電網企業新興產業領域知識產權合規保障研究

房恒東 薛辰達 林 華 唐徐寅 施嘉瑜 姚中濤 胡佳妮

（國網上海市電力公司經法部，上海 200122）

一、前言

創新是引領電網企業發展的主要動力，近年來，電網企業深入貫徹創新、協調、綠色、開放、共享新發展理念，大力實施創新驅動發展戰略，打造高質量發展的強大創新引擎，持續推動科技創新，瞄準能源互聯網技術前沿，優化科技戰略布局，加大關鍵技術攻關力度，不斷提高自主創新能力，破解“卡脖子”問題，搶占發展制高點。新興產業代表未來，前景廣闊，是獲取電網企業競爭新優勢的關鍵領域，因此，在新的戰略框架體系建設下，面對不斷創新發展的新興業務，科學分析、系統把握和及時應對相關業務的知識產權法律合規風險顯得至關重要。

二、電網企業知識產權管理現狀及面臨的挑戰

1.管理現狀和問題

雖然電網企業高度重視知識產權管理，但由于電網企業人員規模大，部門、單位分布廣，要切實落實知識產權管理工作，提高管控水平，仍然任重而道遠。電網企業知識產權管理存在以下問題，一是專利申請重數量輕質量；二是專利轉化措施還需要進一步落實；三是公司知識產權戰略落實還不到位。

2.面臨的挑戰

權利保護是知識產權工作的核心之一，而法律則是知識產權保護最有力的武器。隨著中國創新驅動發展戰略目標的實施，電網行業的創新能力不斷提高，知識產權管理越來越受到重視，專利申請數量也逐年增加。但是，伴隨著電網企業能源互聯網的戰略轉型，傳統電網與互聯網等新一代信息技術的深度融合，以新技術和創新要素的新業態、新模式不斷涌現和發展。在這一新形勢下，與知識產權創造相關的創新主體、創新成果形式和收益方式更為復雜多變，給電網企業知識產權保護、正當競爭合作等帶來了前所未有的新問題和新挑戰，也將直接或間接地阻礙行業創新和發展。

三、戰略轉型背景下電網企業新興業務基本概況

當前，數字革命與能源革命相融并進，電網形態逐漸向能源互聯網轉型，電網企業加速向數字化轉型。數字經濟蓬勃發展，“大云物移智”等現代信息技術廣泛應用，這既為傳統產業升級提供了難得機遇，也催生了一大批新業態、新模式。在能源互聯網企業的戰略轉型目標下，電網企業探索發展的新興業務主要包括：電動汽車充換電服務業務、綜合能源服務業務、能源電商業務、人工智能業務、數據中心業務、5G業務等。

四、電網企業新興業務知識產權合規風險分析及對策建議

1.專利權合規風險分析及對策建議

目前，電網企業新興業務領域專利整體布局高度不夠，導致專利申請和設計質量不高，可能出現保護漏洞。此外，尚未建立相關專利保護和潛在侵權風險的化解、轉移機制，一旦進入專利侵權訴訟，都可能被迫承擔較高的經濟風險。各業務主體尚未執行統一的公司專利管理制度。建議采取以下措施，（1）強化專利布局；（2）建立內外部定期技術交流機制；（3）充分關注競爭對手專利情況；（4）引入專利保險，分散風險，降低維權或侵權成本；（5）實行統一的專利檔案管理制度；（6）建立一套專利檔案采集、分類、界定、審核、存檔、調閱的工作流程。

2.著作權合規風險分析及對策建議

目前，電網企業新興業務領域各業務持有的著作權形式主要為計算機軟件著作權，無論是否取得版權，一旦發生權屬糾紛，電網企業均可能面臨難以充分舉證證明自身權利的風險。且新興業務領域的日常運營，涉及對第三方專業軟件的大量使用。因此，對于著作權管理環節的法律風險不僅來對自身權利保護的缺失，更常見于公司及員工對于第三方軟件著作權的侵犯。建議采取以下措施，（1）主動挖掘和整理各類著作權，積極登記證書，獲取權利歸屬初步證據；（2）完善版權創造過程的資料收集和整理工作，有意識地完善證明材料；（3）合作開發之初，通過協議約定權利歸屬，明確電網自身作為唯一權利人，如客觀上無法確認唯一權利人，應通過協議約定各方使用用途或方式；（4）無論是自主開發或是合作開發，建議公司對各軟件產品的去向進行跟蹤記錄；（5）統一管理，加強管理技術人員的培訓和教育；（6）統一簽訂保密和競業協議，為技術人員配備公司電腦，強化登錄保護和使用環境權限設定。

