既有建筑綠色改造市場治理基本原理和市場主體需求與行為演變規律探析

王鳳暉，郭漢丁

（1.天津城建大學經濟與管理學院，天津 300384；2.天津城建大學生態宜居城市與可持續建設管理研究中心，天津 300384）

0 引言

既有建筑綠色改造市場治理順利運行，離不開多主體之間的協同治理、多層次治理和主動治理。其運行主體行為特征及其需求規律，將會直接影響市場治理效果。所以，以市場主體需求演變規律、行為特征和市場治理基本原理入手，為既有建筑綠色改造市場治理體系優化影響因素，提供思路；為市場治理體系優化路徑架構奠定基礎。

1 既有建筑綠色改造市場主體需求與行為演變規律

1.1 既有建筑綠色改造市場主體需求特征與演變規律

市場主體需求與市場發展進程相互促進、共同演化。一方面，既有建筑綠色改造不同市場主體需求的差異性刺激既有建筑綠色改造市場不斷進步；另一方面，隨著市場不斷進步與發展，促使市場主體進行演變。

結合需求層次理論，市場發展核心主體——政府、ESCO與業主在市場發展進程中，分別表現出各自的需求演變規律，見表1。

市場發展中市場核心主體與輔助主體需求特征及演變規律 表1

由于既有建筑綠色改造市場發展具有動態性及變化性，在市場發展過程當中，在市場治理的不同階段及治理時期，差異性主要由主體行為動機、所接受的市場環境因素及其效用需求所造成的。由表1可知，隨著市場治理進程的發展以及外部環境影響因素的變化，市場治理的核心主體需求呈現增加性、錯綜復雜性等規律。

①在市場進程中，政府具備多重角色，不僅是綠色改造市場的培育主體，更是綠色改造市場治理的監督主體。其具備培育和監督的雙重角色，決定了在市場培育階段的主要需求，表現在節能減排、塑造整個市場發展環境等方面。伴隨市場發展，綠色改造受益者的有限理性，逐漸表現出來，需求逐漸表現為對市場治理后效益的追求，通過尋求治理最優路徑，尋求市場治理成本最小化，實現既有建筑綠色改造市場穩步有序發展。

②ESCO為綠色改造市場主要供給主體，其不僅具有一般企業發展規律，同時具備節能服務企業特性。企業發展論中，不同類別企業在不同階段具有需求漸增性。ESCO作為這一特性企業，需求與一般普通企業相符。企業成長初期，生存為最基本需求，進而是市場需求量及資金；隨著不斷發展，在能夠順利運營基礎上，對市場規則及政策環境具有更高標準，保證企業穩步受益；在企業成熟運行階段，作為社會責任主體，其價值和本身貢獻逐漸顯現，市場競爭力主要體現在社會形象等需求，新增價值追求需求。

③伴隨既有建筑綠色改造業主差異大等因素，業主需求也呈現復雜化。伴隨既有建筑綠色改造市場不斷發展與進步，業主需求由單一性向復雜多樣性轉變。在綠色改造工作初期，業主積極性與能動性普遍不高。隨著綠色改造市場逐漸深入，既有建筑綠色改造業主更加關注建筑環保性、綠色性、舒適性及建筑外形改善。個性化等需求，伴隨市場快速發展，也涌出市場。

④輔助主體

輔助性主體，經濟需求是其最根本需求。在既有建筑綠色改造市場治理過程中，該主體的核心目標是追求利益最大、最優化，由于初期對市場形勢不了解、市場治理手段、方法不完善等，大多處于觀望狀態；伴隨市場發展成熟，輔助性主體積極參與到既有建筑綠色改造市場治理中，不斷增強自身實力，各利益相關者獲得超出自己目標的效益。

1.2 既有建筑綠色改造市場主體行為動機及演變規律

既有建筑綠色改造市場主體的行為特征，由行為動機所決定。借鑒組織行為學相關理論、考慮個體內在需求及外在因素，引出個人動機概念，個體動機在外在方面，亦反映為個體行為，進而表現出不同特征。

由此可以推斷，主體行為動機的動態演變、及其市場治理影響因素優化，是促進既有建筑綠色改造市場主體行為動機變化的基石，會對其行為效應產生影響?，F在，結合組織行為學理論、馬斯特需求層次理論，對既有建筑綠色改造市場，各主體行為動機做分析，如表2所示。

既有建筑綠色改造市場核心主體與輔助主體行為動機分析 表2

①政府行為動機。政府行為動機分別從中央政府和地方政府兩個角度進行分析。其中，中央政府主要行為動機，在既有建筑綠色改造市場中有三個：首先，進行既有建筑綠色改造是節能減排的要求，也是國家進行能源戰略的重點，中央政府最重要的行為動機就是減排；其次，中央政府強調的促進我國經濟發展、產業機構優化等，也是中央政府另一行為動機；最后，作為影響力最高的治理主體，提高人民生活水平，保證人民舒適、高質量生活是中央政府另外的行為動機。

