西夏活字印刷術應用和發展原因探析
——兼論夏宋活字印刷條件差異

林航周揚

（杭州師范大學，浙江 杭州 311121）

印刷術是中國古代重要的科技發明成果之一，對文化的傳播和文字的普及起到了重要的作用，推動了中國文化的廣泛傳播。由唐入宋，印刷業有了長足進步，除了雕版印刷術蓬勃興盛外，更發展出了活字印刷術，由此進入了“中國印刷的第一個黃金時代”。［1］同時，活字印刷術不僅在中原地區得到了實踐與應用，也在周邊地區獲得廣泛傳播，尤以西夏泥活字和木活字印刷為盛。百余年來，中外考古工作者在黑水城、賀蘭山東麓山嘴溝石窟、敦煌莫高窟北區洞窟室等發現了數量可觀的西夏時期（1038～1227年）印刷的文書，其中不少都表現出明顯的活字印刷特征。北宋時，沈括在《夢溪筆談》中詳細記述了泥活字印刷之法，但可惜未有北宋活字印本傳世。［2］因此，活字印刷的西夏文獻彌補了北宋活字印本未存的遺憾，為我國發明活字印刷術提供了重要的證據。

隨著西夏相關考古發現的推進，西夏活字印刷被不斷識別和鑒定，史金波［3-6］、杜建錄［7］、李華瑞［8］、肖東發［9］、孫伯君［10］等諸多學者對存世西夏活字印本的印刷工藝、技藝特點、刻工書者、內容版本等方面進行了深入分析，極大拓展了對西夏活字印刷術的認識。特別是學界曾依元代王禎《農書》卷尾所附《造活字印書法》［11］而判斷木活字發明于元代，而近代出土西夏文獻證明，西夏已創制并熟練掌握木活字印刷技藝，將木活字印刷發明的時間前移了一個多世紀，具有重要意義。然而，為何活字印刷術在宋代未有大規模應用，卻在西夏得到長足發展，對此問題學界還沒有專題探究。本文基于對已知西夏時期活字印本的梳理，從文字結構、文本內容、制版材料、印刷機構等方面，就西夏活字印刷術發展和應用的原因展開分析，以期拋磚引玉，供學界探討。

一、現存西夏活字印本

雕版印刷技術由唐入夏，最遲至五代時期，西夏境內的印刷業便已出現。如敦煌發現的五代《金剛經》，便由后晉時任歸義軍節度使、瓜沙等州觀察使的曹元忠所捐印。［12］西夏建國后尤為重視文化事業，佛教興盛也助推了印刷業的發展，因此印刷術在西夏逐漸成熟并廣泛使用。特別是大量印本以西夏文字印制，早于所有已知的其他少數民族文字印刷品，開創了以民族文字印刷文書的先河。除了規模可觀的雕版印刷品外，西夏很早便吸收了源于中原地區的活字印刷技術，不僅大量使用泥活字印制書籍，還首創木活字印刷。沈括在《夢溪筆談》中曾記述試驗木活字而未獲成功：“不以木為之者，木理有疏密，沾水則高下不平，兼與藥相粘，不可取。”［2］現存諸多西夏活字印本多以泥活字印刷，但其中也有使用木活字的，將原有對木活字印刷發明時間的認識向前推進了一百余年，也進一步證實了活字印刷起源于我國。

