我國專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型構建*

李 釗，鐘輝新，陳勁松

0 引言

當前在學術研究、產業(yè)分析、行業(yè)調研等領域，專利分析已成為具有極高熱度的話題。以學術研究領域為例，截至2019年，以“專利and分析”為關鍵詞進行“主題”字段檢索(模糊匹配)，在中國知網的中文文獻記錄為28，695條，其中2015-2019年文獻量占比39.6%(11，372條)；在萬方數據庫的期刊、會議、學位論文子庫共檢索到43，191條文獻記錄，近5年文獻量占比40.4%(17，438條)，研究熱度可窺知一二。2020年2月，《國務院辦公廳關于推廣第三批支持創(chuàng)新相關改革舉措的通知》(國辦發(fā)〔2020〕3號)印發(fā)，以產業(yè)數據、專利數據為基礎的新興產業(yè)專利導航決策機制作為重要改革舉措被采納。專利導航的核心是專利分析，專利分析作為支撐創(chuàng)新決策基礎工作的地位得到進一步加強。專利分析事業(yè)迎來新一輪的戰(zhàn)略發(fā)展機遇期。

隨著對專利分析的廣泛關注與應用，在本領域內信息生態(tài)失衡現象逐步加劇，主要表現在兩方面。

(1)出現了信息超載與信息綜合征現象。截至2018年，我國發(fā)明專利申請量連續(xù)8年位列世界第一，圍繞專利申請的各類數據更出現了幾何級數的增長。與此同時，在產業(yè)研究[1]、企業(yè)經營全流程[2-3]、科技創(chuàng)新全過程[4-5]、科技金融等各個角落都出現了專利分析的身影。但“急速增長的專利數據顯著削弱了專利情報的解釋能力”這一現實卻被忽略了。對專利分析過度利用的苗頭出現，但凡與創(chuàng)新、經濟、產業(yè)、市場等有關的討論，普遍會涉及到專利信息。專利分析的過度利用給用戶帶來了“專利分析是雞肋”的感受。從目前發(fā)表的專利分析研究論文看，研究者多把采用信息技術提高專利分析效率或挖掘新情報作為重點，但忽視了專利數據源的現實背景，使得研究僅能呈現表面的專利“歷史”，對于競爭決策反而難以發(fā)揮實際效益。

(2)信息污染現象日益嚴重。信息污染主要受兩方面的影響。第一，我國專利政策在推動專利事業(yè)蓬勃發(fā)展的同時，也在某種程度上導致了信息污染的發(fā)生。一些地方政府從1999年開始實施由地方財政無償資助的專利費用專項補貼政策[6]，后來此類政策曾在全國各地全面鋪開。從2000年到2006年，我國國內專利申請量的年平均增長率高達39.2%，而我國綜合科技進步水平僅保持在3%的增長速度，專利申請量的增長速度遠遠高于科技創(chuàng)新能力的增長水平[6]。亦有研究指出，我國專利自20世紀80年代中期以來一直呈幾何級增加，但與此同時，我國專利的總體技術含量并沒有相應提高，仍舊維持在低水平上，甚至水平有所下降[7]。這種專利情報偏離實際技術增長的現象被稱為“專利悖論”(Patent Paradox)[8]。第二，專利中的商業(yè)博弈引致了信息迷霧。專利權的本質是“排他權”，權利人可將專利作為阻礙競爭對手的手段而不是保護自身發(fā)明和產品的方式[5]。此外，基于競爭博弈的需要，以反競爭情報為目的的掩蔽和迷惑型專利申請也使專利反映創(chuàng)新和現實的敏感性減弱，進而為專利分析帶來挑戰(zhàn)。

綜上，信息超載、信息綜合征、信息污染等現象在專利分析領域日益嚴重。由于專利分析無法超越信息產生、傳播和利用的社會環(huán)境，因此本文嘗試引入信息生態(tài)理念，構建專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型，從深層次剖析專利分析面臨的問題，助推專利分析重心從Information向Intelligence化轉變，提升專利競爭情報工作能力。