地方政府除具備上述行為動機外，開展既有建筑綠色改造是市場治理工作的主要動機，是提高地方性財政收入的重要途徑。另外，作為既有建筑綠色改造市場中治理的主要執行主體，不僅要落實中央政府的政府規定，還要從自身出發，考慮自己的利益訴求，相比較而言，地方政府比中央政府具有更復雜的行為動機。

②ESCO行為動機。由于既有建筑綠色改造原建筑，具有信息不可見、投資回收期長等因素。其基本行為動機是，在保證資金基礎上，提高盈利水準。ESCO作為EPC模式運作的既有建筑綠色改造主體，本質行為動機是取得降低能源費用引起的收益。所以，從某種程度上講，ESCO想要實現在市場治理中的長遠利益，離不開政府給予激勵措施及其他保障政策。

③業主行為動機。既有建筑綠色改造業主，通常關注改造前期成本大小和改造后期能源效率提升多少。因此，其主要行為動機是能源使用效率、居住舒適度的提升。伴隨市場不斷發展，對已經進行既有建筑綠色改造的業主給予關注。與此同時，政府也應該給予一定的引導。

④輔助主體行為動機。行業自治協會、第三方機構和高校等科研院所等輔助性主體，其參與既有建筑綠色改造市場治理的價值在于提升改造服務質量，為改造市場注入新的活力等。其根本行為動機來自自己的自身的經濟收益及社會效益的需求，并在治理的過程中，對綠色改造市場追去進一步完善。研究表明，市場發展越成熟，越具有存在價值。

綜上所述，進行分析可知：首先，既有建筑綠色改造市場運行及市場治理，僅靠某一主體的單方面付出并不能完成，需要多方主體、多個主體行為協同治理等方式，形成合力?？紤]到政府在市場中最高，立場最堅定的主體。其應該在治理中發揮最大協同作用，與其他主體形成聯動作用。政策需要根據不同發展時期、不同階段進行因地制宜的實施，提高政策制定及執行效率；其次，ESCO業主作為市場核心主體的另一大組成部分，二者的協同合作作用也至關重要，ESCO與業主受主觀影響作用較大不同，其更加受政府法律法規、政策等因素影響；最后，第三方機構等輔助主體，在保證自身利益的基礎上，需要與核心主體形成市場治理意識、體系，為既有建筑綠色改造市場和諧、健康發展貢獻力量。

2 既有建筑綠色改造市場治理基本原理

2.1 既有建筑綠色改造市場治理必要性與理念

在既有建筑綠色改造市場發展中，由于市場資源配置的不合理性，引起市場發展資源的不協調性，進而會導致市場失靈現象。因此，想要保障市場健康發展，離不開市場治理。市場失靈的原因，由既有建筑綠色改造市場存在，信息不對稱性、公共物品屬性及正外部性等特性所致。自古至今，市場失靈即靠政府，儼然成為一種固定思維。市場失靈最本質的問題，依舊是市場與政府的關系問題。因此，在既有建筑綠色改造市場治理中，處理好政府與市場的關系，由“依靠政府”向“善于利用市場力量、學會運用市場手段”的理念進行轉變。

2.2 既有建筑綠色改造市場治理體系與原則

既有建筑綠色改造市場發展和治理是一個長期、動態過程，協調市場發展中的各種沖突，不僅需要充足時間，還需達到市場發展和主體需求及行為動機演化的和諧，進而實現利益的和諧，最終想要建成和諧、有序的既有建筑綠色改造市場，還需堅持以下原則。

①堅持綜合治理原則。首先，區分既有建筑綠色改造市場發展手段與目標。市場法規體系制定、ESCO行業標準確定和業主體系建設等，既是手段，亦是目標。其作為手段，須在既有建筑綠色改造市場發展中，以化解利益相關者利益沖突，規范市場主體行為，提高市場配置資源效率為最終目標；其次，在市場治理手段中，注意分工及配合，注重治理手段多樣性。以短期治理和長期治理相結合，外部治理與內部治理相協調。

②堅持政府自身改革原則。在既有建筑綠色改造市場發展中，不僅要明確政府的主導地位，還需堅持對政府實施自身改革，完善約束機制。一方面，明確政府作為規則制定者、實施者及秩序維護者的地位；另一方面，強化自身行為建設，形成有效的權威機制，消除內部沖突，以避免過度管理對市場秩序的危害。

