越南《刑法典》刑罰免除制度研究

陳氏瓊（Tr?n Th? Qu?nh）著，陳 瑩譯

在越南最初的刑法中，免除刑罰與免除刑事責任是合為一體的，并無嚴格區分。直到1985 年第一部《刑法典》才正式確立免除刑罰是一項獨立于免除刑事責任的免除制度，但該法典仍然將兩者規定在同一個法條中（1985 年《刑法典》第48 條）。1999年《刑法典》對刑罰免除的規定進行了修改、補充和完善，該法典分別在總則和分則各設一條文專門規定刑罰免除的內容（第54 條、第314 條）。2015 年《刑法典》（2017 年修改）是現行《刑法典》，在單獨條文專門規定刑罰免除制度的基礎上，又增加了新的內容，但仍存在一些問題，需要繼續完善。

一、越南刑罰免除制度的概念和特點

（一）刑罰免除制度的概念

在越南刑法學界，關于刑罰免除的定義有很多不同的觀點。有些觀點通過刑罰免除條款的內容、法律性質和適用權限來定義刑罰免除制度,如黎敢教授認為刑罰免除是“對作為最嚴厲的刑事處罰措施的免除，但法院應宣告對該人構成犯罪”[1]；陶智澳教授認為刑罰免除是“法院對某人的犯罪行為作出判決，判處其罪名成立，但不執行刑罰”[2]。還有一些觀點僅通過刑罰免除的內容來定義刑罰免除，如杜玉光教授認為刑罰免除是“不因為某人的犯罪行為而強制其受到刑事懲罰”[3]；喬丁秋教授認為刑罰免除“是法院決定不對實施犯罪的人施以刑罰”[4]；武慶榮教授認為刑罰免除是“不強迫被定罪的人受到刑事懲罰”[5]。還有一些觀點通過包含法律規定的適用條件來定義刑罰免除，如刑罰免除“是指犯罪者有許多減輕情節的情形，應特別寬大處理，由法院裁定免除刑罰”[6]或“適用于法院定罪的情況，但由于刑法規定的條件，不對犯罪者處以刑罰”[7]。

前述觀點均是針對個人犯罪的刑罰免除所作的定義，與越南現行《刑法典》不符。本文認為，從學理的角度來看，刑罰免除是指在符合法律規定的條件下，對生效裁判已確定自然人或商業法人已構成犯罪卻免除其刑事處罰的制度。該制度是越南刑罰減免措施體系中的重要組成部分，體現了越南對犯罪分子的人道主義刑事政策，有利于動員和鼓勵犯罪分子立功贖罪，發揮自我教育和改惡從善的功能，為他們迅速回歸社會創造條件。

（二）越南刑罰免除制度的特點

越南刑罰免除制度具有以下基本特點：第一，刑罰免除是國家對犯罪分子的一種刑事責任處理方式；第二，刑罰免除體現了人道主義和“寬嚴結合”“懲處與教育、說服、感化結合”的刑罰原則，同時也體現了越南刑法對犯罪分子的刑事責任分化政策；第三，被免除刑罰的自然人或法人由于具有刑法規定的條件，雖然判決構成犯罪，但法院并不就其犯罪行為作出任何刑罰措施；第四，唯一能適用刑罰免除的單位是法院；第五，免除刑罰的犯罪分子不視為有犯罪記錄（商業法人除外），但是免除處罰者有可能被法院根據《刑法典》第46—49 條規定適用一個或多個司法措施，司法措施包括沒收犯罪獲得的物品和錢、退還資產、修理或賠償、強迫公開道歉、強迫治療。商業法人犯罪的司法措施包括沒收犯罪獲得的物品與錢財，退還資產，修理或賠償，強迫公開道歉，恢復原狀，采取相關措施克服、防止后果。

二、2015 年《刑法典》關于刑罰免除的規定

2015 年《刑法典》共有三條規定刑罰免除，分別為第59 條、第88 條、第390 條。其中第59 條和第88條是《刑法典》總則的條文，可以普遍適用于個人犯罪和商業法人犯罪；第390 條是《刑法典》分則的條文，只適用于不告發罪的情形。此外，還有三個與刑罰免除相關聯的條文。具體適用情況如下：

（一）《刑法典》第59 條規定的刑罰免除

《刑法典》第59 條規定：“屬于本法第54 條第2款和第1 款之規定值得特別寬大但未達到免除刑事責任之條件者可以適用刑罰免除?！痹摋l文的表述用的連詞是“和”而不是“或”，按字面意思是要同時符合第54 條第2 款和第1 款之規定，但這樣不符合立法意圖。一般認為，第59 條規定的刑法免除情形，應包括以下兩個場合：

