跨越“中等收入陷阱”的研究

王昊東

摘?要：回望世界近現代經濟發展的歷史，1960年101個中等收入國家，至2010年只有13個先后發展為高收入經濟體，其余國家普遍發展乏力，有的甚至回退至低收入經濟體。實際上，中等收入陷阱是一個世界性的發展難題，巴西、阿根廷、智利等國家，最初的現代化進展是很順利的，20世紀70年代便進入了中等收入國家行列，但這些國家目前仍未突破高收入國家人均12535美元的下限。菲律賓20世紀60年代人均GDP在亞洲僅次于日本，但由于未解決好發展問題，至今仍是中等收入國家。一個國家如何跨越中等收入陷阱，真正躋身高收入國家行列，值得深思。

關鍵詞：中等收入陷阱;先發優勢;后發優勢;利益與流動固化;自發合作與秩序

中圖分類號：F23?文獻標識碼：A?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.35.050

1?中等收入陷阱概念探究

世界銀行在2006年發布《東亞經濟發展報告》，其中提出，鮮有中等收入國家成功發展為高收入經濟體，這些國家通常經歷了一段時期高速增長后，便跌入經濟增長停滯期，既缺乏低收入國家廉價勞動力的優勢，又在高尖端技術開發上處于劣勢。美國政治學家亨廷頓在其發表的《變化社會中的政治秩序》一書中提出發展中國家在經濟獲得快速增長后，騷亂、動亂、暴亂等問題頻發，政治局面混亂，其他國家雖然政治能勉強保持穩定，但經濟發展后勁不足。究其原因，現代化象征著城市化、工業化和教育水平提升等深層的社會變革，這些變革必然導致民眾政治意識的覺醒和政治需求的增加。對一個國家嚴峻的考驗是如何通過將這些新的社會訴求和社會力量吸納至體制內。一旦制度化的發展速度無法匹配現代化的要求，將導致社會秩序紊亂。

2?先發優勢與后發優勢

（1）發達國家的先發優勢。衡量一個國家的經濟發展水平，是將該國人均GDP和發達國家的相對水平比較得出。一個發展中國家經濟增長速度不能高于發達國家，則無法縮小和發達國家的相對差距，陷落中等收入陷阱。一國人均GDP的增長是建立在技術不斷研制、產業不斷升級、全要素生產率不斷提高的基礎上。18世紀中葉的工業革命以來，西方發達國家收入水平遠高于世界上其他國家，其發明、技術和產業一直領先于世界，所謂先發優勢，從定義上講是先行者對革命性的產品居壟斷地位，即領先技術和產品帶來持久穩定的競爭優勢。只有強化原始創新、集成創新，重視突破性、顛覆性技術創新，才能獲得并保持先發優勢。這些優勢是依靠自身進行成本高、風險大的發明來獲得。這和一個人若要一直身居前列，就要比追趕者更努力的學習、創新，保持自身的競爭優勢是一個道理。

（2）發展中國家的后發優勢。和發達國家發展路徑不同的是發展中國家可以依靠引進、吸收、再創造來實現技術創新和產業升級，這種做法風險小、成本低，不用重復先發達國家走的彎路，利用這種后發優勢，一個發展中國家可以取得更高的經濟增長速度，縮小與發達國家之間的差距。自上世紀初以來西方發達國家年均GDP的增長大約為3%，中國實施改革開放后，能夠實現30多年年均GDP近10%的高速增長，一個重要的因素是充分把握了后發優勢。然而后發優勢只是作為發展中國家一個片面的優勢，如果只是一味利用后發優勢，其角色不過是追趕者。甚至在后發優勢的潛力利用殆盡時，追趕發達國家的步伐將逐漸緩慢無力，直至與發達國家之間的差距再次越拉越大。世界上利用后發優勢取得最佳經濟增長表現的日本和“四小龍”等東亞經濟體，在保持20年8%到10%的經濟高速增長后，增長速度降至5%到7%，甚至更低。從2010年以來，中國的增長速度有點波動。理論的解釋是，發展中國家經濟處于初級階段時，往往是通過勞動力從低效率部門向高效率部門轉移的模式提高生產效率，通過出口勞動密集型產品取得價格優勢，通過引進和模仿發達國家的先進技術獲得后發優勢。發展中國家雖然可以在短期內獲得快速的增長，但由于傾向于強化制度模仿的惰性，給持續增長留下隱患。在經濟上，發達國家的經濟發展基本上是一個漸進的、自然的市場過程，而后發國家要趕超，這勢必要經過一個艱難的過程。

3?跨越中等收入陷阱的思考與做法

（1）利益固化與流動固化。一個經濟體從中等收入邁向高收入的過程中，不能重復且很難擺脫過去由低收入邁向高收入的發展模式，便容易出現經濟增長的徘徊和停滯，發展和秩序之間存在深刻的矛盾和張力。進入這個時期，經濟快速發展積累的弊病集中爆發，難就業、高房價、貧富差距大等社會問題日益突出，社會階級的分化加劇，產生了新底層社會，如下崗失業工人、失去土地的農民、因拆遷發生改變的城鎮居民、無法及時就業的大學生等。為什么要強調社會流動的重要性？一方面，維持較高的社會流動性是經濟穩定增長的必要條件。較高水平的社會流動性保障社會動態機會公平，激發民眾生產積極性，鼓勵開展人力資本投資，促進積極努力工作，主動進行創新創業。一個國家發展成為中等經濟體后，也就進入了效率驅動階段，這個階段的核心要義是，人們是否愿意學習、參與教育和培訓，是否愿意盡其所能尋找機會去改善生存環境，如何激勵人們進行資本投資，決定著一國的經濟效率。另一方面，階層固化禁錮社會進步活力，使整個社會流動陷入僵化，降低資源配置效率，造成人力資源的嚴重浪費。更為嚴重的是階層固化容易激化社會對立情緒，同時堵塞了下層民眾進入上層社會的通道，使得無法通過正常的社會流動來緩解階層矛盾，社會情緒的對立和仇視難以調和，社會穩定就存在隱患。為什么進入中等經濟體階段后，社會流動性容易降低呢？當一國經濟高速發展擺脫貧困后，激進的發展模式勢必會引起一定的社會分化，此時公平競爭的市場規則和社會契約精神還未發展完善，同時在社會各個階層的利益博弈中，政府難以充當一個絕對公平的裁判，難免導致部分精英階層鉆制度和政策的漏洞、習慣于利用信息不對稱，以謀求其一己之私，使得社會流動機制的建立遭遇阻礙。此外，當一個國家處于以要素驅動的發展階段，社會流動性通常較高，但對于社會流動性的下降趨勢和社會結構固化的認識和判斷不足，難以形成關注社會流動性的共識。