3.商標權合規風險分析及對策建議

目前，電網企業新興業務領域的商標注冊尚缺乏整體規劃和策略，新創造的商標數量及內含均有不足。同時，在部分新興業務領域的商標注冊仍處于空白狀態，可能有相關商標在國外被第三方搶注，對于公司的無形資產造成重大損失的風險，繼而對公司開拓國際市場、參與國際競爭造成嚴重障礙。此外，由于從事新興業務的各子公司涉及的商標權數量較少，并將部分商標的申請、維護等工作委托第三方辦理，自身尚未形成系統的商標管理及維護制度。建議采取以下措施，（1）制定適合新業務發展的商標申請規劃；（2）對于某些特別重要的主要商標，注冊若干防御性商標，作為對主要商標的保護；（3）針對公司授權他人使用商標的情況，應當根據實際需要，在協議中明確約定許可使用的范圍，主動定期對被授權人的商標使用情況進行跟蹤；（4）針對公司屬于被授權人的情況，在簽訂商標許可使用協議前，應當首先對擬被授權的商標進行背景調查，并可對商標授權人的其他授權使用方的授權動態隨時跟蹤調查；（5）對于公司可能涉及國際競爭的服務或商品品牌，提前做好入駐市場準備，填補商標國際注冊空白；（6）建立公司商標檔案，明確相關負責部門及人員。

4.商業秘密合規風險分析及對策建議

目前，電網企業仍有相當多的秘密信息和技術尚未得到重視與保護，且并非所有采取了保密措施的信息、技術都會被認定為受法律保護的商業秘密。同時存在人員分工不明確，各子公司乃至各員工不清楚各自的保密義務和保密范圍的情況，從而導致商業秘密無法得到有效的保護。建議采取以下措施，（1）建立便于公司利用商業秘密價值的完整的公司保密制度；（2）合作研發形成的商業秘密，可事先約定明確該商業秘密的使用權和轉讓權是否為共有或僅歸我方所有，避免日后產生不必要的糾紛；（3）將公司及各下屬公司需要保護的技術信息、經營信息進行分類，采取不同級別的保護措施；（4）對公司商業秘密有接觸權限的內部人員進行兼職、離職后的任職跟蹤監督；（5）要求離職員工簽訂保密承諾書；（6）如無法避免讓合作伙伴知悉公司的商業秘密，建議公司在與其合作之初簽署保密協議；（7）將商業秘密的保密等級重新劃分，并采取保密措施。

5.信息采集及隱私保護合規風險分析及對策建議

目前，電網企業新興業務領域涉及大量的交易數據、海量的用電和光伏發電數據，若盲目地大面積采集信息，不但會增加數據的管理成本，使用時難以提取有效信息，而且發生數據泄露等安全漏洞的風險也同樣增加了。此外，部分新興業務領域不可避免需要采集大量的國家基礎設施建設的數據，相關重要數據以及國家安全敏感數據等。相應地，如果無法對收集到的信息數據與隱私在使用和流通環節中做到周密、完全的保護，其所面臨的泄露、竊取等各類風險將可能危害用戶個人人身安全、公司商業利益甚至是國家安全。建議采取以下措施，（1）確保信息采集的平臺技術的穩定性與安全性；（2）在采集相關信息與隱私時，公司應采取最嚴格的收集標準；（3）公司可對隱私數據采取加密或限制訪問等措施；（4）通過公司內部對信息數據與隱私的技術保護手段，保證業務合作雙方可以安心發展聯合數據業務；（5）定期組織對各公司信息數據部門及相關人員進行數據存儲方式、安全性、重要性與相關法律法規的培訓與教育；（6）各級公司應建立專門的管理部門對采集的信息數據與隱私進行統一管理，加強公司和運營具體新興業務的子公司對于已采集到的信息數據與隱私的聯動控制能力。

五、總結與展望

目前我國有關新興業務領域的知識產權立法保護仍處在積極探索與不斷發展的階段中，對于各類型知識產權的保護力度持續增強。相關領域法律的變化，對于公司新興業務領域的各類型知識產權運用和風險防范工作都將提供新的思路和新的要求。

為此，電網企業作為相關領域的重要參與者，一方面應當充分關注和不斷適應法律法規、國際公約、自律組織等方面的變化趨勢，緊跟相關的立法趨勢和行業前景，加強在擬開發的新興業務領域的法律風險預判與分析，確保各項開發、運營行為的措施于法有據；另一方面，電網企業還應當不斷完善內部各級單位科研創新和成果轉化的激勵機制，加快壯大新興業務領域的技術、管理等方面人才隊伍的建設，為實現公司戰略轉型、做大新興產業提供全方位、有效靈活的保障措施。