淺談基于理論挖掘觀念的文獻檢索研究

齊蕭茢

(OSEA Alliance Group，澳大利亞 布里斯班 4151)

文獻檢索是對某一特定主題的學術研究進行檢索，綜合研究結果并報告結果的過程。檢索，綜合研究結果并報告結果是文獻檢索的三個要素[6]。研究需要文獻綜述作為理論背景，然而實際應用中，文獻檢索作為研究的重要組成部分并沒有獲得研究者足夠的重視，經常被視為一次性的研究總結。基于理論挖掘觀念的文獻檢索還可以幫助研究者通過提煉和綜合原始研究中的理論概念、概念之間的關系、關系的解釋以及提取關系的上下文界定條件等要素來獲取有益于研究價值的信息。

1 文獻檢索及基于理論挖掘觀念的文獻檢索概要

1.1 文獻檢索

文獻檢索的定義有很多，筆者把文獻綜述視為一種研究，是搜索某個特定主題，綜合研究結果并報告結果的學術過程。文獻檢索有三個主要作用：文獻檢索幫助我們檢索學術文獻來發現前人已經做了什么；通過文獻檢索可以歸納總結多篇學術文章發現的研究結果并使其成為有機整體；形成報告，報告不僅為研究者本人提供參考依據，也為之后的研究人員提供參考。文獻檢索的重要之處在于[6]，幫助我們學習和描述可用于專業實踐的知識；文獻檢索幫助我們學習和描述當前的學術知識體系，了解其他學者對所研究的特定課題的觀點和想法；文獻檢索幫助我們確認新的研究方向。研究者可以基于前人所做的相關研究，來確認和調整自己的新研究方向。

1.2 文獻檢索按目的不同分類

文獻檢索根據研究者的研究需要不同可分如下三類。理論背景綜述：學術文章通過文獻檢索討論其他學者對某個特定研究課題所做的工作。回顧其他學者的研究的過程就是理論背景文獻綜述；研究類論文文獻綜述：對于篇幅比較長的研究論文通常會用整章篇幅文獻綜述。研究者通過整章的文獻綜述體現其知曉其他學者在相關領域已經做的研究，并通過自己的研究對之前理論做出增量貢獻或結果貢獻；獨立成文的研究綜述：一般為文獻學術論文對現有的某一領域的文獻進行深入理解和回顧總結研究。

1.3 基于理論挖掘觀念的文獻檢索

筆者從理論挖掘的視角來討論不同類型的文獻檢索方法。基于理論挖掘觀念的文獻檢索是從選定的初始研究中提煉和綜合理論概念的文獻檢索過程。具體來說，基于理論挖掘觀念的文獻檢索需要提煉和呈現：①不同概念之間的關系；②這些概念之間關系的解釋；③被提煉出的關系的相關界定條件；④至少需要從文獻檢索中提煉相關概念。具備上述條件的文件檢索被定義為基于理論挖掘觀念的文獻檢索。對于那些沒有系統地從其主要研究中提取理論概念的文獻綜述稱之為非基于理論挖掘觀念的文獻檢索。系統的文獻檢索結構程序步驟為：①目的識別；②制定規范及研究計劃；③文章篩選；④搜索相關學術文章；⑤提煉不同種類的數據；⑥搜索文章的質量評估及選擇；⑦集成匯總檢索結果；⑧撰寫文獻綜述。然而在實際操作中，文獻檢索過程仍然需要反復修改和完善的過程。例如，文獻檢索過程中，研究者按照事先制定好的研究規范和計劃來查找相關文章，但在查找文章的過程中，也許會發現實際搜索到的文章和之前預想的文章不同或者有偏差，這時研究者需要回頭調整之前的規范和研究計劃，使之符合實際的研究需要。在數據提煉的過程中，也許會發現還有一些之前沒有考慮到的更有價值的數據需要考慮，這時研究者需要再回來調整之前的研究計劃。研究者在文獻檢索的過程中學習、進步并獲得更多靈感，進而對之前的研究計劃做相應的調整的良性循環的過程。

2 基于理論挖掘觀念的文獻檢索的目的及相關邊界條件

2.1 目的

基于理論挖掘觀念的文獻檢索是通過提煉和綜合理論的各要素來進行文獻檢索的過程。例如我們通過檢索發現有20篇學術參閱文章，我們就需要在這20篇文章中找出每一篇學術文章的理論概念，然后找出這些研究中理論概念之間的關系，這個尋找概念之間關系的過程中會發現有些研究可能有關系，部分研究可能彼此之間沒有關系。我們提取那些有理論概念之間關系的，然后提取這些關系的解釋和相關邊界條件。簡單來說，基于理論挖掘觀念的文獻檢索就是通過理論挖掘找出原始研究中存在的理論并重新組合，從而達到建立新理論或改進理論目的。關于基于理論挖掘觀念的文獻檢索，我們需要從文獻檢索中提煉原始研究作者對每種關系給出的解釋，而不是作為讀者的我們對各種關系的解釋。關于相關邊界條件，是我們在基于理論挖掘觀念的文獻檢索中需要注意的另外一個重要因素，部分原始研究會在文章中提出研究的相關邊界條件，例如本研究理論僅適用于商業組織并不適用于非營利組織等。對于原始文章里面沒有提及相關邊界條件的，作為研究者可以通過原始文章的研究對象界定來提取。比如原始文章的研究對象為制造業，我們可以給出研究理論是否同樣適用于藝術和娛樂產業，需要之后研究做進一步驗證的界定。