（2）市場化經濟與自發合作?，F代市場經濟體制下的政府是經濟運行調節者，對經濟運行起著宏觀調控的作用，緩解發展中國家社會階層利益與流動固化，必須立足深入推進市場經濟體制改革，充分彰顯市場在資源配置中的基礎作用，借助市場經濟的強大動力來打破階層固化。一方面，完善市場競爭機制，提供多種向上流動的渠道，通過深化改革進一步發展中等收入群體，壯大中產階層力量;加快金融體制改革，改善民營資本融資環境，通過合理的減稅降費等政策提高民企創新創業活力;對于欠發達地區，應采取漸進的市場化政策，縮小地區差異。具體而言，建立健全長效普惠性的扶持機制和精準有效的差別化支持機制，建立發達地區與欠發達地區區域聯動機制，加快戶籍改革破除城鄉人員流動壁壘，補齊基礎設施、公共服務、生態環境、產業發展等短板，改善進城務工人員的工作生活環境等;深化國有企業改革，逐步使國有企業產權與政府權力職能剝離，融入市場公平競爭。另一方面，立足市場經濟體制完善，持續培養民眾“自由、平等、競爭”的現代意識。其最完美的狀態應如哈耶克自發秩序理論中所述，市場控制是不必要的，因為市場本身能夠產生一種自發的秩序—每個人都在“看不見的手”的引導下自發地實現個人利益的極大化，相比任何設計而言，是更有效地分配社會資源的途徑。人們在追求各自的利益驅使下，自發地進行合作。兩個百貨公司共享小偷的信息資料是一個很好的例子，有人認為市場是競爭者狗咬狗的廝殺世界，他們應該互相隱瞞小偷信息，使對手吃虧。然而他們都出于理性的考慮，相互交換信息以防盜賊對雙方都是有利的，從長遠看他們互相幫助并不違背他們自身的利益，盡管是競爭對手，他們有很好的動機一起合作。這套制度是它們自發創造的，是一個自下而上的系統，由商家從長期的經營中總結并演化而來的，這不僅限于商業世界，我與你的個人世界也遵循同樣的道理，我們都會相互交易，社會充滿了這些有組織的自發秩序，這是人們對共同生活工作中的相互收益的追求，促進并基于社會合作的機制隨處可見，很多合作模式都是長期這樣反復自發進行，人們自發協商總結并產生了規則。

（3）政府作用。在一個國家特定的發展階段，非理性者隨處可見，社會人群參差不齊，個人的利己主義會造成社會的不穩定，需要重視政府的作用。這些自發的合作機制，需要由公信力足夠高的政府來整合并形成合理的制度，使之成為大家都認可的規則，并逐步建立社會契約精神。讓每個人都明白違背公平公正等原則，自己是無法生存于這個社會的。政府在各個階段制定的發展戰略也是影響一個國家經濟發展的重要因素。制定符合時代發展的戰略，正確的教化民眾，提供安全、平等、民主的制度環境，疏浚社會矛盾，合理分配社會資源。一個開明的政府無疑會加快一個國家的發展步伐。在市場經濟自由競爭時期，國家的經濟職能側重于保護經濟發展的秩序，不直接干預經濟的運行。但是在現代市場經濟狀況下，國家對經濟發展進行干預和調控便成為常態化、穩定化的體制要求，政府一般運用經濟手段、經濟計劃、法律手段甚至必要的行政手段，實行經濟干預和調控。其目的，一是為經濟正常有序運轉提供保證條件。二是對市場的缺陷進行彌補和糾正。此外，政府應在產業、技術結構升級中發揮因勢利導的作用，制定和實施合理的產業政策，推動經濟健康發展和產業結構高級化，并重點培養或引進一批智囊，專門研究主導產業的選擇與扶持問題。

4?總結

中等收入國家的后發優勢中必然并存著后發劣勢，關鍵要摒棄技術、制度模仿的惰性，大力促進技術創新和主導產業結構升級，加快經濟體制改革，實現經濟持續、快速和健康發展。在經濟發展中，社會分化、矛盾不可避免，重要的是政府能否制定與發展相適應的制度，對其進行疏浚。堅持市場經濟導向，厘清政府與市場的關系、政府和社會的關系，合理分配發展成果，使民眾能各司其職，社會各階層相互流動，自發通力合作，公平公正的分享社會發展的成果。給予良好公平的教育環境，使民眾的素養、專業技能、契約精神等不斷提高，且愿意通過自身努力來實現價值并反哺到社會創新的浪潮中去。否則，后發國蘊藏的后發優勢必將轉變為日益顯現的后發劣勢，阻礙經濟社會健康穩定發展。

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