既有建筑節能改造市場發展機理與政策體系優化研究概況

郭漢丁，張印賢，郝海，魏興，劉繼仁，馬興能

（1.天津城建大學 經濟與管理學院，天津 300384；2.天津城建大學 生態宜居城市與可持續建設管理研究中心，天津 300384；3.天津職業技術師范大學 經濟管理學院，天津 300222）

我國自然資源豐富，但人均占有量不足，節能減排是實現可持續發展的必然要求，節能減排任重而道遠。建筑能耗已超過社會總能耗1/3，建筑節能勢在必行。我國既有建筑規模龐大，且絕大部分屬高能耗建筑；新建建筑增長迅速，且非節能建筑占比較高。建筑節能減排形勢迫切，既有建筑節能改造任務繁重[1]。以市場機制推動既有建筑節能改造事業發展是新時期建筑節能的內在要求，是基于我國能源匱乏、既有建筑能耗高及國家發展戰略的有效舉措。本成果以政策為支撐，以市場機制為核心，實施既有建筑節能改造管理探索既需要尋求規律，開展既有建筑節能改造理論創新；又需要政策支持，推動既有建筑節能改造實踐，既有建筑節能改造市場發展機理與政策體系優化研究——基于主體行為策略視角具有重要的理論與實踐價值。本成果集成了“既有建筑節能改造市場主體行為策略與保障體系研究”、“既有建筑節能改造市場發展路徑優化研究”和“基于市場成熟度的既有建筑節能改造政策體系構建機理研究”3 篇碩士學位論文，獲批教育部哲學社會科學研究后期資助項目“既有建筑節能改造市場發展機理與政策體系優化研究——基于主體行為策略視角”（16JHQ031）。

1 研究目標

基于主體行為策略主線，以既有建筑節能改造主體市場行為影響因素及其特征分析為基礎，依據市場形成與發展的規律性闡述既有建筑節能改造市場特征，解析建筑節能改造市場發展影響因素，建立動態反饋模型系統闡釋市場發展機理，探究政府與市場主體、市場主體之間的行為博弈策略，應用節能服務企業與產業共演理論，分析市場發展路徑，從自組織和外部干預兩個角度，探析市場發展路徑優化過程；剖析我國政策體系運行實踐瓶頸問題，以推進我國既有建筑節能改造市場健康發育為歸宿，以完善市場運行機制為基點，通過建立健全既有建筑節能改造相關法律法規、制度、政策，構建系統完善的市場有效運行機制，為政府引導與市場規范互動、推動既有建筑節能改造市場健康有序發展，提供決策支持的理論依據和實踐指導的實施對策；以科學度量既有建筑節能改造市場成熟程度及政策有效性水平為基準，探究與市場發育相匹配的政策體系，以提升市場監管的科學性和有效性為切入點，更好地保證既有建筑節能改造的環境、社會及經濟效益，全面落實國家建筑節能減排的戰略目標。

2 研究內容

既有建筑節能改造是落實國家節能減排戰略、實現建筑可持續發展的重要舉措。推動既有建筑節能改造市場健康發展離不開科學的政策引導與規制，區域發展的差異性本質上又要求政策的匹配性與針對性[8]。市場發展與運行的關鍵在于主體積極參與，由于我國地域廣闊、區域發展差異性大，不同地區既有建筑節能改造任務量和市場發展階段不同，促進既有建筑節能改造市場發展的策略選擇應該有所區別。因此，重點圍繞以下5 個方面，針對既有建筑節能改造市場發育不同階段，探討既有建筑節能改造市場發展路徑與政策體系優化機理[9]。

（1）從準公共物品屬性認識入手，闡釋既有建筑節能改造市場主體行為特征與影響機理，構建市場各方主體相互之間非對稱進化博弈模型和穩定策略復制動態過程[10]。從政策、主體和市場3 個層面，構筑既有建筑節能改造市場保障的有效實施策略。

（2）從激勵政策、能效標識、市場模式和投資動機等4 方面，闡述國外理論演進動態，從市場性質、激勵政策、融資模式、評價體系與政府監管等5 方面，概述我國相關理論研究成果，提出既有建筑節能改造市場發展路徑優化研究構想。基于既有建筑節能改造市場特性分析，闡明既有建筑節能改造市場發展動力、制約、保障、促進等4 個方面影響因素，及其不同市場發展階段的影響因素轉換規律[11]；基于系統動力學模型，解析既有建筑節能改造市場運行發展過程中節能服務市場子系統、金融市場子系統、需求市場子系統和市場調控子系統的相互關聯關系和動態反饋過程；揭示既有建筑節能改造市場發展演進機理以及其市場發展的動力、保障、促進、傳導和實現機制。

（3）引入演化經濟學的共演理論，從市場運行系統自組織特性分析入手，探究既有建筑節能改造市場有效發展的本質原因是企業與產業范圍內的知識創生與積累；從市場自組織與政府干預互動，探析既有建筑節能改造市場優化發展路徑優化過程[12]；通過進化博弈分析，構建政府激勵企業創新的進化穩定策略及其行為邊界；基于既有建筑節能改造市場路徑演化分析，闡明市場發展路徑優化的基本原則，即系統性、有效性和全過程原則；提出突出市場模式主導、優化要素市場構成、推動企業技術創新等市場運行路徑優化實踐策略。