1 專利分析信息生態(tài)相關研究

信息生態(tài)研究信息人、信息、信息環(huán)境之間相互影響和相互作用的關系[9]。在競爭情報領域已有學者引入信息生態(tài)理論，主要討論傳統(tǒng)競爭情報系統(tǒng)完善[10]、新型企業(yè)競爭情報系統(tǒng)構建[11]、競爭情報服務體系構建[12]等整體層面的問題，尚未深入到專利分析這種特定情報活動的層級。專利分析活動具有相對獨立性、專門性，如美國典型競爭情報系統(tǒng)類型之一是專利技術類[13]，因此引入信息生態(tài)理論進行專門研究具有必要性。

劉林青等[14]、許簫迪[15]、黃魯成等[16]、張光宇等[17]在各自的研究中提到專利與生態(tài)學的交叉內容。孟奇勛[18]還提出了“專利生態(tài)系統(tǒng)”這一術語，但未進行系統(tǒng)研究。劉鑫等[19]討論了專利創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，其理論基礎為信息生態(tài)學、結構生態(tài)學和系統(tǒng)優(yōu)化論。齊燕[20]對專利信息生態(tài)的必要性及可行性進行了研究，提出了專利信息生態(tài)系統(tǒng)模型，為尋求更科學合理的專利管理方案提供支持。齊燕[21]后來又聚焦在專利的技術/知識上，從創(chuàng)新生態(tài)的視角構建了專利個體層面和種群/群落層面的專利生態(tài)系統(tǒng)概念模型，研究目的是使基于專利定量分析的創(chuàng)新評估更加深入。

綜上，國內關于專利信息生態(tài)的研究還處于起步階段，研究成果少。本文旨在提升專利競爭情報能力，針對專利分析這一競爭情報活動引入信息生態(tài)理論進行專門研究尚為空白。

2 專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型設計

2.1 結構設計

專利分析信息生態(tài)研究專利分析中與信息產生、聚集、傳播、開發(fā)、利用、監(jiān)管等活動相關的信息人、信息、信息環(huán)境，以及其相互作用和聯系。專利分析信息生態(tài)的研究目標主要為兩個方面。

(1)在信息生態(tài)視角下重新審視專利分析，使專利競爭情報人員以更加理性的思維和更加科學的方式對待專利分析；推動專利分析行業(yè)重視信息、信息人與信息環(huán)境的關系研究，逐步解決專利分析長期忽視專利數據源現實背景的問題。

(2)在信息超載、信息綜合征、信息污染等現象長期存在的背景下，思考如何系統(tǒng)提升專利分析能力；研究專利信息在特定社會制度和復雜競爭環(huán)境下的生成、演化、發(fā)展規(guī)律，各類信息人的行為互動機制及其對專利分析的影響；探索專利分析信息環(huán)境監(jiān)測、評價方法，尋找信息環(huán)境優(yōu)化路徑；在推動專利分析信息生態(tài)平衡的基礎上，研究更加有效的專利分析方法，更好地發(fā)揮專利分析支撐創(chuàng)新決策的作用。

圖1 專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型

本研究按照信息人、信息、信息環(huán)境三要素構建了專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型(見圖1)。該模型揭示三要素之間的基本關系，以及三要素各自的核心構成。專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)中的“信息、信息人、信息環(huán)境”互相影響，共同演化。專利分析信息生態(tài)本源于專利這種制度，因此“信息人”是該生態(tài)系統(tǒng)的主導者和核心，“信息”是該系統(tǒng)運行和發(fā)展的基本承載物，“信息環(huán)境”則是信息人生產、傳遞、利用信息的環(huán)境，信息人根據環(huán)境變化調整行為方式，反過來這些行為也促使信息環(huán)境改變。影響信息環(huán)境形成的政治制度、經濟方針、人才資源、創(chuàng)新實力等宏微觀要素本身也以信息為載體存在和傳播，并成為信息生態(tài)中“信息”的一部分，影響信息人的判斷和決策。

