科研誠信建設的對策淺析

王 越

（大連海事大學馬克思主義學院 遼寧大連 116026）

科學研究以誠信為基礎早已達成共識。但近年來，科研人員的科研壓力日益增加，科研不端案件頻頻曝光，社會對科研誠信的關注提升到了新高度。

一、科研誠信的內涵界定

科研誠信是在科研活動這一特定情況下恪守相關道德原則與倫理規范的堅定性。其內涵[1]包括誠實（包括恪守學術誠實，忠實提供信息，研究真實可信，交流充分深入）、客觀（包括尊重客觀事實，避免主觀偏見，研究可接受重復檢驗，數據處理應透明，學術交流與公眾溝通誠實開放）、精確（包括仔細進行設計和實施研究，記錄和報告盡可能準確無誤）、高效（包括合理使用科研資源，力戒浪費）、公正（包括項目申請、成果報告、發表署名準確體現自己和他人貢獻，在同行評議中堅持公正，在學術交流和信息共享中同行相尊，在存在利益沖突或潛在利益沖突時做到透明公開）、責任（包括科研人員與科研群體應履行對同行、對研究對象、對公眾的責任和義務，導師在指導學生和年輕科研人員時應體現對后代的責任）。科研誠信規范的是研究過程中涉及的誠信和守信行為，屬于科研倫理的一部分。但科研倫理涵蓋的范圍更廣，包括科學共同體內部的倫理問題、科技人員的社會良知與責任、當代科技對社會的倫理沖擊、科技社會中的文化價值沖突等方面。有些問題屬于科研倫理，但不屬于科研誠信的范疇。

二、科研誠信建設的價值

科學事業的誠實和科研人員的誠信是科學發展的基石[2]。科學技術的迅速發展及其對社會各方面影響的日益廣泛和深入，使得科學知識產生的方式和科技人員所處的環境都發生了變化。科研誠信是科技創新活動的內在要求，也是科技事業健康發展的必要前提。一方面，科研人員為國家安全、經濟發展、政府決策獻計獻策，為提高公眾健康水平、生活水準和幸福感身體力行；另一方面，社會公眾將科研人員視為科學發展最權威的發言人和最值得信賴的專家，對科研人員的道德信念和行為準則深信不疑。為此，以科研誠信為基礎，形成科研人員與民眾溝通的良性循環，有利于社會各項事業的發展。

科技人才對一個國家經濟、科技發展水平和國際競爭實力的提升具有關鍵性的作用。科技人才的科研誠信素質和科學道德水準是保證科技事業繁榮與發展的重要基礎[3]。我國正處于社會經濟體制改革和社會結構轉型時期。科研不端行為頻頻發生，對學術界的公信力產生了嚴重影響，阻礙了學術的繁榮和科學的發展。據調查，博士后等承受壓力較大的研究人員更容易涉及科研不端行為。當前，各國科研評價體系一般均與論文發表直接掛鉤，博士后、副教授等在職稱晉升、職業發展方面面臨巨大的競爭壓力。為在競爭中勝出，一些人不惜鋌而走險，采取不正當的手法發表論文。因此，承受壓力較大的研究人員成為科研不端行為的高發人群。科學的自我糾錯機制在過去能夠及時發現并懲罰科研不端行為，但在科學發展成為龐大復雜體系的現代社會，單純依靠傳統的自律顯然是不夠的。面對這一困境，我國近年來頒布了一系列相關文件，對科研人員提出了更多意見和要求。嚴肅科研誠信，加強科學道德建設，抵制學術不端行為，事關我國各項事業的健康發展。

三、我國科研誠信建設的對策

（一）抓主要矛盾，切實加強誠信教育

出現科研不端行為的原因往往是科研人員對科研誠信的認識淺薄。個人道德意識對科研誠信有一定影響。如果能為青年科學家提供有關科學研究倫理道德的教育，加強導師和合作者的監管，進行恰當的管理和充分的指導，那么，科研不端行為就會大大減少。科研學術團體更多是通過制定道德規范警示并規勸會員自律，也會開展一系列活動，包括在會議中納入科研誠信相關內容、在專業期刊中開設專欄或發表有關文章、召開研討會等來促進會員的科研誠信自律行為。科技監管部門及高校、研究院等科研單位要組織有針對性的科研誠信培訓，引導科研人員自律。

教育部于2002年頒布了《關于加強學術道德建設的若干意見》，2004年頒發了《高等學校哲學社會科學研究學術規范(試行)》。2009年，我國教育部等十個部門和單位聯合發布了《關于加強我國科研誠信建設的意見》，對科研人員科研誠信建設提出了具體意見和要求。中共中央辦公廳、國務院辦公廳于2018年5月印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》[4]，規定了科研誠信相關工作機制、責任體系、制度建設，要求為了切實推進科研誠信教育，加大學風建設和學術道德宣講力度，提高學術道德水平，弘揚科學倫理，將各類學術規范和原則引入課堂，給學生、高校教師、科研工作者，尤其是研究生以正確的引導，端正其學術認知，促使其從思想上真正認同各類學術規范并主動遵守，逐步加快科研誠信體系建設，將各研究機構與科研主管部門納入學術誠信體系建設范疇，形成聯動機制，建立起完善的科研制度，共同致力于凈化學術環境。

