草根創新內涵、熱點應用與驅動因素研究

段婧婧

(1．淮陰師范學院 電子商務學院，江蘇 淮安 223001；2.中國礦業大學 管理學院，江蘇 徐州 221116)

0 引言

聯合國于2015年9月提出可持續發展發展目標計劃(Sustainable Development Goals，簡稱為SDGs)以代替之前的“新千年發展目標”計劃。其中重要舉措是大力推廣清潔生產，確保廢棄物回收與循環利用，從而解決環境污染等問題，并最大限度地實現社會可持續發展[1]。在這一背景下，草根創新(Grassroots Innovation)概念被提出。目前，對草根創新較為認可的定義是一種能響應滿足各方利益需求，實現可持續發展與消費且符合社區價值觀的自下而上的新穎的個人與組織網絡[2]。草根創新在組織結構上主要區別于主流創新，主要以合作社、非正式社區組織、民間企業、志愿者組織等形式存在[3]。

草根創新發展至今，在個人、團體、社會3個層面取得一系列創新成果。在國外，草根創新運動先后開啟了人民科學運動[4]、蜂蜜網絡運動[5]、社區貨幣運動[6]、包容性技術運動[7]等。從國內來看，2014年9月李克強總理提出“大眾創業、萬眾創新”，“大眾創業”“草根創業”活躍。2018年9月國務院下發的《關于推動創新創業高質量發展打造“雙創”升級版的意見》有效地激發了社會活力，涌現出諸如“網紅”經濟等各種新模式、新業態。

草根創新發展至今已有20余年歷史，在外文數據庫Web of Science(WoS)檢索發現草根創新主題研究成果數量不斷增加，特別是2013—2015年研究文獻數量呈激增態勢。從中國知網數據庫以關鍵詞檢索，選擇核心期刊及中文社會科學引文索引(CSSCI)發現其中共有7條記錄，主要是圍繞包容性創新機制下草根群體的資源支持[8]、少數民族草根創新[9]、草根創新驅動模式[10]等。從研究成果看，對照國外研究文獻情況看數量較少，研究視角較為單一，缺乏對草根創新成功關鍵因素、草根創新風險與挑戰等研究。因此，本文結合國外草根創新多年來的研究成果，基于文獻整理分析草根創新已有文獻研究熱點，分析草根創新理論基礎，探討草根創新發展驅動與阻礙因素，為實現新時代背景下高質量草根創新提供新思路與借鑒。

1 數據獲取與來源

為梳理草根創新研究動態，本文文獻來源于Web of Science(WoS)和ProQuest數據庫(檢索日期為2020年5月24日)，其中WoS數據庫中的檢索條件設置為“標題檢索”，檢索年份選擇1900-2020年，以“grassroots innovation”為檢索詞，得到符合條件的文獻共66篇；在ProQuest數據庫的檢索條件設置與WoS相同，共得到172條文獻。從文獻類型看，去掉書評、評論等類型，在WoS數據庫中剩余論文52篇，ProQuest數據庫中剩余論文95篇(去掉重復記錄59條)。從研究機構發文數量看，排名居前的主要有英國東安格利亞大學、英國薩塞克斯大學、印度理工學院、美國哈佛大學、西班牙瓦倫西亞理工大學等。從研究成果來源期刊分布看，在WoS數據庫中發文量前5名刊物分別為《Journal of Cleaner Production》《Global Environmental Change Human and Policy Dimensions》《Ecological Economics》《Technology Analysis Strategic Management》《Current Science》。在ProQuest數據庫發文量前5名刊物分別為《Global Environmental Change》《Journal of Cleaner Production》《Environmental Politics》《Global Environmental Change》《Journal of Ethnicity in Substance Abuse》。從研究學科看，草根創新研究主要涉及環境科學、地理學、經濟學、綠色可持續發展、商業管理、環境工程學等。

通過對草根創新研究文獻來源期刊、文章主要理論貢獻、核心理論架構、作者研究機構來源等因素進行分析，結合文獻計量分析，將草根創新研究主要分為3部分：①草根創新特征與主要理論基礎；②草根創新熱點應用領域；③草根創新發展驅動與阻礙因素。