2.2 核心概念設定

(1)專利信息。專利信息是專利分析的素材和工作基礎。狹義的專利信息是指信息人在專利制度運行時，根據自身職能定位、動機需求、目標目的，甚至個人情感，創(chuàng)造和生產出的所有信息。廣義的專利信息則不限于專利制度運行中直接產生的信息，如專利申請文本信息、申請過程文件信息、輿論信息等，還包括與專利分析任務開展所需的政策、法律、市場、標準、學術論文等。上述信息有真有假、有實有虛，有價值的信息與垃圾噪音信息并存。下文的討論基于廣義的專利信息進行。

(2)信息人。信息人是指與專利信息生產、加工、傳遞、獲取、利用、監(jiān)管有關的所有個體、群體或組織，主要包括專利技術方案的發(fā)明人，專利權人，專利代理人，專利審查員，專利數據加工人員，專利競爭情報人員，受專利影響的利益關聯人(如某技術領域的從業(yè)者、競爭者、合作者、投資者、投機者、實施者、運營者)，一般公眾(如媒體、普通大眾)，公共管理者(如專利局、法院等與專利事務有直接關系的單位或部門、與專利事務有關聯關系的其他公共管理單位或部門)等。信息人既可能是自然人，也可能是企業(yè)、知識產權局、某某報社等非自然人單位或部門。

專利競爭情報人員位于各類信息人的中心位置。他們既置身于信息人之中，作為信息人的一類群體，同時還要能夠跳出信息人的角色，置身于信息人之外進行信息分析和情報研究。他們在特定的信息場中使用合適的情報方法將信息點、族、鏈、網中蘊含的競爭情報挖掘出來，并利用信息橋向特定的對象分發(fā)、傳播。專利競爭情報人員時刻關注信息環(huán)境對信息產生的影響，并及時做出評估，以調整分析方式；同時也可發(fā)揮與信息用戶直接接觸的優(yōu)勢，向監(jiān)管部門提出優(yōu)化信息環(huán)境的建議。

(3)信息環(huán)境。信息人無法脫離信息環(huán)境，信息人所有的行為都發(fā)生在特定的信息環(huán)境中，其行為及行為結果均依附于各類信息載體向周圍環(huán)境擴散。信息環(huán)境包括宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境。宏觀環(huán)境主要包括政治、經濟、科技三方面，對專利制度演化、調整的影響正在增大。特別是在錯綜復雜的國際形勢下，未來基于國家安全和利益需要，各國對于專利制度的調整概率、頻率均將增強。微觀環(huán)境主要受到與專利制度及其運轉直接相關的政策法規(guī)、標準規(guī)范、基礎設施建設水平(如專利信息化發(fā)展水平)、人才資源(整體資源和高層次人才資源狀況)、產業(yè)主體競爭格局(如市場地位、行業(yè)話語權)、創(chuàng)新實力(如研發(fā)投入水平、創(chuàng)新產出效率)、對專利制度及規(guī)則的適應能力和掌控能力等的影響。信息人會在各自特定的信息環(huán)境下按照既有規(guī)則做出行動或反應，部分信息人甚至還會以“自利”為目標，以規(guī)則的破壞、不遵守、打擦邊球等方式對信息環(huán)境及其變化做出反應。

2.3 核心節(jié)點設計

信息點、信息族、信息鏈、信息網是專利分析信息生態(tài)中的4種形態(tài)型節(jié)點，而信息場、信息橋是信息生態(tài)中的場域型節(jié)點。場域是在各種位置之間存在的客觀關系的一個網絡或一個構型[22]。在當前的專利分析實踐中，數量統(tǒng)計式的分析思路占據了人們的主要視野，基于關系視角的專利分析還遠遠不足。理解關系(信息、信息人、信息環(huán)境內部關系及其之間關系)對于專利分析結論和建議的提出具有重要且直接的影響，在此尋求突破對于改善專利分析能力十分關鍵。