基于理論挖掘觀念文獻檢索關注如下四個目標因素的提煉與合成：①原始研究中的理論概念；②概念之間的關系；③關系的解釋；④提取關系的上下文界定條件。

基于理論挖掘觀念的文獻檢索是從構成理論的原始研究中挖掘理論的核心要素，并重新組合這些核心要素來構建新的或擴展理論。

2.2 相關概念解釋

2.2.1 理論概念與非理論概念。 理論“概念”是可以被測量的概念，不能被測量的概念不是理論概念。可被測量的概念包含： ①定量的/數值的：數量、數量、百分比、水平等。②定性的/分類的：類型、組、類等。③二進制：是/否，在/不在，發生/沒有發生，等等。非理論的“概念”是一個無法被測量的主題或概念。例如：④主題、范圍、上下文等。 對于定性/范疇概念，一般來說，如果有多個類別，可以認為是一個理論概念。如果只有一個類別，它則只是一個主題。

2.2.2 理論的關系與非理論的關系。一個理論關系須至少連接兩個有效的理論概念，否則它就不構成一個理論關系。例如：①當N(數值)增加時，M也增加(或減少)。②當E發生時，M增加(或減少)等。

如果關系中的任何一個“概念”不是有效的理論概念，那么關系就不是有效的理論關系。

2.2.3 理論解釋及邊界限定。 理論解釋是原始研究作者在原始研究文章中對理論關系如何或者為什么形成所給出的解釋，而不是作為讀者的我們對各種關系的解釋，邊界限定是原始研究的作者提出的對特定理論有效性的界定以及原始研究的實證評價是在何種情境條件下進行的，在何種情境條件下該理論得到了支持，在何種情境條件下該理論尚未得到驗證的描述。

3 基于理論挖掘觀念的文獻檢索的三種方法

3.1 理論探索檢索

理論探索法適用于研究題目本身不包含理論概念的研究。關注單一概念或主題，但不以理論關系為重點的。例如，研究題目：微信的戰略使用。這個題目本身不是一個理論，因為這個題目本身不包含可以量化的多個概念。在文獻檢索過程中研究者可能會發現100篇關于微信戰略使用的文章，理論探索研究法幫助研究者逐篇來探索每篇文章中原始文章作者所關注的相關的理論。 研究者通過理論探索法來尋找現有文獻中存在的理論。

3.2 理論關系檢索

理論關系檢索明確地將理論關系(至少兩個概念)作為檢索的范圍，關注概念之間的理論關系和如何用新的關系或更好地解釋，來改進現有的理論。但理論關系檢索不要求理論的實證驗證。例如：研究題目：開啟微信的戰略使用計劃來發展國際市場。題目中包含了兩個概念：①是否開啟微信的戰略使用計劃。②是否發展國際市場。并且兩個概念有關聯。理論關系檢索的目的就是在已有文獻中，檢索關于兩個概念聯系的文獻。通過理論關系檢索，研究者也許檢索到30篇關于兩個概念之間聯系的文章，那么這30篇文章，研究者可以考慮作為相關研究的研究范圍。 理論關系檢索關注檢索理論概念之間的關系，可以包含不同類型的研究，但是理論關系檢索不關注文章的實證。

3.3 理論驗證檢索

用實證輔助數據驗證理論關系(至少兩個理論概念)并僅關注已經被驗證的理論研究。理論驗證檢索，檢索實踐證據，支持或反對某個理論，即強調這些概念之間的理論關系以及如何解釋實證研究中的差異。

4 結束語

理論探索檢索法幫助我們尋找主題相關的現存理論。適用于研究題目本身不包含理論概念的研究。關注單一概念或主題，不以理論關系為重點。理論關系檢索，明確地將理論關系(至少兩個概念)作為檢索的范圍，關注概念之間的理論化關系和如何用新的關系或更好的解釋來改進現有的理論。理論關系檢索，檢索概念之間的關系，但理論不要求實證。理論驗證檢索幫助研究者尋找主題相關的現存并已經被驗證理論的關系。關注理論的有效性。對于沒有明確的研究主題的研究者，理論探索檢索法可以幫助研究者尋找主題相關的現存理論，拓展思路。對于有明確研究主題，研究目的是發現現存相關理論之間的關系和如何更好地解釋、改進現有的理論的，關系檢索可以幫助我們達到研究目的。如果研究者致力于實踐研究并希望驗證理論的有效性，理論驗證檢索可以幫助達到目的。