遼寧自貿試驗區建設對產業結構升級的影響

張世成，張 虹

（遼寧大學 經濟學院，遼寧 沈陽110036）

一、引言

黨的十九屆五中全會指出： “要建設更高水平開放型經濟新體制，全面提高對外開放水平，推動貿易和投資自由化便利化，推進貿易創新發展，推動共建‘一帶一路’高質量發展，積極參與全球經濟治理體系改革?！盵1]這折射出全面提高對外開放水平已經成為中國新時代下經濟實現高質量發展目標的必然選擇。在國際經濟競爭激烈、經濟不確定性增加及國際經貿規則深刻變化的今天，如何在融入全球價值鏈過程中適應高度自由化和高標準的發展方向、提高國際競爭力和國際話語權、暢通雙循環發展路徑等方面，對我國全方位對外開放格局的構建提出了更高的要求。而當前作為改革開放 “試驗田” 和擴大對外開放 “窗口” 的自貿試驗區建設正與其遙相呼應，它既是在國際經濟格局競爭激烈的背景下提升我國經濟韌性的重要抓手，也是國際經貿規則重塑期的 “境內關外” 的創新探索，同時還是新時代下實現經濟高質量發展的重要路徑。遼寧經濟作為東北經濟發展的重要組成部分，遼寧自貿試驗區建設在對接國際高標準規則的基礎上，通過大膽試、大膽闖及自主改，先行先試，形成了一批可復制推廣的成功經驗，以此優化營商環境來激發市場活力。與此同時，在整個建設過程中，必然會帶來產業結構的調整變動，以期適應更高標準和更加開放自由的經濟環境。

二、文獻述評

縱觀自貿區與產業結構之間關系的探討，學者們大致形成兩種觀點。支持論者認為，自貿區作為高度自由開放的經濟特區，能夠有效實現跨國、跨區域的要素資源流動和聚集，破除貿易保護主義和壁壘，影響區位選擇和產業分工[2][3]。而區位選擇和分工則決定著本土產業在全球價值鏈的參與和嵌入程度，影響產業升級[4]。自貿區的建設加速了本土企業以加工貿易的形式嵌入全球價值鏈的步伐，推動由產能到技術再到品牌的產業結構升級路徑的實現。同時，在嵌入全球價值鏈的過程中，自貿區建設還會帶來中間產品變化，影響本土中間產品生產能力，并通過技術溢出效應作用于地區制造業結構升級[5][6]。趙亮從區內、區外、區際的三維視域闡述了自貿區驅動產業結構升級的作用機理，從驅動、中介、長期、溢出、倒逼及競合效應的角度論證了自貿區對產業結構升級的促進作用[7]。方云龍強調，自貿區設立是驅動產業結構升級的核心要素[8]。鄧慧慧、趙家羚等采用省際面板數據對上述結論進行了實證論證，并指出由于存在外資利用率、資源稟賦、區位條件等差異，自貿區設立對產業結構升級的影響也存在異質性[9]。反對論者認為，自貿區建設會帶來片區內外的收益差距，從而導致片區外資源向片區內聚集，產生回浪效應和虹吸效應，造成產業結構失衡，不利于產業結構升級[10-12]。殷閩華、肖志明指出，自貿區雖然在一定程度上會促進產業結構升級，但是存在著工業用地比重過大、土地面積有限、利用失衡等現象，導致自貿區用地結構與產業結構升級匹配度較低，不利于產業結構升級[13]。郭曉合、葉修群還指出，自貿區對服務業部門帶動存在著 “高強低弱” 的情況，造成服務業非高新技術部門發展和開放的滯后，不利于產業結構升級[14]。

可見，自貿試驗區建設對產業結構升級存在著重要影響。但是，筆者通過文獻梳理也發現，現有關于自貿試驗區建設與產業結構升級之間的研究大多集中于全國層面，且產業結構升級也多從合理化和高級化兩個角度單獨進行衡量，缺少從綜合角度來探討特定自貿試驗區建設對產業結構升級影響的研究。而遼寧作為提振東北老工業基地的急先鋒，其自貿試驗區建設勢必是打響 “翻身仗” 的重要一環?；诖耍疚睦眠|寧2007—2019年14個城市面板數據，采用雙重差分模型展開遼寧自貿試驗區建設對產業結構升級影響的討論，以期獲得有價值的結論，為加快推進產業結構升級助力東北老工業基地振興建言獻策。