1.針對《刑法典》第54 條第1 款規定的被定罪者進行刑罰免除

該情形的刑罰免除條件為：其一，至少具有《刑法典》第51 條第1 款規定的兩個減輕情節；其二，情節值得特別寬大但不免于刑事責任。其中被定罪者至少具有《刑法典》第51 條第1 款規定的兩個減輕情節，是指具有以下情節中的兩個：犯罪分子阻止或減輕了犯罪行為的損害；犯罪分子自愿修理、賠償損失或補救；防衛過當；緊急避險過當；抓捕犯罪分子行為過當；因受害人非法行為導致的激情犯罪；非本人原因所導致的特殊困難情況下所實施的犯罪；犯罪但沒造成損害或所造成損害不大；初犯且引起的后果不嚴重；被他人脅迫或威脅犯罪；認知障礙而犯罪；思想落后犯罪；正在懷孕的；70 歲以上的；殘疾或特別殘疾的；認知能力有限或難以控制其行為的；自首的；真誠悔改的；在案件偵查過程中積極配合偵查機關的；將功補過的；在生產、作戰、學習、工作上取得突出成績的；對革命有功，或者是烈士父親、母親、配偶、子女的。

2.針對《刑法典》第54 條第2 款規定的被定罪者進行刑罰免除

該情形的刑罰免除的條件為：其一，第一次作為同謀案件的幫兇，但作用微小的初犯；其二，值得特別寬大但不免于刑事責任。第一次作為同謀案件的幫兇，但作用微小的初犯，是指第一次犯罪，不是主謀、指揮或者直接行兇者，只是為犯罪分子提供精神或材料以促進其犯罪行為。在這種情況下，同時又屬于值得特別寬大但不免于刑事責任的被定罪者，法院根據犯罪細節及其性質和程度，對社會和犯罪分子身份進行全面、徹底地考慮，對其特別減輕，因此不用適用任何刑罰。

（二）《刑法典》第88 條規定的刑罰免除

《刑法典》第88 條規定：“犯罪之商業法人在克服了所有后果并賠償了因犯罪引起的一切損失時可以適用刑罰免除。”這是2015 年《刑法典》新增加的條款，適用于商業法人的罪犯。根據該條規定，對商業法人的罪犯進行刑罰免除具有兩個條件：其一，商業法人克服了其犯罪行為造成的所有后果；其二，商業法人賠償了犯罪行為造成的所有損失。但是與個人罪犯不同的是，2015 年《刑法典》未規定免除刑罰的商業法人也意味著沒有犯罪記錄。

（三）《刑法典》第390 條規定的刑罰免除

與1999 年《刑法典》一樣，2015 年《刑法典》也規定了不告發罪。不告發罪是指知悉他人預備、正在或已經組織實施《刑法典》第14 條第2 款或第3 款規定的犯罪行為之一，或《刑法典》第389 條規定的犯罪行為之一，但是該人不報案。不告發罪屬于不作為犯罪，在他人犯罪預備階段或正在進行的過程中以及在犯罪結束之后都可能構成。犯罪分子知道已經發生了犯罪行為，但是故意不通知有關國家機構。不告發罪的行為雖然不直接造成損害或者侵犯他人合法權益，但對司法機關采取消極的態度，不利于打擊犯罪，因此應當承擔刑事責任。但是，由于越南刑事政策出于人道主義考慮，在一些情況下雖然罪犯已經犯下了其中一項罪行，而且應該被追究刑事責任，但在一些情形中，可以免除刑罰。因此，越南《刑法典》第390 條第2 款規定，不告發犯罪分子但已阻止犯罪分子或者限制犯罪分子造成之后果，可以免除刑罰。對不告發罪免除刑罰的情形有二：

其一，不告發者具有阻止犯罪的行為。犯不告發罪的人通過提供咨詢、勸說甚至威懾等行為來阻止犯罪，幫助犯罪分子意識到其行為屬于犯罪并力圖讓其放棄犯罪。該條文沒有規定阻止行為的結果，如果不告發者對其他犯罪分子進行了勸告或勸阻，就可以免除刑罰，而不依賴其阻止行為是否產生積極結果。