(1)信息點。信息點是在一次信息傳遞活動中可獨立存在的具有使用價值的最小信息單元。

(2)信息族。信息族是專利信息特有的信息形態(tài)，主要指同一個或有“親緣關系”的專利技術方案在不同時空下的存在。

(3)信息鏈。信息鏈由具有關聯性的信息點、信息族在一定邏輯下構成，相對于信息點、信息族，它可以更有效地描述現象和解釋問題。

(4)信息網。信息網則是信息點、信息族、信息鏈的集合，是有內在關聯和邏輯的信息集合。以專利申請為例，信息點可以是一件專利或一件專利中的一個最佳實施例等；信息族可以是基于優(yōu)先權的專利家族或分案申請等；信息鏈可以是某個產品鏈上的專利組合或某專利訴訟各環(huán)節(jié)上的信息等；信息網可以是更大范圍的專利組合，如針對一個專利組合的申請、運用、訴訟等綜合信息或專利競合網絡等。

(5)信息場。信息場是由時間、空間、問題組成的三維空間，它構成了競爭決策中的專利信息利用場景，進而影響專利分析工作方案的制定。專利分析的情報價值需在特定的場景，即信息場中實現，離開特定信息場的專利分析將失去價值存在的依托。環(huán)境監(jiān)測、市場預警、對手分析、策略研究、技術跟蹤、反競爭情報等是最常見的信息場。

(6)信息橋。信息橋是同時具備信息接收和輸出功能，將信息人鏈接在一起的事物。信息人通過不同的信息橋進行信息交流或交換，信息人可能會有相對固定或習慣使用的信息橋。信息橋依托某種信息載體而存在，如網站、論壇、數據庫、微博、朋友圈等。當然，信息交流中也可以不借助信息橋。

專利數據庫是信息橋最重要的形式，是專利分析信息生態(tài)中核心的信息基礎設施。因為專利文獻信息不能直接用于情報分析，專利說明書本身是一種描述專利技術的法律文件，只有通過對專利信息的再加工(一般為制作成數據庫的形式)才有可能把專利信息用于競爭情報分析[23]。隨著數據技術的發(fā)展，多源數據型專利數據庫、專利運營數據庫、專利與標準關聯數據庫、專利管理系統(tǒng)等有助于提升專利分析效率的新型信息產品陸續(xù)出現，而專利信息自媒體在爆發(fā)，這些對于專利競爭情報人員適應、改造信息生態(tài)都會產生影響。

3 專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型原理剖析

通過專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型，能夠系統(tǒng)性地思考信息人、信息、信息環(huán)境三要素對專利分析的影響原理。

3.1 信息人

3.1.1 創(chuàng)新主體對專利制度的整體意識影響信息對現實的反映

我國專利制度歷史較短，仍有大量創(chuàng)新主體對其了解不多或存在理解偏差，專利工作處于空白、萌芽或起步狀態(tài)。比如，高新技術企業(yè)是產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的中堅力量，廣州高新技術企業(yè)數突破1.1萬家，穩(wěn)居全國第三，然而截至2019年10月底，廣州近三分之一高新技術企業(yè)沒有申請專利，三分之一企業(yè)只有零星申請專利[24]。又如，2018年北京中關村新三板企業(yè)中僅27.6%企業(yè)進行專利申請[25]，境內上市公司中則有33.3%未申請專利[26]。此外，部分高新技術企業(yè)申請與自身主營業(yè)務無關的專利，導致了“偽高新”現象[27]。整體而言，以企業(yè)為代表的創(chuàng)新主體對專利制度的認知不足或偏差，使專利信息反映經濟、創(chuàng)新現實的能力弱化，進而為專利分析帶來偏差風險。