2 草根創新特征與理論基礎

2.1 草根創新特征

草根創新與主流創新相比，存在一些明顯差異，主要表現在：①草根創新的出現是基于一種社會性需要，而不是基于尋租行為；②它們產生的初始目的不是以追求商業利潤為目標，更多是基于一種思想信念；③成員間初始的產權基礎一般是基于共有產權；④依賴于自愿性勞動、授權、互助交易；⑤在一定的社會開放區域環境中[11]。從創新主體看，草根創新的主體一般是各種非正式研究機構，主要萌芽于擁有特定知識、經驗和技能的社區與個人[12]。在草根創新早期，創新主體往往是市民、非組織群體、手藝人、當地企業家。草根創新最早主要是對主流創新的一種補充性創新，特別是主流創新通道即將關閉時[13]。眾多學者強調草根創新區別于主流創新在于其商業化研發投入及金字塔式創新模式，也有學者認為這不是草根創新區別于主流創新的關鍵差異點。草根創新最顯著的特點是其擁有開展創新所需的知識和經驗，能夠恰到好處地實現自給自足[14]。在社會、文化、倫理價值方面草根創新也區別于主流創新，其創新主體的自我學習現象既會發生在多個維度，也會日益形成穩定結構，有些草根創新并不會尋求范圍上擴張和數量上的持續增加。典型的草根創新諸如社區能源項目、有機食品超市、區域廢棄物回收、社區水衛生系統，這種創新項目都是規模較小但能夠促進區域可持續發展[15]。

草根創新的一個重要特征是對傳統技術、規則、價值觀念的一種挑戰和顛覆，特別是組織形式創新與供給系統改善，在實施與運營過程中它們將突破現有制度規則的束縛，提供一種比現有組織系統更加具有競爭優勢的可持續方式。在現實市場競爭與科技競爭背景下，草根創新能取得成功在于其能發揮民主、開放度高、富有多樣性、社會學習與溝通無障礙等，具有一種或者多種持久性文化優勢。從創新成果社會轉化過程看，草根創新先天自帶一定的網絡聯系，他們通過社會技術創新孵化，支持利基創造，其融入社會發展能力要強于一般公司主流創新[16]。成功的草根創新可能會帶來全新的世界性利基貢獻，也可能被主流創新吸收，在吸收過程中往往伴隨著小公司組織擴張與大公司裂變。

2.2 理論基礎

草根創新研究文獻集中于探討社區型活動、低消費型社會運動與可持續實踐利基源[17]。目前，草根創新涉及的基礎理論主要包括戰略利基理論、概念性利基管理理論、體制轉化利基理論、多維框架理論(主要闡述組織轉型模式)和知識經濟理論等[18]，其中利基理論影響最大。利基(Niche)一詞來源于法語，最初指體積空間較小但是邊界清晰的神龕，后被引入管理學中意為“小眾市場”“縫隙市場”，之后又具有“位勢”“生態勢”等含義，慢慢演變成為“利基戰略”。在社會經濟發展過程中，利基理論主要被用來解釋技術創新的動態性。一方面，草根創新過程聚合了利基戰略所需的網絡構建、學習與知識積累；另一方面，利基戰略也能解決草根創新過程中的授權、培育與知識產權保護等問題。草根創新并不是主動挑戰現有體制范式，更多是將特殊技能與相適應的環境實現匹配。所以，在合適的體制結構中，利基源的存在會使各種社會技術創新實踐實現融合[19]。

利基在多維框架理論中作為關鍵概念，用以解釋社會技術性演化。學者認為社會技術性變革是草根創新得以產生的土壤。當現實體制結構要素包括人口、經濟、環境、基礎設施、管理范式等變化時，新的利基點基于現存環境的強適應性開始出現并急劇增加。成功的利基會通過復制創新影響現有體制結構，觸發多種小微創新，規模迅速擴大并吸引更多市場參與者，最終將利基創新轉化成主流創新系統[20]。利基創新文獻關注如何將創意轉化為現實的具體過程，事實上，相關利基主體需要調整現有金融、法律、監管結構去滿足特定群體需求。在利基產生過程中，發揮重要作用的是一系列草根創新運動過程中的應用者，而并不是依賴于工程師或者技術專家們的科學實驗。

戰略利基管理理論已經成為研究利基產生、培育并實現系統性轉化，且致力于深度思考現實需求的問題，注重調整未來愿景，協調社會多主體利益，基于集體目標構建群體網絡。戰略利基管理理論包含3個重要部分：期望與愿景、網絡、學習能力[21]。因此，戰略利基管理理論主要用來解釋激進型技術對當地社會經濟發展的影響以及草根創新社會技術的動態性。各種利基呈現網絡化連結，各主體也因集合資源相互促進利基創新活動而彼此關聯。不同主體如當地行政部門、城市團體組織、非盈利組織、政策制定者等都會在實施戰略利基管理過程中發揮不同作用。

