廣東省金融支持高校科技成果轉化路徑研究

牛靜敏，陳子豪，王 勇

（1.佛山科學技術學院 經(jīng)濟管理學院，廣東 佛山 528000；2.廣東省社會科學研究基地 創(chuàng)新與經(jīng)濟轉型升級研究中心，廣東 佛山 528000；3. 佛山禪城人才研究所，廣東 佛山 528000）

1.引言

科技是第一生產(chǎn)力，地方高校是科技創(chuàng)新的重要陣地。科技成果是高校科技研發(fā)的關鍵，只有科研成果在現(xiàn)實應用中的作用提高，才能提高企業(yè)在市場競爭中的地位[1]。金融是推動科技創(chuàng)新現(xiàn)實轉化的有效手段，也是國家經(jīng)濟重要組成部分。金融發(fā)展和科技進步看作一個連接的整體，金融和科技的不斷創(chuàng)新是金融投入和科技產(chǎn)出耦合發(fā)展的核心部分，科技與金融的耦合發(fā)展與社會的發(fā)展的契合度越來越高[2]。廣東省是我國經(jīng)濟最發(fā)達的省份，科技創(chuàng)新力強。2020年，廣東有地方本科院校67所。高等院校既是創(chuàng)新人才的集聚地，也是科技創(chuàng)新成果的策源地。破解高校科技成果轉化的瓶頸，激發(fā)高校科技成果轉化的潛力，切實增強高校服務經(jīng)濟發(fā)展的能力，已經(jīng)成為科技創(chuàng)新發(fā)展過程中亟待解決的重大課題。相對企業(yè)來說，地方高校成果轉化能力較弱，總結廣東金融支持地方高校科技成果轉化可以對其他地區(qū)起到借鑒作用，也可以進一步促進地方高校科技成果轉化。

2.廣東省高校科技成果轉化現(xiàn)狀

2.1 科技投入不斷增加，科研成果數(shù)量增多

根據(jù)廣東省教育廳公布的數(shù)據(jù)，2018年廣東省高校科技人員的投入量達到68510人，比2017年的63332人，增加了8.1%。2018年科研經(jīng)費的投入量達到153.12億元，比2017年增加了11.13%。廣東省在2017年共簽訂技術轉讓合同949項，成交額為18.63億元，僅占廣東省技術合同的1.96%。其中華南理工大學的技術合同成交額在廣東省排名18位，為7.14億元，比2016年增加302項，增加79.9%。2018年廣東省高等院校申請專利793819件，相比2017年增加26.44%。其中發(fā)明專利有216469件，占比27.27%，比2017年增加18.52%；實用型專利有367938件，占比46.35%，比2017年增加29.76%；外觀設計專利有209412件，占比26.38%，比2017年增加29.57%。2018年廣東省高等院校授權專利478082件，相比2017年增加43.72%。其中發(fā)明專利有53259件，占比11.14%，比2017年增加14.47%；實用型專利有268508件，占比55.08%，比2017年增加58.86%；外觀設計專利有156315件，占比32.67%，比2017年增加32.59%。

2.2 研討會促進科技成果轉化

為提高科技成果轉化率，廣東省多次舉辦了與科技成果轉化有關的科技研討會。在2017年，廣東省教育廳在佛山舉辦了“廣東省高校科技成果轉化對接會”，還專門組織了“科技成果轉移轉化與孵化育成”促進創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和加快科技成果轉化的專題研討會和專題討論會，取得了良好效果。中國大學科技博覽會在惠州舉行，國內(nèi)外350多所高校與珠三角乃至全國的企業(yè)家成為合作伙伴，成為中國高等院校最大的科研成果集中展出和交易的活動。在各種研討會和討論會之后，科研成果的轉讓力度不斷加大。在2017和2018年兩年間通過各種科技研討會成功轉化200多個項目，轉化金額超2億元。并且，產(chǎn)學研之間的互相協(xié)作極大地促進了經(jīng)濟的快速增長。廣東省高等院校為了提高科技成果轉化效率投資超過40億元，共突破了3萬多個科技難題。