③堅持治理主體多元化原則。政府在既有建筑綠色改造市場失靈中，并不是都能有效發揮作用。因此，應積極培育其他治理主體，充分調動其治理積極性。一方面，建立市場治理相關利益者聯盟，形成聯合治理的社會網絡；另一方面，采取放權等手段，扶持第三方機構等發展，進行自我建設，使行業約束、各種輔助主體，成為市場治理的有力手段。

④堅持分類治理的原則。對市場不同發展階段、不同地區、擾亂市場發展原因，進行分類、總結、并實施對應治理手段。如：發達地區的既有建筑綠色改造市場治理措施應當與落后地區的市場治理措施有區別，南方地區市場治理與北方地區的市場治理手段及方法應當區別對待，核心主體在市場不同市場階段演化及需求程度不一，存在市場治理方式、方法的差異。

2.3 既有建筑綠色改造市場治理體系與手段

以上述分析為基礎，結合我國既有建筑綠色改造市場發展目前的特點，要有效地化解市場發展主體之間的各種利益沖突，協調主體間不同的利益關系，達到市場治理與市場主體演進和諧，我們提出以下措施，對既有建筑綠色改造市場治理展開探討。

第一，為推進既有建筑綠色改造發展市場化進程，重新界定市場發展利益的邊界，規范市場發展中政府、ESCO和業主的行為，正確處理好各利益相關者的關系，從根源上消除市場發展會存在混亂、無序性等紕漏。既有建筑綠色改造市場發展混亂的現象，某種程度上是由體制不健全導致。新舊體制并存現象，會誘導市場發展各種主體不遵循市場秩序，并投入各種資源維持現狀并長期存在，引起市場發展的紊亂。

第二，通過市場資源分配和再分配機制，協調、緩解治理過程中的利益沖突，并運用多種方法方式解決利益相關者（ESCO、政府、業主、企業及第三方機構等）之間的利益沖突，來根除導致既有建筑綠色改造市場發展紊亂的分配性根源。

第三，加快經濟發展，利用各種手段積極推動正常有序的既有建筑綠色改造市場經濟活動，減輕市場資源短缺、市場資源配置不合理性，帶來的利益沖突。既有建筑綠色改造市場發展治理，不僅要借助各種法律和行政手段進行制裁，同時還須創造各種治理機會。

2.4 既有建筑綠色改造市場治理流程與關系

既有建筑綠色改造市場治理流程與關系 表3

①多層次治理。在既有建筑綠色改造市場治理中，以政府為中心。其中，中央政府不僅需要向地方政府分放權力，同時要以最高標準嚴格要求自己。一是確立改造原則，根據當地實際情況，有計劃、分步實施綠色改造市場治理；二是明確責任主體，縣級以上地方主管部門有計劃、明確目標，進行綠色改造；三是明確技術要求，綠色改造市場治理應符合當時環境的強制性標準。地方政府角度，首先，根據當地政策、經濟發展狀況、氣候環境等因素制定“因地制宜”的地方性法規體系；其次，根據當地不同的綠色改造進程，實施針對性的市場治理方法、手段。

②主動治理。在既有建筑綠色改造市場治理中，不能完全受政府強制性被動監管與治理，ESCO和業主及第三方機構等輔助主體，應主動自發地進行主動監管及治理。

③多主體治理。既有建筑綠色改造市場體系的建構，需要綠色改造市場所有主體共同參與。既有建筑綠色改造市場治理立足于政府治理基礎上，形成的市場治理體系，代表了一種自上而下的市場自治力量。

④協同治理。在既有建筑綠色改造市場治理中，構建“政府統—領導—多因素環境支撐—多主體互動”的協同治理模式，促進綠色改造市場各利益相關主體的協同參與，是相應綠色改造市場治理體系優化與提升的重要途徑。為此，要堅持中央政府的集中統一與領導，以綠色改造市場公開的信息平臺、法律法規保障、融資模式多元化等要素為支撐，以多元主體積極參與為核心，在綠色改造市場治理中，充分發揮、整合核心主體與輔助主體的優勢及資源，發揮協同效應。

3 結語

既有建筑綠色改造市場穩步健康發展離不開市場治理，解決既有建筑綠色改造市場治理的前提，需要市場治理體系優化。既有建筑綠色改造市場治理順暢的前提基礎，離不開市場核心主體和輔助主體的協同作用。從既有建筑綠色改造市場主體構成、關系分析入手，剖析綠色改造市場治理過程中，各方主體的行為特征、演變規律及其市場治理基本原理，有助于探索市場治理體系優化的影響機理，有利于架構市場治理優化實施策略，進而以主體行為動力，來保障既有建筑綠色改造市場健康發展。