戰略利基理論最早主要解釋技術性利基如何為培育實驗性技術提供空間，戰略利基管理承認區域內創新實踐者為實現當地化社區生態創新而發揮出的主觀能動性。戰略利基認為技術替代假定技術利基創新點能夠戰勝市場利基并能夠取代或者促使現有市場格局發生改變。戰略利基理論認為相關利基主體及網絡能夠實現知識積累，且能夠實現一定范圍內的創新融合。

3 草根創新熱點應用領域

目前，草根創新主要發生在社區能源、農業、有機食品、共同住宅、社區貨幣5大領域，此外在廢棄物管理與回收、社區服務領域也有零星涉及。

社區能源領域內的草根創新運動發生較為普遍，特別事在城市地區。由于它們作為一種能源利用可持續方式受到持續關注，社區能源草根創新運動已經有幾十年的歷史。在社區能源項目運營模式中，通常當地社區是產權主體或者實控人，該類型項目一般具備產權當地化特征、可再生能源選址當地化特征，社區主體之間不只是簡單的投資與共享關系。眾多社區能源項目的普遍特征是推進區域內能源消費量下降，作為主流能源開發模式，草根創新發揮著補充性作用，多種合作模式如合作制、發展信托、慈善捐贈等都能成功運營應用。民用社區能源項目的成功關鍵在于社會性、象征性、技術性創新的交互作用。歐洲數以千計的社區能源項目順利實施后達到能源回收利用和降低能源耗費的目標。目前，德國有700余項，荷蘭約有500項左右。社區項目的順利實施離不開社會中介組織的支持，目前英國約有94個社區能源項目推介中介機構。有學者估計到2050年英國社區發電量占社區總消費電量將達到50%以上[22]。

農業方面的草根創新主要體現為農場主、土地經理層、學者對現存農業不可持續發展問題的協同破解。許多國家已經啟動農業可持續發展計劃，眾多農場主在草根運動中發揮出主動性。此外，在融資方式方面，要統籌調動個人與集體儲蓄、小微信貸等貨幣化與非貨幣化資源，未來農業草根創新運動會使非正式借貸機構、親友、種子農藥供應商等各司其職，多渠道并存[23]?，F代城郊農業發展的障礙是耕地持續減少，通過草根創新確保糧食充足，減少環境破環，彌補現有農業發展短板。從現實來看，草根農業發展面臨旱澇災害、苛刻金融借貸約束等問題，各級政府部門也要給予必要的政策支持，切實提高農民家庭收入。

有機食品項目旨在倡導一種有別于食品工業化的健康、當地化理念，從而提升社區能力建設與整體感。食品工業化漠視食品消費的可持續性，有機食品理念有助于構建一種“親土地”意識，食品生產更加健康可持續是推廣有機食品項目的重要目標。有機食品運動目前存在諸如標準模糊、內涵界定不清等問題，但有機食品理念區別于傳統生產和消費模式正在深入人心。有機食品運動直接或者間接影響眾多參與者，眾多志愿者計劃使得他們在此過程中獲得技能提升及職業體驗，特別是對無家可歸者、有心理疾病者、退休人員、學生提供了個人全面發展的機會[24]。雖然推廣有機食品項目充滿挑戰性，但是它們能使曾經的陌生人成為同事，增進個體間的信任，有助于對陌生價值觀與行為準則的理解。

共同住宅也是一種草根創新，又被稱為生態住宅，已經受到政策制定者與建筑行業的廣泛關注。它作為一種社區發展模式，具備富有過程參與性、社區集中規劃、設施公共利用、居民自律管理、治理結構非層級、收入渠道分散化等特征[25]。共同住宅草根創新運動的興起與人居共享價值觀、去中心化、授權分散式理念有關，它在實現產權共有的同時也解決了個人私有空間問題，展示出經濟、環境、社交等方面的獨特優勢。共居方式被認為是滿足解決現代社會社交孤獨、社區不可持續發展等問題的有效方式之一，有利于代際之間文化傳承與學習，以及社區組織成員間在節約社會成本的同時獲得社會性支持。

