財富的過程中起到的加速作用。如《鐵路的修建對舊中國政治和經濟的巨大影響》一文，對舊中國華北、東北地區的鐵路交通農業輸出、資金分配予以批判。(1)《鐵路的修建對舊中國政治和經濟的巨大影響》，《北京交通大學學報》，1979年第1期。在階級史觀的倡導下，這一階段同時重視工人群體對華北鐵路的建設，例如章松的《勞工史話——平漢鐵路勞工對抗戰勝利的貢獻》(2)章松：《勞工史話——平漢鐵路勞工對抗戰勝利的貢獻》，《勞工之友》，1964年第165期。。鐵路通史類探究也同樣得到了延伸，其中也涉略了近代華北鐵路發展狀況，如《膠濟鐵路史》《中國近代鐵路史資料1863—1911》《中國鐵路史》(3)中共青島鐵路地區工作委員會等編著：《膠濟鐵路史》，濟南：山東人民出版社，1961年版；宓汝成：《中國近代鐵路史資料1863—1911》，北京：中華書局，1963年版；曾錕化：《中國鐵路史》，臺北：文海出版社有限公司，1973年版。等。總之，這一階段對華北鐵路問題的發掘有限，研究帶有較為濃厚的時代色彩，但在觀點、路徑上仍然有所突破。近年來學術界對華北鐵路工人群體的生存同樣予以關注，丁麗從工人勞動條件、工資收入及實際工資水平、鐵路工人生活狀況三方面考察問題。研究表明，盡管華北地區鐵路占交通運輸的大宗地位，但華北鐵路工人生存狀況與之并不相符。(4)丁麗：《1912—1937年間華北鐵路工人生存狀況》，《經濟社會史評論》，2019年第2期。

2.區域、城市的鐵路社會經濟研究

隨著地方檔案、史料的開放和收集，華北鐵路的區域史、城市史研究在學術界的推動下，逐漸成為熱點。研究者以華北某一區域或某一城市為中心，切入鐵路經濟、政治、社會文化的整體研究中。改革開放為中國學術界帶來新理論指導，拓寬了舊有眼界，使華北鐵路研究理路有了突破，這一時期的學術探索主要從區域史、城市史、社會經濟史等多方面展開。

劉忠原利用大量日本史料縷析石德鐵路修建前和修建中所作的重大決策。他認為，由于抗日戰爭的特殊因素，沿線區域經濟發展從中獲益有限，特殊時期管理制度和技術桎梏令高昂的成本限制了資源、商貿的輸出優勢，華北區域聯系問題沒有得到真正改良和妥善解決，石德鐵路未能真正融入華北鐵路體系。(5)劉忠良：《石德鐵路的計劃與修建》，《歷史教學》（下半月刊），2015年第7期。李麗娜認為，鐵路為主導的交通系統推動了華北城市近代化進程，特別是對于山西大同這樣交通閉塞的內陸城市，新式交通起到的作用更加明顯。(6)李麗娜：《京綏鐵路與大同城市近代化進程：1914—1937》，《山西師大學報》（社會科學版），2006年第4期。牛淑貞從歷史地理學的角度審視平綏鐵路在綏遠城鎮中的地位，認為鐵路將綏遠城鎮和天津緊密聯系在一起，突破了狹小空間的限制，使得各城鎮均獲得了相對的發展，甚至加強了與歐洲之間的聯系。(7)牛淑貞：《1937年之前平綏鐵路對綏遠城鎮商貿業的影響》，《西部發展研究》，2017年第1期。江沛、李海濱認為唐山城市建制在空間結構上非同于傳統城市的特點，令城市在融入京奉鐵路圈的過程中呈現出更多的開放性。該路段對周邊城鎮具有很強的吸附作用，令唐山的經濟和文化很快崛起于冀東地區。(8)江沛、李海濱：《京奉（北寧）鐵路與資源型城鎮唐山的近代變動》，《歷史教學》（下半月刊），2015年第5期。田伯伏認為鐵路龐大貨載量使石家莊作為晉冀、南北運輸中轉地的關鍵地位凸顯，成為該城市迅速崛起的前提和基礎。(9)田伯伏：《京漢鐵路與石家莊城市的興起》，《河北大學學報》（社會科學版），1997年第2期。熊亞平、任云蘭考察了1888—1937年間鐵路對石家莊、鄭州和天津三座城市代表的不同類型的城鄉模式的影響。開埠通商和洋務運動令近代工商業由沿海地區向內陸漸次發展，凡是擁有車站的沿線城市獲得了空間組織更便利的優勢，其與腹地的經濟互動活性更強，在生產發展中更容易脫穎而出。(10)熊亞平、任云蘭：《鐵路與沿線地區城鄉經濟關系的重構——以1888—1937年間的石家莊、鄭州、天津為例》，《安徽史學》，2009年第3期。李自典、李海濱從京奉鐵路唐榆線改造和新建的角度分析秦皇島城市崛起的歷程。他們認為，鐵路干線是影響城市車站的規模、性質、分布密度、客貨流量及流向的重要因素。(11)李自典、李海濱：《京奉鐵路與秦皇島城市的崛起和發展》，《河北師范大學學報》（哲學社會科學版），2013年第2期。可見鐵路對于特定區塊來說是不可或缺的牽引力，在區域城市化發展中具有舉足輕重的作用。