（4）概括國內外政策體系理論和實踐現狀，解析既有建筑節能改造市場構成、主體職責及運行特征；運用系統動力學原理從市場自身、社會環境、經濟影響三維度，解析市場成熟度影響因素及其關系，提出市場培育、成長、發展、成熟4 個發育階段的界定標準[13]。從我國既有建筑節能改造政策體系構建與運行問題分析入手，借鑒國外發達國家成功經驗，構筑涉及市場運行多主體的基于市場發育的既有建筑節能改造政策體系基本框架；從經濟環境、政治支持、社會影響等5 方面，剖析既有建筑節能改造政策實施的環境條件。

（5）以市場運行有效性為導向，分析政策構建過程中的行為策略問題，分別架構激勵政策下、激勵+強制政策下的政府主管部門和ESCO 的行為博弈模型；剖析政府主管部門不同政策下的ESCO 行為策略選擇路徑；基于博弈結果理論分析，形成激勵政策、激勵+強制政策的啟迪與借鑒，以既有建筑節能改造政策有效性評價內容分析為基礎，按照層次關聯關系，構建既有建筑節能改造政策有效性評價體系[14]，闡明基于重要性排序法的指標權重確定方法和灰色綜合評價法的量化評價實施過程，以市場培育階段有關政策為例，對其政策有效性實施評價與分析。從市場劃分科學性要求出發，構建既有建筑節能改造市場發育成熟度評價模型和度量標準；通過市場發育不同階段的政策需求特征分析，揭示市場發育不同階段的政策演變機理，架構適應市場發育的有效政策體系框架和政策體系優化路徑及其內在、外在的有效運行策略。

3 主要學術觀點

本成果以市場主體行為策略視角為主線，剖析市場運行內在規律與發展政策體系，以市場治理為切入點，形成了以下8 個方面的基本研究觀點。

（1）既有建筑節能改造具有市場構成多元性和發展前景廣闊的特征。從服務、資本和技術等市場多要素，解析既有建筑節能改造市場主體構成及職責；從國家戰略需要、建筑節能產業關聯等系統分析入手，闡釋我國既有建筑節能改造市場發展前景。

（2）既有建筑節能改造的準公共物品屬性決定了其市場運行特征。既有建筑節能改造的準公共品屬性，內在規定了市場主體行為特征與影響關系，決定了市場運行的正外部性、信息不對稱性、動力匱乏、融資不暢等特征。

（3）既有建筑節能改造市場有序運行的實質主體行為博弈策略均衡的結果。基于主體關聯分析，構建各方之間相互間非對稱進化博弈模型及穩定策略的復制動態過程；從政策、主體和市場等3 個層面，架構既有建筑節能改造市場保障實踐策略。

（4）既有建筑節能改造市場運行需要內在自發和外在監管相結合。從自組織特性分析入手，闡釋市場發展基因在于企業與產業范圍內的知識創生與積累；基于市場失靈的判斷，探討市場自組織和政府干預互動的市場運行優化發展路徑與實施過程。

（5）既有建筑節能改造市場發展源于市場機制與市場要素的共同作用。從市場發展路徑演化機理分析著手，闡釋市場發展路徑優化的3 個原則：系統性、有效性和全過程；從突出市場模式主導、優化要素市場構成、推動企業技術創新等3 個方面，提出市場化運行路徑優化的系統發展策略。

（6）既有建筑節能改造需要認識市場發育的階段性特征。解析既有建筑節能改造市場構成、主體職責與運行特征分析；運用系統動力學原理，從市場自身、社會環境、經濟影響等三維度揭示市場成熟度影響因素及其關系，提出了市場培育、成長、發展、成熟4 個發育階段的界定標準，以認識市場發育的階段性特征。

（7）既有建筑節能改造市場發展政策科學性有賴于其有效性評價。基于我國既有建筑節能改造政策體系構建與運行問題分析，構建涉及市場運行多主體的基于市場發育的既有建筑節能改造政策體系基本框架；在分析既有建筑節能改造政策有效性評價內容的基礎上，按照層次關聯關系構建了既有建筑節能改造政策有效性評價體系，闡明指標權重確定和灰色綜合評價法的量化過程，為政策制定提供科學依據與決策基礎。

（8）既有建筑節能改造市場發展政策策略應與市場發展階段相匹配。從市場劃分科學性要求出發，構建既有建筑節能改造市場發育成熟度評價模型和度量標準；通過市場發育不同階段的政策需求特征分析，揭示市場發育不同階段的政策演變機理，架構了適應市場發育的有效政策體系框架和政策體系優化路徑及其內在、外在的有效運行策略。