從社區貨幣領域看，近30年來全世界范圍社區貨幣發展迅猛，特別是數字貨幣在全球經濟交易領域發揮著重要作用。目前，在世界社區貨幣中，歐洲約占68.3%，亞洲占16.6%，北美洲占9.8[26]。社區貨幣有多種類型，包括服務信貸、金融互換產品、區域貨幣、易貨交易產品等。在社區貨幣運動中，個人通過加入特定社區從而獲得免息貸款等特殊優惠。社區貨幣能夠促進當地經濟發展水平、刺激區域內交易活性，提升當地貨幣乘數。區域貨幣具有以下3個優勢：①能夠更容易實現當地產品和服務等交易；②能夠通過資源回收系統促進經濟體穩定發展；③提升當地經濟體防御外部風險的韌性[27]。社區貨幣是突破性實驗，潛在使用者需要信用背書，他們通過持續參與某些項目實現預期期望。研究表明，服務信貸產品約占整個社區貨幣份額的一半，可以實現社會資本擴張，享受一定的社會服務，獲得互助性志愿者方案等。

4 草根創新驅動與阻礙因素

常見的草根創新主要基于生態化、離心化、社區當地化等背景，草根創新是不同主體間基于技術替代與合作開展的意義深遠的實踐。能源價格不斷上漲、可再生技術成本降低、政府鼓勵清潔能源使用等都會驅動草根創新，草根創新運動的開展有行政性、文化性、商業性背景，小規模草根創新往往嵌入到當地乃至國際化多主體合作關系。Boyer[28]認為，政策制定者應該將草根運動列入官方工作計劃加以推進，從而支持草根系列活動網絡化。草根創新也受到社會和環保方面的驅動，而且融合當地集體性傳統文化、技術認同和價值觀。當社會技術前景發生重大變化時，草根創新利基不斷擴大成為社會主流模式。絕大多數草根創新運動是基于社會可持續發展、激情、快樂等非商業性目的。行政性政策、非盈利組織、國際研發機構的各種支持對草根創新開展都很重要，能夠幫助它們降低成本、構建網絡、完成最新技術使用、構建成員社區。

草根創新阻礙因素主要包括內部阻礙因素和外部阻礙因素兩種[29]。其中，內部阻礙因素主要包括草根創新活動組織能力、技術與技能水平、資源獲取等，容易引發常見的資助資金斷供、關鍵人員離職、志愿者更迭頻繁、政策多變性等問題。外部阻礙因素主要包括地理根植性、外部競爭、行業專業化水平等因素。草根創新資金匱乏是最常見的問題，所以草根創新項目的順利開展與有效的融資方案關系密切。為獲取資金支持，草根創新項目面臨官僚化、非透明化程序、冗繁資料申報、模糊的補貼政策、高門檻的信貸支持等問題。業績指標考核使得草根創新項目存在社會價值被低估，導致項目很難獲得社區、投資者、目標市場、政策制定者的一致認可。

5 結語

草根創新發展至今已有20余年的歷史，草根創新活動對社會可持續生產與消費產生了較大影響。通過對國外草根創新文獻的檢索發現，目前研究成果已經初具規模，國內草根創新研究還處于萌芽階段，草根創新概念內涵不斷豐富。本文通過對草根創新相關文獻進行梳理發現，草根創新主要出現在社區能源、農業、有機食品、共同住宅、社區貨幣5個領域。其中，社區能源是草根民眾相關文獻中出現的主要項目類型，從已有文獻可以看出眾多社區能源項目運營已經取得社會經濟效益。隨著草根創新多主體網絡合作，很多交叉學科研究模型被開發出來，日漸成為能源領域主流研究主題。為進一步拓展草根創新研究深度，學者需要進一步完善其理論框架，統一相關研究術語、模型、框架、理論。此外，眾多草根創新案例大多為成功案例，缺乏對創新失敗案例的解析。

草根創新成功開展需要具備財務資源、政策支持等外部條件。從我國當前社會經濟發展實際看，草根創新作為主流創新的一種補充，具有重要現實意義。因此，國家應該積極整合社會資源，提高草根群體整體科學文化素質與社會生存技能，結合個體獨特稟賦優勢，鼓勵和引導草根創新活動。從外部條件看，積極搭建創新平臺載體，引導多主體合作，發揮公益性組織技術咨詢與幫扶功能，努力破除草根創新面臨的資本、技術等壁壘；同時，還要完善草根創新成果保護與推廣，保護草根群體創新積極性，賦予草根主體更多創新動能。