三、理論機制分析

自貿試驗區建設肩負著 “對外開放、對內改革” 的使命，是經濟全球化和經濟高質量發展相結合的產物。而產業作為經濟發展的重要一環，產業結構升級既是滿足經濟高質量發展的內在訴求，又是實現經濟高質量發展的重要依賴路徑。自貿試驗區建設通過先行先試的制度創新，可以為產業結構升級營造一個良好的制度環境。制度是一個社會發展的重要因素，社會制度質量管理高，能夠提升資源配置效率和激勵創新，從而在制度和技術協同演化的過程中實現經濟發展[15]。一個地區的發展能否得到有效的制度支持，是該地區產業結構升級的重要保障。而自貿試驗區作為制度創新的 “示范區” 和 “先行區” ，肩負著深化改革和發展經濟的雙重使命[16]。自貿試驗區以制度創新為核心，在對接國際經貿高標準的基礎上，推動政府職能轉變、管理模式創新、投資貿易自由化及金融創新，逐步實現對內改革和對外開放，為滿足企業和市場發展要求提供高質量的制度供給和支持。

從制度創新的集成性來看，自貿試驗區秉承著 “堵不如疏、疏不如通” 的理念，通過縱向延伸和橫向拓展，打造全鏈條優質制度供給，為產業結構升級創造高質量的營商環境。一是自貿試驗區不斷推進商事制度集成化改革，簡化事前審批程序，通過統一管理、線上線下場景普惠、多證合一、同城通辦及規范審批運行程序等途徑進行簡政放權，引導政府部門向綜合管理的服務型轉變，加速企業項目的審批速度，縮短審批周期，降低審批成本，為企業發展提供良好的制度環境。二是自貿試驗區強化事中事后監管，通過對企業的經營狀況及其從業人員的信用水平進行跟蹤和披露，建立信息共享和平臺監管機制，確保經濟主體在交易過程中遵紀守法，提升制度的穩定性和可預期性，從而降低企業生產經營過程中的市場風險，激發企業生產發展的活力及內生動力。

從制度創新的國際性來看，自貿試驗區對接國際貿易高標準，通過規則確定、修正和創新，不斷將前沿理念、先進模式及有效法規融入原有的制度體系，在對外開放的過程中逐步實現資源流動型開放向制度型開放轉變，推動營商環境法治化、便利化及國際化：一是自貿試驗區實施負面清單管理模式，這與世界上大多數國家針對外商投資實施負面清單管理模式相匹配，形成了與國際接軌的外商投資管理制度[17]；二是自貿試驗區鼓勵金融開放創新，通過推廣跨境投融資宏觀審慎管理模式和改革外匯管理體制，協調區內開放和區外改革，不斷推進金融產品創新、兩岸合作深化、融資平臺國際化及跨境資金融通便利化，促使金融開放創新與實體經濟發展相輔相成，從而推動產業結構升級。

從制度創新的示范性來看，自貿試驗區以制度創新激發企業活力，為企業營造優質的營商環境和完善的市場機制，并通過自貿試驗區試點城市制度紅利的外溢，將自貿試驗區的各項經驗向其他城市推廣和復制，帶動經濟高質量發展：一是自貿試驗區建設通過制度創新化解企業融資痛點問題，激發企業生產經營活力，并借助 “金融＋” “互聯網＋” “保稅＋” 等政策優勢，培育跨境電商、離岸貿易、物聯網及融資租賃等新業態的發展，推動新興產業聚集。而新興產業聚集又會促使人才、資本及技術在自貿試驗區—母城—腹地的產業各部門間循環積累，通過循環積累疊加效應不斷推動區內區外產業聯動發展，從而實現多區疊加發展的效果。二是自貿試驗區建設通過制度創新可以更好地打造產業優勢，通過產業聚集、產業轉移和技術成果轉化，發揮結構互補型、技術協同型、企業帶動型及品牌驅動型等產業的優勢，利用產業集聚與區位優勢的有機結合，打造先進的戰略性和全局性產業鏈，構建新時代下產業鏈發展的新格局，提升產業鏈和供應鏈的現代化水平，從而實現產業結構優化升級。

四、實證檢驗

（一）模型構建

為了能夠準確檢驗遼寧自貿試驗區建設對產業結構升級的影響，本文借鑒葉修群的研究成果，采用雙重差分法進行有效估計[18]。具體基準模型設定如下：

其中，Indus為產業結構升級變量；FTZ為自貿區虛擬變量；Control為影響產業結構升級的控制變量，包括政府支出水平、人力資本質量、經濟發展水平、金融發展水平和信息化水平；δ與γ分別為地區固定效應和時間固定效應，ε為殘差項。

