欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神時(shí)空演化及影響因素

張建民，孫麗香，辜雅婷

（1.云南大學(xué) 工商管理與旅游管理學(xué)院，云南 昆明 650091；2.清華大學(xué)，北京 100091）

一、引言

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確指出要“激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神，鼓勵(lì)更多社會(huì)主體投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”。明晰欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神發(fā)展水平、時(shí)空演化及其影響因素，為欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神水平的提升提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)和理論參考。

企業(yè)家精神最早由不同經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)其概念進(jìn)行了界定，以Schumpeter（1934）為首的德國學(xué)派認(rèn)為企業(yè)家精神主要是基于創(chuàng)新視角的企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神[1]，以Kirzner（1973）為首的奧地利學(xué)派認(rèn)為企業(yè)家精神是基于職業(yè)套利視角的市場(chǎng)機(jī)會(huì)識(shí)別精神[2]，以Knight（1921）為首的芝加哥學(xué)派認(rèn)為企業(yè)家精神是在不確定環(huán)境中能夠做出決策并對(duì)決策負(fù)責(zé)所具備的創(chuàng)造和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力[3]。國內(nèi)學(xué)者楊虹（2002）指出企業(yè)家精神體現(xiàn)在創(chuàng)造價(jià)值、甘冒風(fēng)險(xiǎn)、勇于競(jìng)爭等方面[4]，趙樂祥等（2020）認(rèn)為企業(yè)家精神是重要的無形的生產(chǎn)要素，新時(shí)代企業(yè)家精神應(yīng)具有為國家和社會(huì)擔(dān)當(dāng)?shù)木馵5]。

企業(yè)家精神的實(shí)證研究主要從企業(yè)家精神水平測(cè)度、時(shí)空演進(jìn)與影響因素等方面開展。Lumpkin（2001）從冒險(xiǎn)性、主動(dòng)性與進(jìn)取性等多個(gè)維度對(duì)企業(yè)家精神水平進(jìn)行了測(cè)度[6]。企業(yè)家具有發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不均衡并創(chuàng)造新均衡的功能[7]?；诖?，相關(guān)研究以技術(shù)創(chuàng)新和新企業(yè)形成分別衡量企業(yè)家創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神[8]，如，孔令池（2018）采用專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)等指標(biāo)來衡量企業(yè)家精神[9]。

郭燕青和王洋（2019）以私營企業(yè)和個(gè)體就業(yè)人數(shù)衡量企業(yè)家精神，發(fā)現(xiàn)人力資本、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和教育水平對(duì)本省域企業(yè)家精神存在顯著正向驅(qū)動(dòng)作用，創(chuàng)新水平對(duì)鄰近省域企業(yè)家精神存在顯著正向驅(qū)動(dòng)作用[10]。

企業(yè)家精神的研究存在不足：大部分研究采用單一指標(biāo)從創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)兩個(gè)角度來衡量區(qū)域企業(yè)家精神；缺乏對(duì)企業(yè)精神總體區(qū)域差異性的深入分析；相關(guān)研究忽略了企業(yè)家精神尤其是欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神影響因素的空間溢出效應(yīng)?；诖?，本文將進(jìn)行如下拓展：采用企業(yè)家精神的綜合指標(biāo)體系，將企業(yè)家創(chuàng)新精神與創(chuàng)業(yè)精神納入同一分析框架；采用基尼系數(shù)深入分析欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神的總體區(qū)域差異及其來源；運(yùn)用空間杜賓模型，深入探討欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神影響因素的空間溢出效應(yīng)。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

（1）Dagum基尼系數(shù)分解方法

Dagum基尼系數(shù)是有效地解決地區(qū)差異的方法，詳情可參考文獻(xiàn)[11]。

本文以欠發(fā)達(dá)地區(qū)15個(gè)省市為研究對(duì)象，并從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角，將中國東北、西北等省市劃分為北方，將西南、中南和東南等省市劃分為南方，k代表欠發(fā)達(dá)地區(qū)南北2個(gè)地區(qū)，k為2，n代表欠發(fā)達(dá)省市個(gè)數(shù)。yji（yh）r表示地區(qū)（jh）內(nèi)省市（ir）的旅游經(jīng)濟(jì)質(zhì)量水平。表示欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神平均值。基尼系數(shù)分為南北地區(qū)內(nèi)部差異Gw、地區(qū)間差異Gnb和超變密度Gt，且G＝Gw＋Gnb＋Gt。