3.華北鐵路沿線產業經濟探究

對華北鐵路沿線產業經濟的探索也是研究熱點之一。鐵路開通后，部分城鄉逐漸加強了特色產業經營方式，利用產品遠銷，推動了本地產業結構化、近代化轉型。

熊亞平、白宏鐘著眼華北鐵路和整個棉花市場的層級系統，不囿于先前研究中級市場和終點市場兩個層面的限制，著力關注初級市場棉花產業的運輸和流通，揭示了鐵路作為聯結華北各級棉花市場紐帶的復雜面相。(1)熊亞平、白宏鐘：《鐵路與華北棉花市場層級系統的形成（1905—1937）》，《城市史研究》，2010年第00期。郝慶合、殷毅認為京張鐵路打開了天津與華北、西北的通道，對以天津為核心的北方物流體系進行了完善，為天津作為近代北方物流中心的地位打下堅實的根基。(2)郝慶合、殷毅：《京張鐵路與天津近代物流》，《北京交通大學學報》（社會科學版），2009年第2期。唐金培認為華北內地煤礦企業的現代轉型雖然是多種因素綜合作用的結果,但以鐵路為主導的交通運輸體系的形成無疑起到了至關重要的作用。(3)唐金培：《近代鐵路與華北內地煤礦的現代轉型——以1906—1937年豫北地區為考察對象》，《河南師范大學學報》（哲學社會科學版），2015年第4期。馬義平則研究了近代華北交通轉型對區域內糧食經濟發展的影響。民國時期華北鐵路建設完善了華北交通體系，使華北內地經濟轉向外向經濟。華北鐵路通行促進了該地區商品糧省際流通的擴大、糧食作物商品化程度提高及糧食集散中心城市的興盛。(4)馬義平：《近代鐵路通行對華北內地糧食經濟發展的影響》，《鄭州大學學報》（哲學社會科學版），2019年第3期。

華北鐵路沿線集鎮是該研究領域的重要討論點。熊亞平認為近代華北城鄉關系模式和城鄉關系類型呈多樣化和復雜化。從鐵路角度研究近代華北區域社會關系，不僅有助于開展鐵路沿線集鎮文化嬗變研究，而且能客觀展現鐵路與沿線集鎮發展之間的關系。(5)熊亞平：《華北鐵路沿線集鎮的“差異化發展”（1881—1937）》，北京：社會科學文獻出版社，2018年版。圍繞這一主題，熊亞平對華北鐵路沿線集鎮展開了系列研究，如《鐵路與華北內陸傳統工商業市鎮的興衰(1905—1937)》《鐵路與華北內陸地區市鎮形態的演變(1905—1937)》《鐵路與華北市鎮經濟近代化之間關系的再審視——以楊柳青鎮為例》。

還有一些學者對華北鐵路外資外貿進行具體研究。王新認為，清政府利用外資修筑華北鐵路是重要的經濟舉措，在整個過程中清政府對辦路大員進行遴選，商業外借時充分利用外國之間的矛盾，同時專款專用，限期完成，然而也存在對本國筑路人才培養的缺陷。(6)王新：《清朝華北鐵路的興建與利用外資》，《經濟論壇》，1999年第21期。陳爭平認為鐵路與華北進口貿易的相關系數為0.84，與出口貿易相關系數為0.96的事實足以說明華北鐵路與進出口貿易的密切關系，出口貿易多為低廉的初級產品意味著出口比進口更加依賴交通系統的轉型。鐵路發展雖然使華北內地市場進一步成為西方工業品的銷售地和原料地，客觀上促進了國內商品流通的發展。(7)陳爭平：《清末華北鐵路發展及其對外貿的作用》，《歷史教學》，1989年第12期。