（二）變量選取

1.核心被解釋變量：產業結構升級

產業結構升級是產業結構由低端向高端邁進的過程，是產業間各要素合理配置和有效利用的演進，是產業結構合理化、高級化及綠色發展的最終表現，尤其是中國進入高質量發展階段以來，對產業結構升級提出了更高的要求，并把產業綠色化放在了重要的位置。同時，黨的十九屆五中全會首次將 “碳達峰” 和 “碳中和” 目標納入 “十四五” 規劃建議，再次強調了綠色發展的重要性。因此，本文嘗試從產業結構綠色化、產業結構合理化及產業結構高級化三個方面來構建本文產業結構升級指標。其中，產業結構綠色化（Indus_ev）采用建成區綠化覆蓋率來衡量；產業結構合理化（Indus_ra）采用第二、第三產業增加值占比來衡量；產業結構高級化（Indus_up）采用第三產業與第二產業增加值的比來衡量。考慮到這三個指標的發展差異，本文采用變異系數法進行權重賦值，并采用加權平均法對產業結構升級（Indus）總體水平進行計算，具體公式如下：

其中，wev、wra和wup分別為產業結構綠色化、合理化及高級化的權重。

2.核心解釋變量：自貿試驗區（FTZ）

自貿試驗區指標是虛擬變量。本文以國務院發布自貿試驗區建設總體方案的時點為基準，將發布之前取值為0，發布當年及以后取值為1。2017年，遼寧自由貿易試驗區設立，即相應片區所在的城市在2017年之前取值為0，2017年及以后取值為1。

3.控制變量

本文選擇的控制變量主要有政府支出水平（Gov）、人力資本質量（Hum）、經濟發展水平（Eco）、金融發展水平（Fin）和信息化水平（Inf）。具體為：以政府財政預算支出占GDP的比來衡量政府支出水平，以普通高等學校在校人數的對數來衡量人力資本質量，以人均GDP的對數來衡量經濟發展水平，以金融機構存貸款總額占GDP的比來衡量金融發展水平，以郵電業務量的對數來衡量信息化水平。

（三）數據來源及說明

本文研究樣本是遼寧省14個城市2007—2019年的市級面板數據。文中所使用的數據主要來源于《中國城市統計年鑒》、遼寧省統計年鑒及國家統計局網站等。具體各變量的描述性統計見表1。

表1 各變量的描述性統計

（四）實證檢驗

由表2列（1）可知，遼寧自貿試驗區建設與產業結構升級之間存在顯著的正相關關系，即遼寧自貿試驗區建設會顯著促進產業結構升級。它的經濟邏輯在于：遼寧自貿試驗區建設會帶來對外開放和對內改革的雙重激勵，從而實現其產業結構升級的積極效應。一方面，遼寧自貿試驗區建設促進遼寧沿海地區的貿易開放，推動遼寧沿海地區貿易自由化和便利化，在加速遼寧沿海地區要素流動的同時，優化貿易環境，不斷吸引優質的人才、資本及技術等資源向遼寧沿海地區聚集，促進遼寧地區產業分工細化和專業化，促使遼寧地區產業結構升級；另一方面，遼寧自貿試驗區建設會推動對內改革，通過 “放管服” 、金融開放等制度創新，引導遼寧地區產業政策的制定和實施，并在充分利用其區位優勢和明確功能定位的基礎上，推動新技術、新模式及新業態聚集，充分發揮戰略疊加優勢，促進遼寧地區經濟發展方式的轉變，提振東北老工業基地，不斷推動遼寧產業結構升級。

由表2列（2）可知，遼寧自貿試驗區建設會顯著促進產業結構綠色化。它的經濟邏輯在于：遼寧作為提振東北老工業基地的急先鋒，其自貿試驗區的建設不僅有利于制造業轉型升級，還會促進服務業開放，從而為實現產業結構綠色化提供有效助力。遼寧自貿試驗區建設有利于推動先進裝備制造業、新興產業建設，鼓勵智能裝備、新材料、電子信息、航空制造及生物醫藥等產業發展，引導遼寧產業結構向輕污染產業傾斜，倒逼重污染產業轉型，從而實現產業結構綠色化。同時，遼寧自貿試驗區建設還會加劇遼寧地區上游企業競爭，通過競爭效應和技術外溢效應實現上游企業的工藝改善、設備更新及模仿創新，促使企業綠色發展。