3.1.2 信息人的動機引致信息超載和污染

不同信息人圍繞專利制度及規(guī)則產生的不同“動機”引致了專利分析信息生態(tài)的錯綜復雜性。專利動機分為良好動機、中性動機和不良動機。良好動機的出發(fā)點和目標合法、合理且合情；中性動機的出發(fā)點和目標合理或合情，但在執(zhí)行中有可能出現不合法(規(guī))的情況；不良動機在出發(fā)點和目標上不合法(規(guī))、不合理。表1列舉了專利發(fā)明人、權利人、代理人、專利技術實施者、專利運營者的三類動機。這5類信息人的中性動機在轉化為行動時，可能會制造虛假信息、煙霧信息等，或利用信息不對稱環(huán)境對相關干系人進行誤導、隱瞞乃至欺騙。中性動機可以向良好動機和不良動機轉化。動機還可分為內在動機和外在動機。不良動機的產生多數與外在誘因(如看到他人得利后從眾、第三方誘導等)有關。不良動機能夠轉化為行為，與專利相關規(guī)則存在漏洞和打擦邊球的空間緊密相關。在3類動機共存的信息環(huán)境下，各信息人通過自己獨立和(或)博弈的信息行為，導致了信息超載和污染。專利背后隱藏的是各種商業(yè)動機、市場謀略、對抗謀劃、投機行為，甚至非法行為等，專利信息領域充斥著冗余信息、虛假信息、失真信息、過時信息、錯位信息等信息垃圾。信息垃圾的普遍存在增加了專利分析的難度。

表1 信息人3類典型動機舉例

3.1.3 商業(yè)競爭博弈給專利分析設置了高門檻

“以公開換保護”是專利制度的基本原則。循此邏輯，可以根據一個企業(yè)的專利文獻推測出它的研發(fā)能力、研發(fā)動態(tài)和產品思路，從而識別競爭對手并采取相應的對策。因此，對于專利申請人來說，必須在專利申請和商業(yè)秘密保護中尋找平衡點。在現實中，理智且成熟的申請人往往不會在專利中真正做到完全地公開，即使按照法律規(guī)定不得不公開，也不會采取最容易被公眾所知悉、理解的方式公開，以便提高公眾獲取信息的難度，為自己贏得競爭優(yōu)勢。反競爭情報行為是專利申請領域最重要的商業(yè)博弈行為。

在專利反競爭情報方面，可以用4W1H方法進行分析。

(1)掩蔽技術內容(What)。比如，申請與生產經營無關的專利，將某一項核心技術分拆成幾項技術來申請，保留反向工程評估后的技術訣竅，有意將錯誤信息寫入專利，多技術路線同時申請等。

(2)地點(Where)角度掩蔽。比如，用好法律規(guī)定，延緩進入特定國家(地區(qū))。進入不同國家采取單獨申請策略，并利用語言障礙等。

(3)時間(When)角度掩蔽。比如，對于選擇申請時機，可在產品上市前夕申請，在優(yōu)先權最后期限前申請，申請專利提前公開等。

(4)掩蔽人物(Who)。“人物”包括自然人和非自然人，如分散申請人，轉移專利權，以個人名義申請，不公開發(fā)明人，錯誤翻譯申請人名稱等。

(5)利用綜合技巧(How)掩蔽。比如，“申請數量”誤導，撰寫長專利，改變文字表述形式增加他人信息檢索難度，不盲目追求專利數量，隱藏引證專利信息等。專利作為全球性創(chuàng)新的推手，有其獨立、完整的生態(tài)環(huán)境和價值鏈條，蘊含著許多不同于其他信源的反競爭情報邏輯和方法，也因此給專利競爭情報人員的工作設置了高門檻。在科技封鎖形勢日益嚴峻的背景下，有必要專門開展“反專利情報”研究，提升我國經濟、科技安全能力和競爭軟實力。

3.2 信息

3.2.1 專利信息在反映創(chuàng)新現象方面具有局限性

專利信息的局限性在國內外引發(fā)不少討論，專利可能是企業(yè)的主動管理工具但并不能完全體現創(chuàng)新成果[28]。專利價值有時是高度扭曲的[29]，大多數專利的價值微不足道，少數的專利才具備創(chuàng)新價值[30]。專利雖然在一定程度上反映了社會技術開發(fā)及新產品研制的狀況，但在實際中，并不是每一項新技術，每件新產品都會去申請專利，也不是每一件專利申請最終都會轉化為現實的產品和技術[23]。因此，既不能否認專利作為競爭情報源的寶貴價值，也不能無視其反映創(chuàng)新現實的局限。開展競爭情報工作，如果只看到專利中已有的信息，而忽略掉其隱藏的信息，反而有可能比不做分析帶來更大的誤判風險，因為被忽略掉的部分可能比看到的更有價值。日本專利局20余年來持續(xù)開展的“專利申請技術動向調查”采用以專利為核心的多源數據分析經驗[31]，間接印證了專利信息自身的局限性。