4.華北鐵路與抗日戰爭研究

華北戰略位置十分重要，特別是19世紀30年代中期，華北儼然成了攸關中國生死存亡的關鍵所在，因此對于區域內路段與社會經濟、宏觀政治的關系也有討論。早在20世紀三四十年代，便有學人密切關注到這一問題。龍大均對膠濟路段路債問題與華北存亡關系深入剖析，他從財政立場、經濟立場闡釋膠濟鐵路路權問題與華北利權、國家主權之間的多向作用。(8)龍大均：《膠濟路債問題與華北存亡之關系》，《鐵路月刊》，1934年第11-12期。沈翔《日人經營之華北交通事業：鐵路?公路?港灣》一書，以華北事變和七七事變為主線，對日本在華北地區的鐵路、公路等交通設施建設進行考察，分析有關組織的運行和設施建設。(9)沈翔：《日人經營之華北交通事業：鐵路·公路·港灣》，外交部亞洲司研究室，1940年。

華北事變后，區域逐漸淪陷為日本所控制。日方堅信鐵路對其具有重要意義和戰略價值，從而圍繞鐵路攫取利權，搜集情報，受益頗多。張利民認為華北鐵路是維系日本在華北生存發展和支援戰爭的大動脈。因此，日本為了巧取豪奪制定了很多周密計劃，但由于中國軍民的強力反抗，日本只能維持“點”和“線”的范圍，未能如愿侵吞華北。(1)張利民：《日本對華北鐵路的統制》，《抗日戰爭研究》，1998年第4期。王占西則認為七七事變前日本對于華北鐵路的侵奪是漸進式的，日本將華北鐵路分為國防線和經濟線，其中經濟線在于掠奪資源，國民政府對日本在華北鐵路所做的行為進行了還擊，做了大量工作。(2)王占西：《“七七事變”前日本對華北鐵路的滲透》，《佳木斯大學社會科學學報》，2018年第1期。王占西指出“愛護村”既有日軍防護鐵路的軍事性質,又有維護地方秩序的政治作用,還有掠奪淪陷區物資及勞力的經濟目的。日本企圖通過“恩威并施”實現“兵民護路”的目的，然而殖民統治的性質和矛盾注定其不能長久。隨著抗日力量的不斷壯大，“愛護村”最終陷入僵化。(3)王占西：《抗戰時期的華北淪陷區鐵路“愛護村”述論》，《日本侵華南京大屠殺研究》，2018年第4期。

二、研究理路之不足

根據前文的梳理，可以看出近代華北鐵路經濟取得了不錯的研究成果，這些探索壯大了整個華北地區社會經濟的具體研究。就研究的學術理路成就而言，主要包括：社會與經濟發展的基本要求之一，是人和貨物的空間移動；在滿足這種需要的同時，運輸業也極大地推動了社會經濟的進步。(4)北方交通大學、長沙鐵道學院編：《鐵路運輸經濟》，北京：中國鐵道出版社，1990年版，第1頁。華北較早建立了近代鐵路網絡體系，在催化區域內工業、城鎮走向近代世界的進程中扮演著重要角色。長期以來，華北地區鐵路研究一直被納入學術視野中，成為研究熱點之一。進入20世紀80年代后，隨著學術氛圍寬松和檔案資料不斷開放，近代華北鐵路研究確實取得了很大成果，然而與華東、華中等地相比遠遠不夠，探討范圍還十分有限，與近代以來華北地區鐵路經濟的實際發展狀況存在明顯差異，這些不足之處主要表現在以下三方面：

第一，缺少對鐵路沿線個案的探討和小城鎮的關注。縱觀既往關于華北鐵路的研究，可以發現大多數成果是對華北地區較大城市進行考察的，如天津、唐山、石家莊、包頭等，對于中小城市挖掘力度遠遠不夠，一些地區的近代鐵路經濟探討至今仍然是一片空白。一般而言，對于鐵路交通史和城市史、區域史結合的研究大部分從該地區具有鮮明社會經濟特色的地方作為切入視角，這種直觀性的思維往往造成宏觀思考的盲區，忽視對近代華北中小城市乃至小城鎮的關注，造成學術體系外強中干的局面。

第二，缺少對華北按區域模塊劃分的整體把握和身份界定。盡管一些學者已經注意到了冀東、冀中、晉北、蒙南等地區的個別城市，但就整個華北鐵路研究而言，不同區域差別的區分仍然沒有被凸顯出來，這很容易造成一刀切的單一模式，從而使研究差異性、區域性模糊化。

第三，問題意識和研究思路尚待發掘。在對華北鐵路經濟進行研究時，通常容易陷入“決定論”的怪圈。例如鐵路經濟與城鎮發展直觀而言是一種正向相關的關系，就會導致在研究時忽略已有史料中反映其他側面的信息，出現揀取史料的現象，進而犯了李伯重所講的“選精”“集萃”的錯誤。