表2 實證回歸結果

由表2列（3）可知，遼寧自貿試驗區建設會抑制產業結構合理化。它的經濟邏輯在于：一是遼寧自貿試驗區建設會引發產業集聚效應，并對自貿試驗區各片區（大連、沈陽、營口）周邊地區或鄰近城市產生 “虹吸效應” ，使得大量資本、勞動力、技術等相關要素向各片區流動，加劇了遼寧地區產業部門間的發展差異，引致遼寧地區產業結構失衡。同時，資本、勞動力、技術等相關要素在收益差異的吸引下會產生 “回浪效應”[19]，而這種 “回浪效應” 的存在，勢必會對片區周邊地區或鄰近城市的原有產業結構形態產生沖擊，雖然這在一定程度上會倒逼遼寧地區產業結構調整，但是在調整的過程中必然會引發產業中某些部門的優勝劣汰，導致某個行業或產業可能存在真空、空白或者虛弱地帶，弱化相關產業部門間的協調性和關聯性。二是重工業產業仍然是遼寧經濟發展的重要支撐，而重工業產業存在著設備耗能大、更新慢、轉型困難等問題，這導致其韌性相對較差，在應對沖擊的過程中，可能存在無力抵抗、無效抵抗或者放棄抵抗的情況，造成產業鏈上下游企業脫節，加劇產業結構失衡，弱化了遼寧地區相關產業部門間的協調性和關聯性，不利于遼寧地區產業結構合理化。

由表2列（4）可知，遼寧自貿試驗區建設會顯著促進產業結構高級化。它的經濟邏輯在于：一是遼寧自貿試驗區建設會通過政策優惠變相降低高質量中間商品的進口成本，從而引致遼寧本土企業對高質量中間商品需求的增加。而高質量中間商品需求的增加，會對遼寧地區本土上游相關企業產生沖擊，從而倒逼遼寧本土企業進行設備更新、技術引進及技術創新，促使遼寧本土上游企業不斷向高質、高端、高效轉型，進而有利于遼寧產業結構高級化。二是從需求市場來看，遼寧自貿試驗區建立帶來了產品的多樣化，使遼寧地區下游企業的選擇更加多樣化和豐富，有利于促使下游企業產品質量的不斷提高，推動遼寧產業結構高級化。三是遼寧自貿試驗區建設引致的產業集聚效應，能夠有助于遼寧地區產業分工的細化和專業化，促使遼寧產業結構由低端、低質、低級向高端、高質及高級攀升。同時，遼寧自貿試驗區建設還會通過輻射效應、模仿效應及技術溢出效應對周邊地區產生互動循環積累效應[20]，從而不斷推動遼寧產業結構由低端向高端邁進，實現遼寧產業結構高級化。

五、結論與啟示

本文從理論和實證兩個方面論證了遼寧自貿試驗區建設對產業結構升級的影響。在理論機制方面，從制度創新的集成性、國際性兩個方面闡釋了自貿試驗區建設對產業結構升級的影響。在實證檢驗方面，利用遼寧2007—2019年14個城市的面板數據，采用雙重差分模型檢驗了自貿試驗區建設對產業結構升級的影響。結果表明：遼寧自貿試驗區建設對產業結構升級、產業結構綠色化，以及產業結構高級化均存在顯著的正向促進作用，而對產業結構合理化卻存在反向抑制作用。

基于上述結論得到如下政策啟示：一是明確遼寧自貿試驗區的功能定位和規劃。各片區應依托于自身的功能定位，結合重大發展戰略進行規劃，在統籌發展的同時完成特色化、差異化的制度創新試驗任務，形成可復制推廣的成功經驗成果。例如，大連片區應發揮其臨港優勢，打造面向東北亞的開放高地；沈陽片區應發揮其制造業優勢，打造先進裝備制造業基地；營口片區應依托于其現代商貿物流優勢，打造國際物流樞紐和口岸高地。二是建立各城市與各片區間的聯動發展機制。遼寧自貿試驗區建設的定位是服務東北老工業基地，要想實現這個目標，離不開各城市和各片區的聯動發展，這個聯動不僅體現在政策聯動上，通過在貿易、投資、金融及政府職能等方面的政策創新，為自貿試驗區建設助力東北老工業基地發展保駕護航；還體現在各片區間的聯動，通過各片區的優勢互補、齊心協力、錯位發展以及相輔相成，形成大連—沈陽—營口 “珠聯璧合” 式的協同發展機制，為提升遼寧乃至東北競爭力竭盡全力；更體現在區內和區外的聯動，通過區內創新區外推廣復制，形成 “母城—腹地” 的循環積累模式，為提振東北老工業基地添磚加瓦。