（2）空間自相關(guān)性檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>

空間相關(guān)性檢驗(yàn)采用Moran’s I來檢驗(yàn)變量是否具有空間相關(guān)性。Moran’s I定義如下：

（3）空間計(jì)量模型的設(shè)定

在構(gòu)建權(quán)重矩陣之后，空間計(jì)量模型構(gòu)建如下：

（二）變量選取與數(shù)據(jù)來源

（1）核心解釋變量：企業(yè)家精神（ES）。企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神是一個(gè)有機(jī)整體。因此，本文嘗試從創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)兩個(gè)方面來選擇指標(biāo)，進(jìn)而構(gòu)建一個(gè)較為綜合的評(píng)價(jià)體系，具體構(gòu)建指標(biāo)見表1，并采用熵值法合成企業(yè)家精神綜合指數(shù)，綜合指數(shù)越大，說明企業(yè)家精神水平越高。

表1 企業(yè)家精神指標(biāo)體系

（2）控制變量：根據(jù)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的實(shí)際情況，將企業(yè)家精神的影響因素總結(jié)為以下六個(gè)方面。①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（AGDP），采用取對(duì)數(shù)的人均GDP衡量；②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（INDUSTR），采用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)的比重進(jìn)行衡量；③人力資本（HUMAN），選取平均教育年限進(jìn)行衡量；④對(duì)外開放（OPEN），選取省市進(jìn)出口總額占GDP比重衡量；⑤政府干預(yù)（GOV），選取地方財(cái)政支出占GDP比重進(jìn)行衡量；⑥國有經(jīng)濟(jì)比重（STAT），采用國有控股占國民經(jīng)濟(jì)的比重進(jìn)行衡量。

（3）數(shù)據(jù)來源：變量指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)皆來自2012－2020年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、各州市統(tǒng)計(jì)年鑒、EPS數(shù)據(jù)平臺(tái)，個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)齊。參考韓秋明（2016）[12]的做法確定欠發(fā)達(dá)地區(qū)各省市，將欠發(fā)達(dá)地區(qū)和不發(fā)達(dá)地區(qū)統(tǒng)稱為欠發(fā)達(dá)地區(qū)，具體為云南等15個(gè)省市。

三、企業(yè)家精神時(shí)空演化分析

（一）企業(yè)家精神時(shí)序特征分析

（1）欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神時(shí)序變化

由圖1可知，與2011年相比，2019年欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神均值水平有大幅度提升，且2013－2019年呈現(xiàn)南方大于北方的格局。究其原因，自十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視企業(yè)家精神，多次出臺(tái)相關(guān)政策性文件明確企業(yè)家精神的地位和價(jià)值，大幅度促進(jìn)了欠發(fā)地區(qū)企業(yè)家精神的提升。

圖1 2011－2019年欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神發(fā)展水平變化趨勢(shì)

（2）欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神區(qū)域差異時(shí)序變化

由表2可以得出，整體上，欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神的總體基尼系數(shù)呈下降趨勢(shì)，這說明欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神存在不平衡現(xiàn)象，且省際差異在逐漸縮小。從地區(qū)內(nèi)差異看，北方與南方企業(yè)家精神區(qū)域內(nèi)差異呈現(xiàn)波動(dòng)下降態(tài)勢(shì)。南方企業(yè)家精神區(qū)域差異要小于北方；從地區(qū)間差異看，南北區(qū)域間差異呈下降態(tài)勢(shì)；從差異來源及其貢獻(xiàn)度看，南北區(qū)域內(nèi)差異一直是欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神總體區(qū)域差異的主要來源，超變密度次之。