3.2.2 專利的情報價值具有動態(tài)性

即使專利是創(chuàng)新主體真實意圖的反映，但創(chuàng)新活動是一個動態(tài)過程，故而每一件專利的情報價值也具有動態(tài)性。靜態(tài)式地開展專利分析，或僅進行專利分析，或不加考慮地把不同時期、地域的專利信息糅合在一起都可能造成專利分析失效。在面對產業(yè)競爭決策和研發(fā)創(chuàng)新、市場布局等重大事項決斷時，單純的、靜態(tài)的專利分析往往無法解決問題。諸如產業(yè)鏈競合關系、價值鏈位勢等動態(tài)因素會影響專利布局狀態(tài)，反過來專利布局狀態(tài)也會改變競合關系和價值鏈位勢。因此，只有積極引入動態(tài)視角，采用動態(tài)分析模型，整合多源數據，才能更有效地挖掘專利情報價值。

3.3 信息環(huán)境

3.3.1 信息環(huán)境影響信息人的行為，進而給專利分析帶來挑戰(zhàn)

信息人行為的觸發(fā)和完成是在特定信息環(huán)境下進行的，信息人與信息環(huán)境相互作用和影響。信息人在特定環(huán)境下運用規(guī)則，適應環(huán)境，反過來也會影響規(guī)則，改變環(huán)境。專利分析宏微觀信息環(huán)境的改變主要由專利相關制度與政策的調整引起。例如，近20年國內實施的專利申請激勵政策被一些投機者濫用，引發(fā)一些負面結果。典型案例是只有17名代理人的安徽合肥華信知識產權代理有限公司在2015年提交1.45萬件發(fā)明專利申請，平均每名代理人一年申請853件專利[32]。這些專利申請多數既不反映真實的創(chuàng)新，也偏離了專利制度的初衷，更嚴重違背了激勵政策的初心和誠信原則。2019年全國知識產權系統(tǒng)的重點工作之一便是嚴厲打擊非正常專利申請[33]，當年通報非正常專利申請3.8萬件[34]。全國各地現已陸續(xù)叫?？赡芤l(fā)非正常專利申請的資助政策。面對我國專利“數量-質量矛盾”比較突出的問題，國家已著手整治，對專利產出環(huán)境進行大調整，持續(xù)加強對低水平專利申請的管制，這將有助于提升專利分析信源質量。但同時也應看到，專利信息的使用價值具有“持續(xù)性”，當前已產生的專利信息至少在未來10-20年內仍會作為各類分析的歷史數據，特別是作為基礎、基準、標桿數據的來源。在專利分析中能否妥當使用歷史信息是專利競爭情報人員面臨的一大挑戰(zhàn)。

3.3.2 國家間的利益矛盾促使專利制度調整，進而給專利分析帶來挑戰(zhàn)

我國專利保護環(huán)境正在迅速改善，但專利矛盾作為中西方對話焦點的趨勢不會改變。面對百年未有之大變局，專利制度成為國家(地區(qū))間競爭和博弈的核心工具之一。為適應國內外發(fā)展形勢，2020年10月17日全國人大常委會通過第四次修改《專利法》的決定，對專利分析信息生態(tài)將產生直接影響。當前以中國、印度、巴西等為代表的新興經濟體紛紛把強化知識產權創(chuàng)造、保護、運用作為創(chuàng)新發(fā)展的基本方略，改變了知識產權國際秩序的動力結構[35]。專利保護工作關系國家治理體系和治理能力現代化、高質量發(fā)展、國家對外開放大局和國家安全。服務好國家大局，專利分析正面臨前所未有的機遇，但在國際環(huán)境迅速變化的背景下，如何提升其情報價值是其未來發(fā)展的核心命題。