3.廣東省高校科技成果轉化中的金融支持

3.1 銀行業(yè)大力支持科技成果轉化

3.1.1 增加銀行業(yè)與科技機構的聯(lián)系

廣東省在2012年建立了廣州番禺天安科技支行，這是廣東省銀行業(yè)第一家專業(yè)科技信貸機構，首次嘗試加強廣東省科技和金融之間的合作。中國工商銀行廣州分行在2018年與廣東省科學院簽署《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，重點提出了兩個方面。一是創(chuàng)新發(fā)展：通過不斷完善創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡布局，廣東省科學院積極推動高新科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；同時努力促進各地區(qū)科技成果和人才之間的交流，互相借鑒創(chuàng)新科技研究的成果。二是銀行與科技企業(yè)合作：構建“科技+金融”合作新機制。工商銀行會給予廣東省科學院全方位的金融支持，共同建設科技成果轉化平臺，同時給予科技人員良好的金融服務。

3.1.2 建立“高校-政府平臺-銀行”合作體系

廣東省科技廳和中國人民銀行創(chuàng)立合作體系，對科技型企業(yè)的信用等級進行評級工作。廣東省科技廳與中國建設銀行共同進行科技金融先行實驗工作，與廣州、汕頭、佛山、東莞、和清遠先行城市共同創(chuàng)立了應對中小微型科技企業(yè)以“科技流”“技能流”為重點的創(chuàng)新科技資金評估體系。為了提高社會資金的配置效率，廣東省政府將科技進步、鼓勵創(chuàng)業(yè)等基金，共71億元，以資本金的形式投入廣東省粵科金融集團。同時由該集團以建立分級投資、直接投資等手段提供并鼓勵社會資本聯(lián)合建立新的投資基金，主要投向地區(qū)科技生產(chǎn)改進、高新科研成果轉化為產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)科技更新等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)核心范疇。該基金創(chuàng)立之后，將依據(jù)“同股同權”的方式鼓勵社會資本聯(lián)合出資，獲得不低于280億元的社會資本，基金的最終規(guī)模將超過350億元。

截至2018年底，廣東省粵科金融集團在廣東省科技開發(fā)區(qū)己經(jīng)創(chuàng)建了7個子公司及信貸分支部門，建立了5個科技成果轉化的發(fā)展支持組織，把廣東省的7個城市作為科技金融的先行實驗區(qū)域，一共設立科技轉化工程4195個、投入金額62.89億元，吸引各種社會資本對科技金融的投入不低于200億元，在科技和金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展中取得綜合效應。科技金融的服務機構允許中小企業(yè)在該平臺披露自己的資金需求，讓各平臺依照自己的標準把資金投給合適的企業(yè)。

3.2 證券業(yè)大力支持科技成果轉化

3.2.1 風險投資涵蓋大多數(shù)產(chǎn)業(yè)

2018年廣東省累計發(fā)生風險投資項目1072項，投入金額達到1046.24億元，涉及的行業(yè)大多數(shù)都分布在互聯(lián)網(wǎng)服務、軟件工程、大數(shù)據(jù)、醫(yī)藥保健、產(chǎn)品制造業(yè)、文體娛樂、生物科技和金融產(chǎn)業(yè)等范疇；廣東省創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)科技投資項目為627項，投入金額達到776.95億美元，投資行業(yè)分布在新材料、醫(yī)療器械、計算機行業(yè)、新能源等將近30個行業(yè)范疇；廣東省累計創(chuàng)立私募股權投資項目為452項，投入資金超過520億元，投資行業(yè)包括了教育培訓、3D技術、信息安全分析行業(yè)、自媒體等多個行業(yè)領域，特別是深圳市風險投資的發(fā)展排在廣東省風險投資的第一位，累計發(fā)生投資項目為250項，投入金額達到326.55億元。

3.2.2 建立完整的科技金融網(wǎng)絡

廣東的科技金融網(wǎng)絡涵蓋了四個主要系統(tǒng)，即技術信用系統(tǒng)、風險支持系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)和多結構產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)。截至2018年，廣東省共支出約10億元，通過各種補償補貼等方式為數(shù)十家科技型企業(yè)給予資金支持。到2018年，廣東省建立了多種信貸融資體制，創(chuàng)建了針對技術產(chǎn)業(yè)多個環(huán)節(jié)和核心層面的技術風險投資機制，包括一些科技投資與融資基金。并且廣東省設立了專業(yè)的服務平臺，協(xié)助科技型公司上市，并為其股票交易、新三板上市和創(chuàng)業(yè)板上市提供專業(yè)的咨詢服務，以幫助公司在資本市場上更好地發(fā)展。