其二，不告發者已經采取積極行動限制犯罪的危害，即不告發者采取行動防止犯罪結果的發生，搭救受害者或采取其他行動來限制犯罪的危害。

不告發者免除刑罰的條件同時也是免予刑事責任的條件。刑法規定法院可以選擇兩個免除方式之一，也就是說，對于不告發犯罪分子但已阻止犯罪分子或者限制犯罪分子造成之后果，既可以免除刑事責任，也可以免除刑罰。

（四）與刑罰免除相關聯的規定

與刑罰免除有關的條文包括2015 年《刑法典》第7 條、第34 條與第69 條。第7 條規定了刑罰免除的時間效力，即刑罰免除不得適用于該法生效之前實施的犯罪行為。第34 條規定了警告刑與刑罰免除之間的關系，及警告適用于犯較輕罪且存在許多減輕情節的情形，但尚未達到刑罰免除的程度。第69 條規定了將被免除刑罰的人視為無犯罪案籍的人。

三、關于刑罰免除存在的問題和解決對策

（一）制定實施細則解決相關立法不夠具體的問題

《刑法典》關于刑罰免除的規定尚有一些存在歧義或規定不明之處。如上文所述，第59 條規定的刑罰免除條款，因為用的連詞是“和”，與立法意圖不符，因此理論與實務界有不同的意見。第88 條針對商業法人規定的刑罰免除，是越南《刑法典》歷史上一個全新的規則，但相關規定不夠具體，對司法實踐產生障礙。第390 條所規定的刑罰免除中，沒有明確什么叫阻止行為，也沒有明確限制罪犯的危害達到什么程度才可以免除刑罰。因此建議越南最高人民法院就以上問題制定實施細則以便正確和統一執行法律。

（二）完善《刑法典》以解決與《刑事訴訟法典》銜接的問題

2015 年《刑事訴訟法典》第451 條第3 款規定了特殊刑罰免除：“受理案件后，如果有理由提出被告人沒有刑事責任能力，法院應要求對其進行精神鑒定。根據醫生鑒定結論，法院可以作出以下其中一項決定：……（3）免除刑事責任或者免除刑罰并強制治療?！痹撘幎ㄡ槍]有刑事責任能力者免除刑罰。對于沒有刑事責任能力的犯罪分子免除刑罰是一種有條件的免除懲罰形式，意味著免除刑罰的同時，要采取另一種強制性的處罰措施，即強制治療。

存在的問題是《刑事訴訟法典》第451 條規定的場合是否還要滿足《刑法典》規定的條件，是否要求被定罪者具備至少兩個減輕情節或者屬于不告發罪所適用免除刑罰之條件。另外，1999 年《刑法典》和2003 年《刑事訴訟法典》的內容和形式已不一致，而2015 年《刑法典》和2015 年《刑事訴訟法典》仍沒有解決該問題，因此應將對沒有刑事責任能力的人免除刑罰的規定納入《刑法典》。

（三）完善法律體系以平衡刑罰免除與行政處罰的公平性問題

根據2015 年《刑法典》的規定，刑罰免除的后果是有罪的人雖然受到偵查、起訴和審判，但不受刑罰處罰，而且還不留下案籍，不被視為有犯罪記錄。研究表明，在某些特定情況下，法律無法確保免除刑罰的人與實施行政違法的人之間的公平性。免除刑罰的人從判決之日即被視為沒有犯罪記錄，而根據越南2012 年《行政違法行為處罰法》第7 條第1款規定，如果一個人有行政違法行為并受到行政處罰的，則從警告決定做出之日起6 個月內，或者從其他行政處罰決定做出之日起1 年內，沒有再次出現行政違法行為，才會被消除案籍，視為未受到行政處罰。兩者進行比較，則表明即使是實施行政違法的人也要比免除刑罰的人遭受更嚴格的法律后果，這顯然是不公平的。因此，為了確保免除刑罰的人與被行政處罰的人之間的公平，應由立法者對這一問題進行修正和補充。在必要時，法院應對免除刑罰的人適用《刑法典》的一項司法措施，或建議主管機構、組織或個人對被免除刑罰的人進行行政處理或紀律處分。

（四）修改《刑法典》解決刑罰免除的實際適用問題

目前越南《刑法典》關于刑罰免除的規定都是“可以”適用，意味著法院可以適用也可以不適用刑罰免除。這種規定導致在司法實踐中基本不適用刑罰免除，換句話說該規定只存在于紙上，很難走進司法實踐中。所以《刑法典》有必要對輕罪、初犯、過失犯罪、具有相關減輕情節、需要特別從寬的罪犯進行明確，補充規定強制性（即“應當”）的刑罰免除情形。