自1908年至1909年俄國探險隊在黑水城（今屬內蒙古自治區額濟納旗）發現西夏印品以來，百余年間不少西夏文獻相繼在寧夏、甘肅、內蒙古等西夏故地出土，其中有可觀的活字印刷文獻。1983年至1984年，內蒙古文物考古研究所對黑水城遺址進行考古發掘時，曾發現大量西夏文獻，其中170余片殘片有明顯的印跡深淺不一、文字筆畫殘斷等活字印刷特征。［13］現藏于俄羅斯的黑水城文獻中，也有西夏文活字印本《維摩詰所說經》三卷，其中一些文字的筆畫頓拙并間有殘斷，邊緣凹凸不均，字行也不平直。［14］與此相似，1987年出土于甘肅武威亥母洞遺址的《維摩詰所說經》下卷，其文字排列也不甚整齊，印跡深淺存在明顯差異，當與俄藏本為同版或極為相近。［15］俄藏黑水城西夏文獻中另有《三代相照言集文》，該書除有字型大小不一、透墨淺印并存等特點外，在發愿文末尾印有題款，其中有“活字新印者”一詞，可確證為活字印刷。［16］1988年至1995年間，敦煌研究院在莫高窟北區洞窟的整理發掘中相繼發現了一批西夏文獻，其中有《地藏菩薩本愿經》和《諸密咒要語》等多種活字印本，它們的文字筆畫有殘斷，印跡中帶有氣眼，也呈現出典型的活字印刷痕跡。［17-18］1991年，寧夏拜寺溝方塔廢墟清理出西夏文《吉祥遍至口合本續》九冊，除所印字跡有深淺外，很多文字的兩行間有活字印刷時固版所用夾條的印跡，更間有因排版不甚導致的倒字現象。［19］國家圖書館在2002年修復寧夏靈武出土西夏文獻時，發現《現在賢劫千佛名經》后的裱糊用紙為泥活字印刷西夏文《大方廣佛華嚴經》的部分。［20］2005年，寧夏回族自治區文物考古研究所在賀蘭山東麓山嘴溝石窟中發現的西夏文獻中，除大量寫本和刻本外，也有部分活字印本。其中，《妙法蓮華經集要義鏡注》第八卷末的題款中，記有參與印刷該經文的人員及分工，包括“選印字者”“校印面者”“平印面者”等，皆為活字印刷專有工種。同時發現的《圓覺注之略疏第》文字缺筆少畫、墨色不一，排列不甚平直，也有典型的活字印刷痕跡。［21］梳理相關文獻，統計已知現存西夏活字印刷文獻如下表：

表1 已知現存西夏活字印刷文獻

已知的西夏時期活字本文獻總數不算大，且都具有早期活字印刷常見的缺陷，如版面不平整、字跡有深淺、行次不平直、行間有條印等，且時有倒字現象，但總體而言，印刷技術已比較成熟，可見活字印刷術在西夏有較廣泛的應用。就印制時間而言，雖然大多數現存西夏活字印本并沒有明確的刊刻時間，但對其余有較明確記時文獻的梳理可以發現，它們皆印于西夏仁宗（1139～1193年在位）和桓宗（1193～1206年在位）時期。就印本內容而言，除《德行集》和《歷書殘片》外，其余皆為佛經，其中亥母洞出土《維摩詰所說經》是全世界已知最早的泥活字印本，而《吉祥遍至口合本續》更是已知體量最大的早期木活字印刷品，為我國64 件禁止出國外展的國寶級文物之一。［22］就印本裝幀方式而言，除一小部分因頁片零散殘破無法辨識外，都是經折裝或蝶裝，也符合唐宋時期佛經常見的裝幀方式。就活字材質而言，泥活字和木活字皆有使用，一部分印本所用活字的材質雖不明確，但應為泥或木所制，同屬早期活字印刷的重要實踐。

二、西夏活字印刷術發展原因

北宋慶歷年間（1041～1048年）畢昇發明膠泥活字印刷術后，沈括詳細記載了工藝過程。至南宋紹熙四年（1193年），周必大為刊印《玉堂雜記》，乃“近用沈存中法，以膠泥銅版移換摹印”［23］，然而周必大以活字所印的《玉堂雜記》并未留存。兩宋時期印刷業高度發達，尤其是雕版印刷的技藝趨于嫻熟，而相較之下活字印刷因早期技術條件限制，在印刷質量方面還有諸多不足，始終未成主流。相反，西夏在吸收中原印刷術的基礎上，發展了自身的印刷業，除了雕制完整印版進行印刷，也大量采用活字印刷，留下了不少早期活字印刷的重要實物。活字印刷在夏宋的不同發展軌跡，究其原因，可從以下幾個方面進行分析：

（一）西夏文字的結構特點

西夏原用漢字，而此時遼已有契丹大字和契丹小字，吐蕃和回鶻也已有本民族文字，于是元昊于1036年“自制蕃書，命野利仁榮演繹之，成十二卷”［24］。西夏文字的創制適應了西夏國家建立的需要，元昊尊其為西夏國字，大力推行西夏文字的使用，“教國人記事用蕃書，而譯《孝經》《爾雅》《四言雜字》為蕃語”［24］。西夏文吸收了漢字的構字方法和基本筆畫，但根據本民族語言習慣，對基本筆畫進行了新的組合。西夏文雖形似漢字，但單純字少，而絕大多數都為合成字，合成時用一字的部分或全部，大部分字有20以上筆畫。［25］這樣的文字雖“字形方整類八分”，但是結構復雜“而畫頗重復”［24］，使得“字若符篆”［26］，對制作印版帶來了極大難度。若刻制雕版，需要對每一版上的文字都重復雕琢，則西夏文字的結構復雜性勢必會極大增加雕刻難度和雕工的工作量。而活字的制造雖然也需耗費較大氣力，但其完成后可靈活用于不同的印版，可有效節省反復雕刻之費。