4 成果體系總架構

基于主體行為策略視角的既有建筑節能改造市場發展機理與政策體系優化研究，從系統整體概況實施全面研究規劃著手，構架了總括、市場培育實踐、市場保障體系、市場發展政策、研究動態等五大模塊。總括的核心要素是總體研究體系架構，是研究成果的總體設計；市場培育實踐以市場構成與現狀分析為切入點，以市場基礎、市場主體、市場機制為核心要素，是實現市場發展的基礎；市場保障體系以市場健康運行為基準，以市場發展保障體系構建與策略為核心要素，是促進市場健康有序運行的根本支撐；市場發展政策以市場發育匹配為衡量準則，以政策體系構建和政策實施效果為核心要素，是市場發展驅動的實施策略；研究動態概括研究規律，核心要素是研究結論與發展趨勢，是市場發展探究的方向標[21]。五大模塊構成成果的12 章架構，總括為模塊1，即第1 章，緒論；市場培育實踐為模塊2，由第2～6 章構成，涵蓋市場構成與現狀、主體行為影響及特征、主體行為博弈分析和市場發展演化機理、基于自組織的市場發展路徑選擇與優化等5 章內容；第3 模塊為市場保障體系，為第7 章，既有建筑節能改造市場健康發展保障體系與有效策略；第4 模塊為市場發展政策，由第8～11 章組成，包括基于市場發育的既有建筑節能改造政策體系架構與實施環境分析、既有建筑節能改造政策體系構建中的主體行為博弈分析、適應市場發育的既有建筑節能改造政策有效性評價、基于市場發育的既有建筑節能改造政策體系優化策略等4 章內容；研究動態為模塊5，即第12 章，結論與展望。

模塊1，對應成果第1 章，緒論。涵蓋研究背景、研究意義、研究核心內容、研究目標、學術觀點、研究方法、基本思路，構劃成果整體體系構架如圖1所示。

圖1 內容體系架構

模塊2，聚焦三大要素構成。要素之一——市場基礎，對應成果第2 章“既有建筑節能改造市場構成及現狀分析”，分析市場構成、要素與特性，概括國內外既有建筑節能改造市場培育理論與實踐，闡明市場前景。要素之二——市場主體，由成果第3 章和第4 章兩章組成，分析市場各主體行為影響因素、市場主要特征和市場發展影響因素，揭示不同市場發展階段影響因素的動態演化過程，基于進化博弈理論，剖析中央與地方政府、政府與業主、業主與業主、ESCO 與業主、ESCO與第三方評估機構的進化博弈策略。要素之三——市場機制，由成果第5 章和第6 章兩章組成，概述國內外理論與實踐，分析既有建筑節能改造市場構成與結構，揭示既有建筑節能改造市場發展動因與反饋特征，解析政府監管與激勵互動作用機理，構建市場發展演進模型，探討市場發展演化過程，提出基于創新與合作的企業與產業共同演化路徑選擇方法，闡述政府管制下既有建筑節能改造市場發展路徑優化實現機理[22]。

模塊3，對應成果第7 章，既有建筑節能改造市場健康發展保障體系與有效策略。從政策和市場主體兩個層面，構建保障體系基本內容，提出完善既有建筑節能改造的市場架構，揭示既有建筑節能改造市場發展原則，闡明路徑優化有效策略。

模塊4，由兩大要素構成。其要素之一為政策體系構建，由成果第8 章和第9 章“兩章組成，梳理政策體系建設理論與實踐現狀，解析市場構成主體與運行特征，基于既有建筑節能改造市場發育成熟度影響因素分析，提出既有建筑節能改造市場發育階段界定標準以及政策體系構建原則、思路與設計，分析既有建筑節能改造政策實施的環境條件，基于博弈理論，分別闡述激勵政策下和激勵+強制政策下的政府與ESCO 的行為博弈策略[23]。其要素之二為政策實施效果，由成果第10 章“適應市場發育的既有建筑節能改造政策有效性評價”和第11 章“基于市場發育的既有建筑節能改造政策體系優化策略”兩章組成，闡釋既有建筑節能改造政策有效性內涵，架構層次關聯的有效性評價指標和實施量化評價過程，開展市場培育階段政策有效性實例分析，構建既有建筑節能改造市場發育成熟度評價模型，探討政策有效性與市場發育的匹配性，提出既有建筑節能改造政策體系優化路徑與實踐策略。

模塊5，對應成果第12 章，結論與展望。分別按照3 個專項學位論文研究梳理研究結論和研究展望，基于市場主體行為策略、市場發展路徑優化和政策體系構建等3 個視角，揭示研究動態與展望。

5 結論

既有建筑節能改造市場發展機理與政策體系優化研究，可以是多視角、全方位的，本成果基于主體行為博弈策略視角，實施相關研究。既有建筑節能改造市場發展理論分析是一項全面、復雜、龐大的系統工程，需要通過理論分析與實踐經驗相結合，因此，需要建立在大量實證基礎上對理論研究進行檢驗。如既有建筑節能改造市場主體行為因素動態仿真模擬、事業企業成長與產業發展的既有建筑節能改造市場運行機制、市場發育成熟度與政策體系動態匹配機理等。