（二）構建信息共享機制，提升科研人員責任感

我國目前尚未建成完備的科研信息共享體系，建立完善的科研共享機制有利于提升科研誠信。我國將打造一個涵蓋自然科學、社會科學等全門類的綜合性國家科研誠信信息系統，建立科研人員、科研機構和組織的誠信檔案，調查并開發適合于不同類型科學研究活動和對象特征的、科學合理的科學研究完整性指標和方法模型，規定評估方法、周期、程序和其他內容，參與科學技術規劃和項目組織，納入科學技術統計和其他科學技術活動的管理者或項目實施者，建立并完善用于科學研究完整性信息收集、記錄、評估和應用的管理系統。我們需要兼顧各個責任主體的特點，建立完整的科學信息儲存庫，區分不同科學技術活動的類型，進行信息管理，讓范圍、內容和信息收集方法標準化，加強信息共享和應用研究，促使科研誠信信息系統互聯互通、逐步完善，推動全國各平臺和區域科研誠信信息系統的信用信息共享，實現各部門和各區域的信息交流。

培養和提升科研人員的自律和責任感，是建設科研誠信的基本前提。科研誠信建設成功的關鍵在于增強科研人員對學術道德的自覺尊重。科學家進行科學研究、技術創新、成果轉化和應用在擴散性、滲透性等方面具有一定的不確定性，要求其具有強烈的責任感、科學精神、倫理道德和科研倫理，當然，也要遵守法律法規的規定。科研人員對科研活動具體流程進行考量，對科學成果的應用進行評價，是必要的。有關部門也應采取措施，制定規范，引導科研活動的開展。在科研活動中，科研人員應有規必依，讓科研過程更加理性，尊重規律、敬畏法律，時刻約束自身行為，提升責任意識。

（三）加強監管力度，完善懲處制度

對科研誠信進行切實有效的監管刻不容緩。這是我國科研工作的重要一環。運用現代網絡技術建立科研誠信科技風險防控平臺，可以有效地起到監督作用。網絡平臺可以對科研工作進行即時、有效的跟蹤和監管，發揮網絡新媒體的監管優勢，并將公眾監督和社會監督納入監督體系，對學術不端行為進行監督和曝光。目前，我國各相關部門認真履行調查處理責任。科技部負責指導自然科學論文，中國社會科學院負責指導哲學社會科學論文。科技部、中國社會科學院明確了有關機構對科學研究的日常監督，建立了部門間的共同調查機制，負責組織重大科研誠信事件的共同調查。科研誠信機構和監督管理機構分擔調查責任，積極、公正地進行調查和處理。我們要建立起學術路線和行政路線的雙重保障，重視科研誠信協會等社會組織的作用。同時，市場監督管理局、公安局等部門對通過中介服務機構進行學術論文交易、代筆、偽造、資料操作等違法行為應嚴肅處理，加大查處力度，保護相關責任主體的合法權益，依法進行事實的認定和處理，迅速發表處理結果。

相關部門應堅決取締違反科研誠信要求的行為，對違法行為進行調查處理，加強部門間區域科學研究信用信息的共享，對嚴重違反相關法律法規的行為采取已經商議界定的處罰措施，并認可處理結果。相關部門應將科研誠信與科研人員的學位授予、職務任用、審查表彰、院士選定、人才評價等掛鉤，并作為公共購買、財政支持、資質等級評價、稅收信用評價等領域的重要參考，建立完備的科技成果獎勵制度，促使科研人員在科研工作中認真負責，保證獎罰分明、有據可依。

（四）完善法律法規，構建科研誠信體系

近年來，我國已經初步構建了以《科學技術進步法》[5]為統領、獎懲并重的科研誠信制度體系，建立了科研誠信聯席會議制度，形成了齊抓共管的科研誠信建設格局。但科研誠信建設的主體責任還需進一步明確。美國的科研誠信體系建設得最為完善，已經形成了政府負責規范指導、大學和科研機構負責調查處罰、學術組織負責指導約束的較為完整和系統的科研誠信體系。科研誠信建設是一項艱巨的任務，需要相關部門協同努力。其中，政府負責統籌與規范，通過制定法律政策來推進科研誠信；科研機構、大學作為科研人員的直接管理部門，承擔教育、調查和懲戒的主要責任；學術團體通過制定道德規范等手段加強會員自律；出版界則通過加強對學術論文和著作的出版管理來規范科學研究和警戒不端行為[6]。我國也應盡快建立完善的科研誠信體系，發揮各相關部門的職能力量。

我國應通過科研誠信立法，建立完善的科學技術法律體系，制定符合我國國情的科研誠信法律法規[7]，用法律手段妥善處理科研誠信問題。我國要通過發表科研報告、科研成果，積極營造良好的科研環境，嚴格落實科研誠信制度，針對科研管理不嚴的情況，加強高校、科研機構對科研項目的發展和資源利用的監管，提高科研管理意識，嚴格執行制度，對科學界起到積極的引導作用[8]。2020年7月31日晚，科技部官網公布了《科學技術活動違規行為處理暫行規定》，于2020年9月1日起施行。該規定指出，存在故意夸大研究基礎、學術價值或科技成果的技術價值、社會經濟效益，隱瞞技術風險，造成負面影響或財政資金損失等違規行為的，9月起，將面臨相應處理。這顯示，法律法規體系的牢籠正在扎緊。學術監督工作已是整個科研監督體系鏈條上的一個重要環節。

四、結束語

科研誠信是科技工作者的初心。我們要弘揚優良學風，加強學術誠信建設，充分尊重科學研究的規律和特點，建立鼓勵創新、寬容失敗的容錯糾錯機制，形成敢為人先、勇于探索、百家爭鳴的科研氛圍，著力提升科研人員的科研水平及責任感，為實現中華民族偉大復興作出應有的貢獻。