同時，西夏文字數量較漢字而言相對少，也為活字印刷提供了便利。西夏仿《廣韻》所編的《文海》現存有3064字，仿《切韻》而編的《音同》收有6133字。此二書刊印于西夏崇宗（1086～1139年在位）時，而西夏文字在其后近百年內又有新增。如西夏王陵出土殘碑就有一些《文海》和《音同》所不含的西夏文字。因此，李范文在《夏漢字典》中對近6000個西夏文字進行了舉證和詮釋。［27］克恰諾夫在對俄藏黑水文書進行研究后，認為西夏字“大約只有6500個，常用字更少”［28］。韓小忙通過對現存九種西夏文獻的整理，共得到6069個字，在排除錯別字后確定西夏總字數為5863個，其中常用字約3000 個。［29］相比之下，漢字的數量則要大得多。東漢時期成書的《說文解字》中共有9353 字，魏晉后文字日漸增繁，唐代孫強增字本《玉篇》有22561字，至宋代司馬光修《類編》已有31319字。即便去掉日常少見或廢置不用的漢字，書籍印刷常用字應也在萬余，若在印刷時使用活字，則需要事先制作數量可觀的不同字塊，字盤也將相當龐大，并需要專業人工排字，無疑將極大增加印刷成本和工藝難度。而西夏文字總數較少，各文字重復出現率相應提高，使用活字排印不但可以降低雕刻要求，也更便于取字排版。

（二）活字材質的成本考量

雕版印刷需要刻制完整的雕版，而制造雕版需要充足的木材供應。西夏地處的寧夏、甘肅等地皆為較干旱地區，年均降水較少，不利于樹木快速成長。西夏時，恰逢我國歷史上的第三個小冰河期，氣候較現在寒冷且干燥，影響了植物生長，并加劇了沙漠化。北宋淳化年間（990～994年），延州節度判官宋琪曾言：“從銀、夏至青、白兩池，地惟沙磧。”［30］西夏建國后，隨著放牧墾田等人類活動加劇，疊加戰爭影響，天然植被破壞進愈發嚴重，以致李繼遷最終在1103年將都城遷往靈武。受此影響，西夏境內的木材總數受限，難以滿足雕版印刷對木材的巨大需求。

為了節省木料，西夏雕版印刷用版都較小，且經常出現雙面刻版的現象。科茲洛夫在黑水城文物中發現的四塊西夏時期印刷用文字雕版中，X-2025 和X-2026 兩塊都是雙面雕字，且均為半頁6行，每行9-10字，遠小于同時期的宋代雕版。［31］1991年，寧夏賀蘭縣宏佛塔出土了一批西夏時期的雕版，其中小號和中號字版占比約90%，且都是兩面刻字。［32］受此影響，活字印刷因其字塊可重復用于其他內容印刷，極大降低了對木材的消耗，在西夏具備了極強的成本優勢。特別是泥活字，由于其對木材的需求幾乎為零，更受西夏印刷者的歡迎，也因此成為了西夏活字印刷的主要形式。

（三）佛教經文的內容需求

梳理現有西夏活字印本可見，除《德行集》和《歷書殘片》這兩件外，其余皆為佛經。西夏佛經刊印較多，主要源于佛教在西夏的盛行。西夏始終將佛教視為第一宗教，對佛教傳播大力提倡，特別是皇室印施佛經頗多，且常為刻印佛經撰寫序或發愿文。目前已知以西夏皇室名義所撰的發愿文便有17篇，為歷代之最。［33］與經史子集等文書不同，佛經內容聚焦度較高，其篇幅總體有限，排版較為統一，使用文字的重復率也較高，所以更有利于活字印刷。以其中篇幅較大《華嚴經》為例，其漢字版字數為594165 個，共使用漢字2331 個。而對字頻統計可知，“一”字出現的次數最多，共計16540次，隨后依次為：“切”“無”“佛”“生”等字，合計出現頻次超過100次的字達565個。［34］鑒于西夏文與漢字基本為一一對應，因此該統計應同樣適用于西夏文《華嚴經》。若刊印佛經時使用雕版，則需要對每一頁均進行雕制，每頁上的文字也只可用于本頁的印刷。而使用活字，則每個字塊都可以用在不同頁面，可以大大節省重復勞動，減少材料消耗，實現降低成本。