表2 2011－2019年欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神基尼系數(shù)分解

（二）企業(yè)家精神空間分布特征

（1）空間格局演化

本文利用ArcGIS軟件采用自然間斷點(diǎn)分級(jí)法將樣本內(nèi)企業(yè)家精神劃分為低水平（0.021－0.146）、中低水平（0.147－0.271）、中等水平（0.272－0.396）、中高水平（0.397－0.521）、高水平（0.522－0.646）五個(gè)等級(jí)。由表 3 可以看出，欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神發(fā)展水平亦呈現(xiàn)出時(shí)間上的發(fā)展不充分和空間上的發(fā)展不平衡兩個(gè)特征。

表3 2011、2014、2017、2019年欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神省市發(fā)展水平

（2）空間相關(guān)性特征

本文采用空間權(quán)重計(jì)算全局與局部Moran’s I。由表4可以得出，2011－2019年欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神的全局Moran’s I均顯著為正，這說明欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神存在顯著的空間正相關(guān)，高水平企業(yè)家精神的省市趨向集聚在一起，而低水平企業(yè)家精神的省市趨向集聚在一起，整體呈現(xiàn)高度聚集態(tài)勢(shì)。

表4 2011－2019年欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神的全局Moran’s I變化

局部Moran散點(diǎn)圖主要用于觀測(cè)省市間尤其是相鄰省域的局部空間相關(guān)性。由表5可知，欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神發(fā)展水平仍有提高的潛能。

表5 2011、2014、2017、2019年局部Moran’s I區(qū)域分布情況

四、企業(yè)家精神影響因素的空間計(jì)量分析

本文采用極大似然法估計(jì)空間計(jì)量模型參數(shù)，由表6可知，Wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)均拒絕了H0：θ＝0和H0：θ＋ρβ＝0的原假設(shè)，且Hausman檢驗(yàn)在1%的顯著性水平下拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型的原假設(shè)。因此，本文選用空間時(shí)間雙固定的空間杜賓模型。從SDM模型中的ρ可以看出，欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神存在顯著正向空間自相關(guān)，本地企業(yè)家精神提升1%，可帶動(dòng)周邊企業(yè)家精神提升0.1130%。因此，發(fā)揮欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神帶動(dòng)周邊省市企業(yè)家精神的引領(lǐng)作用至關(guān)重要。

由表6可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)企業(yè)家精神的直接效應(yīng)顯著為正，而間接效應(yīng)顯著為負(fù)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)企業(yè)家精神的直接效應(yīng)顯著為正，而間接效應(yīng)不顯著；人力資本對(duì)企業(yè)家精神的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)均不顯著；對(duì)外開放對(duì)企業(yè)家精神的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均顯著為正。政府干預(yù)對(duì)企業(yè)家精神的直接效應(yīng)顯著為負(fù)，間接效應(yīng)不顯著。國有經(jīng)濟(jì)比重對(duì)企業(yè)家精神的直接效應(yīng)不顯著，而間接效應(yīng)顯著為正。

表6 企業(yè)家精神影響因素的空間計(jì)量結(jié)果分析

五、結(jié)論與啟示

研究發(fā)現(xiàn)：欠發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)家精神水平逐年遞增，但存在總體區(qū)域差異，區(qū)域內(nèi)差異是其主要來源；欠發(fā)達(dá)地區(qū)省市的企業(yè)家精神存在顯著的空間正相關(guān)，高水平企業(yè)家精神的省市趨向集聚在一起，而低水平企業(yè)家精神的省市趨向集聚在一起，且大部分欠發(fā)達(dá)省市企業(yè)家精神處于較低水平且長期無躍遷保持穩(wěn)態(tài)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)僅能提升本地企業(yè)家精神，對(duì)外開放提升了本地及周邊地區(qū)企業(yè)家精神；人力資本未能提升本地及周邊地區(qū)企業(yè)家精神；政府干預(yù)不利于本地企業(yè)家精神的提升，而國有經(jīng)濟(jì)比重僅能提升周邊地區(qū)企業(yè)家精神。根據(jù)結(jié)論得到如下啟示：第一，盡快完善落實(shí)欠發(fā)達(dá)地區(qū)激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神的相關(guān)政策文件。第二，各省市強(qiáng)化區(qū)域間合作，建立區(qū)域間企業(yè)家戰(zhàn)略聯(lián)盟，破除區(qū)域間人才要素流動(dòng)的制度藩籬。第三，重視省域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加強(qiáng)省域之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)性與合作力度。