上述現象出現的原因是多方面的：首先，華北社會經濟發展的整體水平相對較低，這在人們的固有認知中造成一種“霧里看花”的假象，認為華北地區城市發展、區域整體缺乏特色，很難從鐵路經濟的視角去深度切入；其次，以往研究成果較少，對之后學術探析提供的線索和借鑒有限，不太容易回饋有效信息，從而導致較難形成問題意識；最后，華北地域史料挖掘還不夠充分。江南、嶺南地區已經形成了相對成熟的史料整理體系，運用史料的方式非常多樣，除檔案、地方志、報刊等傳統文獻外，還以碑志文獻、田野調查、口述資料等作為補正。譬如華南學派，吸收了年鑒學派的研究部分理路，將歷史學術研究與人類學相結合，回歸到現場，實地搜羅各種不被人留意的文字記載或非文字記載，從而不斷吐故納新。可以說江南地區、中部地區鐵路研究的豐碩成果很大程度上得益于對研究方法和探索問題模式上的不斷創新，由此觀之，華北鐵路研究確實還處于一個不太成熟的階段。

三、研究反思與展望

1.充分挖掘和利用不同類型的史料

這其中不僅包括發現新史料，還在于從故紙堆中尋找新的問題。打破傳統文獻史料的限制，注重對碑刻、口述、社會調查、民俗文化、竹枝詞等資料的充分利用。對于建國后有關華北鐵路的回顧性史料加以考辨，不對史料過分神化。同時，對于當年的即時記載也進行多方面參照予以甄別，精心揀取，避免出現史料矛盾。同時拓寬舊有史料的搜尋范圍，不單鎖定華北各地方檔案館館藏史料、經濟叢刊、年鑒、交通史志，還可以把目光觸及工人調查資料、市縣鎮人口統計圖表等比較細碎的史料，從而在舊史料中找到可以切入的新方向，甚至可以針對某一事件或節點的不同史料作一番考信研究。另外，加強對華北鐵路史料的搜集和整理，著手進行匯總和整合，建立一個可更新的華北鐵路史料數據庫，形成規模化的資料共享體系。

2.擴展研究主題和內容

當前對華北鐵路的研究主題似乎形成了一個向產業經濟靠攏的布局，但由于研究視角集中在大中城市，對于沿線小城市和鄉鎮經濟研究寥寥，就顯得整個研究體系某一方面過于臃腫。避免陷入思維慣性的誤區，全面關注邊角史料和小地方史料，大力挖掘對沿線鄉鎮的個案研究。在將區域納入華北鐵路研究的整體范式中，要注意對冀東、晉中、京津等不同地區經濟面相的展現，打破一刀切的傳統范式。換個角度，可以將華北不同區域鐵路經濟發展借某一視角進行比對，甚至打破華北本地域的拘泥，對華北或華北某地與南方區域鐵路經濟進行比較研究。同時可以對近代以來在華北鐵路方面起到作用的關鍵人物進行深入研究和探索，從而使整個研究體系更為飽滿鮮明。

毋庸置疑，鐵路在近代華北地區整體經濟中扮演重要角色。目前的大多數研究在地區產業、大城市探索中漸成理路，但對于華北鐵路運輸方本身介于官方和行商之間的身份鮮有探索，說明該領域的研究勢必突破到下一研究階段才能有整體提升。

此外，目前的研究大多對華北鐵路進行時段切割，例如將九一八事變或華北事變后到抗日戰爭全面爆發前劃作一個時段，將七七事變至日本戰敗投降之間的年份視作另一時段，這樣的研究顯然是很好的切入點，然而還可以將整體時段向前向后延長，進行宏觀視線的把控，或許可以發掘出更多可以深度剖析的維度。

3.跨學科結合和理論創新

年鑒學派和微觀史學引入后，我國學界研究視角下移，對區域內社會學術研究都有特別助益。事實上，與南方對于鐵路的整體把控相比，華北鐵路研究在多學科交叉的脈絡中對于人類學、民俗學、計量學的引入還比較薄弱。因此在華北鐵路研究中對于其他學科研究方法的引進尚處于一個起步階段，對此，應在深入推進學科互涉探索的同時進行反思。另外加強對歷史經濟學具體理論方法的學習和借鑒。對于西方公共領域概念、中心地理論等加以吸收，減少“決定論”“原因—結果”“角色—功能”等固有范式的影響，形成區域內獨具特色的研究方法。

綜上所述，近代華北鐵路研究漸有突破，隨著鐵路功能、經濟與人口、產業模式等更多思路的突破，該領域尚有很大的挖掘潛力，期待對華北鐵路的史料挖掘、內容拓展、方法創新等方面開啟新的研究階段。