3.3 廣東高校科技成果轉化中心

3.3.1 打造“1+1+N”模式

廣東高校科技成果轉化中心是由廣東省教育廳和佛山市人民政府共建，經(jīng)廣東省人民政府批準設立的新型事業(yè)單位。中心于2018年6月正式成立，位于佛山市千燈湖創(chuàng)投小鎮(zhèn)，是全國先進的高校科技成果轉化平臺。中心以“管理中心+線上平臺+轉化基地”的“1+1+N”模式建設和運營，致力于打造科技成果精準對接、技術轉移轉化、成果再研發(fā)及運營為一體的360°轉化服務體系，促進科教融合、產(chǎn)教融合，推進創(chuàng)新驅動發(fā)展。

廣東高校科技成果轉化中心依托省內(nèi)高校創(chuàng)新力量，摸準高校創(chuàng)新成果供給情況以及佛山核心產(chǎn)業(yè)科技需求情況，助推省內(nèi)高校圍繞佛山重大需求開展科技攻關與科技服務，促成了一批高校科研成果在佛山落地轉化，并為企業(yè)解決了過百個技術難題，為企業(yè)帶來直接和間接經(jīng)濟效益超過千萬元，成為了集聚創(chuàng)新資源的新載體、推進產(chǎn)業(yè)轉型升級的重要力量，為全省產(chǎn)學研深度融合發(fā)揮示范、引領作用。

3.3.2 資金來源廣泛

依托廣東金融高新區(qū)核心區(qū)，廣東省首批省級特色小鎮(zhèn)—金融類特色小鎮(zhèn)，合作單位有IDG Captial、粵科金融集團、保利資本、南海金控、逹晨創(chuàng)投、信保基金、中銀粵財基金、ABC亞太資本、安芙蘭資本、清控銀杏、英諾創(chuàng)新空間、雅居樂資本、樂鑫基金、獵投、優(yōu)勢易勝、凱鼎投資、創(chuàng)新投資、千燈恒力資產(chǎn)管理、蟻米基金等。

戰(zhàn)略合作伙伴包括廣發(fā)銀行、中國民生銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國光大銀行、華夏銀行、中國建設銀行、招商銀行、中信銀行、浦發(fā)銀行、廣發(fā)證券、安信證券等。

4.廣東省高校科技成果轉化存在的問題

4.1 高校科研經(jīng)費投入仍然不足

高校進行科研需要投入大量科研經(jīng)費，2018年廣東省科研經(jīng)費共投入2704.70億元，其中高等院校經(jīng)費支出153.12億元，僅占比5.7%。地方高校科研經(jīng)費在廣東省科研投入資金中所占比例不大，技術創(chuàng)新和發(fā)展研究經(jīng)費更少，大部分科技轉化成果的市場應用能力不足，使得科技成果轉化率偏低，這些直接影響科技成果的轉化。科技金融參與了從科技研發(fā)、企業(yè)生產(chǎn)到投入市場的全過程，廣東省科技成果產(chǎn)業(yè)化需要提高，需要加大對科技研發(fā)的經(jīng)費投入力度，并且鼓勵各種社會資本投入科研成果的轉化過程中，推動科技金融的創(chuàng)新實踐[3]。

4.2 高校、企業(yè)與金融機構之間信息不對稱

高校科研人員對市場的洞察力較弱。金融機構和地方高校科研人員對科技成果的市場價格評價不一，地方高校可能會高估市場價格，金融機構偏向于低估價格。高校科技成果從理念到真正市場化落地還是需要很長的過程，特別是一些醫(yī)藥產(chǎn)品的研發(fā)。廣東省高校2018年的名義專利轉讓率(轉讓合同數(shù)量/當年授權專利數(shù)量)僅為5.4%。而企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，是科技成果的應用和實施單位，是技術創(chuàng)新和轉化資金的投資主體。企業(yè)應積極推動高校和科研機構，包括其他社會組織和投資機構，參與科技成果轉化和技術創(chuàng)新。廣東省科技金融的發(fā)展環(huán)境有許多缺陷，科技企業(yè)與金融機構之間存在信息不對稱，廣東省需要建立建全的科技金融的發(fā)展體系，加強科技金融發(fā)展環(huán)境的建設，推動風險投資的進步，創(chuàng)建完整的科技金融網(wǎng)絡格局。科研人員應該走入市場，深入了解市場問題，從而獲得更直觀的問題回饋。廣東省應建立從科技研發(fā)、實驗驗證、企業(yè)生產(chǎn)和投入市場的完整的科技成果轉化鏈，提高轉化能力[4]。