（四）印刷機構的組織管理

與雕版印刷時雕刻印版完成即可印刷不同，采用活字印刷時，完成字塊制作后還需要“設一鐵板，其上以松脂、臘和紙灰之類冒之”，然后“以一鐵范置鐵板上，乃密布字印”［2］，印刷完成后還需要將用好的字塊取下并放回字盤，工序頗為復雜。如此復雜工序，要有字盤、印板、夾條等一整套完備的設備，還要配備技藝嫻熟的工匠，需要大量的組織管理工作，并非私人刊印者可以輕易實現。為保證活字印刷的實施，西夏“為欲使繁盛，遂設刻字司”［35］，在中央機構中專設刻字司以管理刻印事務，而不是將其隸屬于其他機構。《天盛律令》中明確記載，西夏將刻字司列為末等司的首位，并設有兩名頭監。［36］在黑水城出土的抄本佛經《勝慧到彼岸要語學禁現前解莊嚴論顯頌》中，其末尾題款中兩人的稱謂有“御前注補印活字都案頭監”之銜，可見該佛經的底本應為活字印本，且西夏有專門機構和官員管理活字印刷。［37］有了政府的支持，活字印刷所需的經費投入和人員管理便有了保障，可以滿足對印刷設備和專業人員的較高要求，并有效支持活字印刷的發展。

三、余論：夏宋活字印刷條件差異

西夏印刷技術源于中原，雖然整體發展不如與其同時的兩宋，但也有顯著的自身特點，特別體現在活字印刷上。西夏文字結構較漢字復雜，筆畫也較多，對印版的雕制提出了較高的要求。然而西夏文字總數較少，且因崇信佛教而大量刊印經文，在印刷中所用的文字總數相對有限，文字重復率較高，使用活字可以大幅提高字塊的再利用率，免去雕版時個別文字的大量重復刻制，避免重復勞動。西夏地處西北荒旱之地，植被生長條件較差，活字印刷可節省材料以彌補木材供應的不足，進一步降低印刷成本。同時，西夏注重印刷的組織管理，在中央政府中設置復雜印刷事務的專門機構和官員，保障了活字印刷的經費和人員投入，提升了活字印刷各工序的效率，有效控制了印刷成本。在這一系列因素的支撐下，活字印刷在西夏得到了長足發展和充分應用，呈現出繁榮之勢。

相較之下，宋代印刷業高度發達，但雕版卻處于絕對的主導地位，活字印刷雖有初步實踐，但規模遠不可與雕版印刷相比，現今發現的宋代印本中也未見活字所印，是因為夏宋印刷發展的條件有諸多不同。首先，兩宋文化興盛，科舉制發展迅猛，帶來了對經史子集等書籍需求的快速上升。正如車淑珊（Susan Cherniack）所指出，與佛經不同，儒家經典和各類史書較佛經而言，其版本相對固定且印量較大，而這些文本內容也更為豐富，所用到的文字范圍更廣，用字量也更大。［38］因此，使用雕版印刷可以更便捷地印制大量印本，而不需要反復排版、布字、拆版等工序，反較活字更具優勢。

其次，宋朝地處中原，境內有四川、江南、兩廣等南方區域，雨水充沛而植物茂盛，木材供應充足，可以滿足刻制雕版的材料需求。福建建陽等地雖遠處山區，但因木料豐富且水路通達，書坊等私人印刷發展迅速，在兩宋時已是印刷業中心，而刊印的書籍幾乎全部是雕版印本。

再次，西夏文字為仿漢字筆畫所創制，文字本身與黨項民族傳統和文化審美并無密切關聯，對文字的美感要求也不高。而漢字擁有悠久的歷史，文化上對文字的整體風格和細節特點都有較高的要求。活字印刷的字體雖然形制方正、筆畫平直，但卻千篇一律而無法展現不同字體的個性化特質，對文人讀者而言過于平庸單調。而雕版可以根據不同的需求刻制不同風格的文字，其精良者如寫刻本更可以模仿手寫書法，這是活字印刷所無法實現的。

最后，宋代對書籍版式的審美追求不斷提升，并逐漸形成了獨有的版面樣式，在頁面上出現單魚尾或雙魚尾，書間有象鼻、耳子等裝飾。而黨項在版式審美方面與宋人明顯不同，因此已知西夏印本并無類似裝飾。

活字印刷術由宋入夏，卻在兩地呈現出了截然不同的發展路徑，其背后的因素值得深思。對相關問題的研究不但可以加深對西夏印刷的考察，也可以推進對宋代印刷的了解。對印刷術在我國不同時期和不同地區歷史發展脈絡的認識，還有待進一步研究。