4 專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型應用思路

本節(jié)以產業(yè)中新技術立項專利為例，進一步解析專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型的應用思路。新技術立項專利分析可幫助創(chuàng)新主體從宏觀上分析項目的必要性、可行性，減少選擇的盲目性，實現沖突預警和風險規(guī)避。過往專利分析主要解決以下兩個問題：一是通過檢索擬立項技術所在領域的整體專利數據，判斷領域技術發(fā)展態(tài)勢和專利布局。其分析切入點一般包括從時間角度觀察專利數量變化趨勢，統(tǒng)計專利地區(qū)分布、專利維持和失效狀態(tài)，編制申請人名單，制作技術功效矩陣等。二是通過檢索與擬立項技術方案相關(似)的專利，進行對比分析，評估后期侵權風險，為優(yōu)化自身技術路線提供依據。這種做法通常僅依賴單純的專利數據，容易導致分析結論與現實的偏差。借助專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型，可以進一步指導并改善上述分析活動。

(1)打破“專利數據是創(chuàng)新活動的反映”的機械性思維，降低盲目分析引發(fā)的專利分析失效風險。應特別注意，對手的專利申請未必是其當下或未來要實施的技術內容，要避免陷入其專利陷阱。

(2)要標定擬立項技術領域對手過往的專利行為模式，從其對專利的意識狀態(tài)和認知水平、專利規(guī)則運用能力、專利博弈風格、自身定位及創(chuàng)新資源配置能力、與政府合作關系、企業(yè)文化與管理者風格等維度進行綜合分類，之后按類分別進行分析。對于專利工作落后但經營業(yè)績優(yōu)異或行業(yè)影響大的對手，應采集其他信息予以補充分析。改變過往將所有申請人的專利放在一起分析，“看量不看質”的做法，也改變只做專利分析，“析有不析無”的做法，為技術立項，特別是戰(zhàn)略層面的技術立項決策提供更加可靠的依據。

(3)在分析中考慮信息環(huán)境的影響：一是關注宏觀環(huán)境。出于政治、經濟、安全等方面的需要，專利中可能出現誤導、誘騙、掩蔽等現象，特別是一些核心技術、關鍵節(jié)點在專利中無法有效反映出來。二是關注微觀環(huán)境。國內外均有因政策法規(guī)驅動而使專利快速增加的情況。在高新技術產業(yè)領域，由于政策導向作用，經常會引發(fā)搶占專利陣地的現象。專利技術方案與技術不同，前者處于構思階段，不要求達到可直接工業(yè)應用的程度，后者則處于應用階段[36]。在新技術立項分析時應特別注意這一區(qū)別。研發(fā)基礎設施、人才資源狀況、競爭格局、社會輿論等也會直接影響專利申請，但這未必與真實的產業(yè)化路徑和計劃相對應。在對宏(微)觀環(huán)境進行全面梳理和思考后，應首先將技術方案與技術區(qū)分開來，其次將技術與現實產品、技術方案與未來產品作對應，然后將產品與價值鏈進行匹配，從中找到價值的實現路徑和變化態(tài)勢。

(4)在分析中注意經驗提煉，從信息點、族、鏈、網4個方面梳理出可復用的分析路徑，構建標準化的分析模型，為后續(xù)研發(fā)過程中動態(tài)化地開展信息分析提供支撐。在專利分析信息生態(tài)理念下，把專利信息活動及其有關因素作為一個統(tǒng)一體來看待，避免系統(tǒng)內的信息、信息人、信息環(huán)境相互分割是提升專利分析效能，確保專利分析成果Intelligence化的唯一出路。

5 結語

信息超載、信息污染、信息綜合征是我國專利分析信息生態(tài)面臨的核心問題，隨著我國專利制度的演進，對外開放力度的加強，以及各類信息人的涌入，我國專利分析信息生態(tài)失衡的問題會加劇。為此，應正視專利分析的局限性，在不割裂信息生態(tài)研究三要素的前提下，努力提升專利分析價值，避免盲目推動專利分析而誤導決策或自降身價，否則給用戶帶來負面印象，影響專利分析事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。本文基于信息生態(tài)理論，構建了具有普適性的專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)模型，厘清了一般專利分析信息生態(tài)系統(tǒng)的通用組成，通過模型內涵解讀、原理剖析和應用思路解析，驗證了模型的科學性，為我國專利分析能力提升提供新的理論依據。