4.3 缺乏全方位的金融服務機制

科技成果轉化缺乏明確完整的制度、流程和規(guī)范，沒有專門的組織負責科技成果轉化。對于科技成果服務的部門建設，僅有兩所大學設立了科技成果轉化機構，雖然還有3所大學成立了科技轉化中心，但都是以兼職機構的方式存在，其他高等院校的科技成果轉化的工作都劃分到成果部門或者產(chǎn)學研部門。廣東省需要創(chuàng)建全方位的金融服務機制，推動資本市場的進步，提高科技經(jīng)費的利用效率[5]。科技創(chuàng)新分解為三個環(huán)節(jié)：科技研發(fā)、投入生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化。不同的環(huán)節(jié)因為需要的資金支持不同，存在不同的風險差異，所以需要不同的科技金融的合作機制[6]。

銀行業(yè)和證券業(yè)都對高校科技成果的轉化提供了一定支持，目前保險行業(yè)對科技成果轉化的助力相對較小，只有針對企業(yè)的科技保險產(chǎn)品。參考科技保險產(chǎn)品，科技保險降低了企業(yè)研發(fā)的風險，提高了競爭力；科技擔保公司為科技型中小企業(yè)獲取銀行貸款提供了支持。如果有保險作為成果轉化的一環(huán)，那么對高校研發(fā)風險的降低大有益處，同時也能讓銀行和其他資本加大投入力度[7]。

5.深化金融支持廣東省高校科技成果轉化的發(fā)展路徑

5.1 用市場化提高高校科技成果轉化的質量和效率

高校科研成果有多種形式和狀態(tài)，然而與其他項目相比，專利文件的編寫和專利的實際應用相對簡單、快捷、有效，是最終驗收的重要依據(jù)。在專利授權數(shù)量不斷增加的同時，也要提高科研成果的實際應用能力，提升高校技術合同的轉讓效率。因此，形成并實施合理的專利策略，能有效地提升高校科技成果轉化的效率和質量，運用法律武器保護自身的產(chǎn)權利益和科研成果，進而將專利投入生產(chǎn)，形成產(chǎn)品，再將產(chǎn)品進行銷售，最終帶來經(jīng)濟效益。為了促進高校技術合同轉讓的效率，我國從2016年開始對高校進行專項績效評估，其評價結論也成為國家支持高校發(fā)展的重要依據(jù)。在此背景下，專利戰(zhàn)略的實施無疑為高校贏得更多的政策支持和資源支持打開了一扇窗口。

5.2 加強雙向交流，優(yōu)化產(chǎn)學研合作機制

高校科研與市場就發(fā)展地方產(chǎn)業(yè)的唯一企業(yè)而言，大學和科研機構具有強大的科技實力，擁有更多的資源和專業(yè)科技人員。因此，如果技術的提供者和科技的需求者達成合作戰(zhàn)略，就會對科技成果的轉化產(chǎn)生非常顯著的促進作用。首先，大學和科技企業(yè)可以合作建立促進科技成果轉化的中介機構，選擇具有發(fā)展前景的科研成果，提高轉化效率。第二，建立靈活的討論機制，明確市場發(fā)展方向，引導企業(yè)技術創(chuàng)新，節(jié)約科研資源和成本，推動企業(yè)自主創(chuàng)新，加強科技成果轉化的效率。第三，選擇具有創(chuàng)新意識并且適合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的發(fā)展計劃。具有創(chuàng)新意識的發(fā)展計劃不僅是要注意那些創(chuàng)新性或高質量的產(chǎn)品，還要將目前所擁有的技術進一步的發(fā)展和利用。技術整合或行業(yè)間互相分享資源不但可以帶來新產(chǎn)品，還可以減少創(chuàng)新時間和風險。第四，完善防范風險的體系，加強風險監(jiān)管，使合作更加安全，消除合作各方的擔憂。

5.3 完善金融服務體系

通過平臺實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，使工業(yè)企業(yè)、研究機構、政府和高校在特定領域建立合作與競爭關系。并考慮當?shù)氐恼w經(jīng)濟發(fā)展，打破少數(shù)產(chǎn)業(yè)和較小地理空間帶來的限制，促進科技成果轉化。以信息化的網(wǎng)絡為載體，創(chuàng)建合理的互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督體系，為企業(yè)之間的交易提供第三方交易安全的保障。與多方信用機構合作，加強合作與安全，重視創(chuàng)新成果的保護，消除企業(yè)對平臺建設和使用的擔憂，實現(xiàn)地方工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展。

6.結語

廣東省地方高校科技成果轉化能力逐步增強，金融服務廣東省高校科技成果轉化能力取得了一定的成果，但是還需要繼續(xù)深入，通過市場化、加強雙向交流以及完善金融服務體系措施，可以進一步提升廣東高校科技成果轉化能力。