生物醫藥期刊國家自然科學基金項目不實標引現狀及對策分析

劉群 戈皓 王海燕 許曉蒙 徐晶

[摘要]本文以隨機數字表法選取38本中文核心期刊在2019年第1期刊登的940篇論文為研究對象，調查生物醫藥期刊論文中國家自然科學基金（National Natural Science Foundation of China，以下簡稱“NSFC”）標引現狀，并提出避免項目標引不實現象發生的對策。結果顯示，這些核心期刊共收錄191篇基金論文，涉及237個NSFC項目，其中，“過期基金”涉及36項，占比15.19%;“補充基金”涉及11項，占比4.6%。論文基金項目標引不實現象體現為：論文作者與項目主持人不一致;至少112篇論文的內容與NSFC項目內容不符，主要涉及研究方向、研究對象、研究的處理因素不同。因此，相關部門應科學地對基金資助項目進行考核，重視對基金項目標引的審核，并加大監管力度，以規范科技期刊NSFC標引行為，維護科研誠信的良好氛圍。

[關鍵詞]國家自然科學基金;基金論文;學術不端;生物醫藥期刊;標引不實

隨著“健康中國”戰略的實施，國家不斷加大對醫學科學研究的投入，設立了各種層次和類型的科學研究基金，各省、市也設立了相應的科研課題及基金項目。基金項目對科研活動的資助，極大地促進了基礎研究水平的提升和成果的產出，鼓勵了更多科研人員從國家、社會和人民的需求出發，不斷探索、創新。對廣大醫務工作者和醫學院校的學術研究者而言，取得課題資助已成為開展科研活動的必要條件。基金資助項目的科學性、新穎性普遍好于未獲基金資助的項目，其主要成果—學術論文的水平也要更高一些。然而，基金論文比是評價期刊水平和等級的重要指標之一，從出版者角度來看，提高基金論文比或許能提高期刊水平[1]。因此，期刊界越來越關注基金論文。

2019年，國家新聞出版署正式發布的《學術出版規范 期刊學術不端行為界定》，界定了學術期刊論文作者、審稿專家、編輯可能涉及的學術不端行為，適用于學術期刊論文出版過程中各類學術不端行為的判斷和處理，其中明確指出“編造論文中相關研究的資助來源”屬于學術不端行為[2]。一些學者已經開始關注偽造研究資助來源的學術不端行為，并從行為種類、產生原因、應對措施等多方面進行了探討[3-4]。生物醫藥期刊在科技期刊中占比較大，且國家自然科學基金（National Natural Science Foundation of China，以下簡稱“NSFC”）在生命科學領域有較大力度的資助。本文擬從實證研究的角度對生物醫藥期刊中的基金項目標引不實問題進行統計，并對成因進行分析，提出了一些應對策略，供同行參考。

一、研究方法

本文選擇《中文核心期刊目錄（2017年版）》收錄編號為R～R9的“醫學綜合類”“醫藥大學學報類”“基礎醫學類”“臨床醫學類”“外科學綜合類”“腫瘤學類”等共252種醫藥衛生期刊為研究對象，并采用隨機數字表法選取了其中15%的期刊，共38本。

筆者選擇每本期刊的刊期為2019年第1期，并在中國知網和萬方數據庫上使用檢索式“JN=刊名 AND YE=2019 AND FU%‘國家自然科學”，按時間順序導出該刊的刊名、發文數，以及第1期發表的NSFC資助論文題目、第一作者、通訊作者、作者單位和對應的NSFC項目編號。筆者還隨機抽取其中3本期刊，人工逐篇復核了檢索的準確性。

筆者通過國家自然科學基金委員會官網、LetPub等網站，輸入NSFC編號查詢對應的基金項目名稱、項目主持人、申報單位、獲批時間、起止年月等信息，并逐一核實項目主持人是否為論文作者，論文發表時間與項目研究年限是否相符，論文內容與項目內容是否相關等信息。

二、結果與分析

（一）NSFC標引情況

38本期刊在2019年第1期共刊文940篇（不包括卷首語、消息），其中有193篇論文標引NSFC資助，占比20.53%，并且有4本期刊在2019年第1期沒有收錄NSFC項目論文。

193篇基金論文共標引244項NSFC資助項目。其中，有2個項目編號6590000216、40205401839未查到具體項目信息，也不符合國家自然科學基金委員會實行的8位編號法。筆者懷疑為憑空捏造或將其他序號當作NSFC編號來標引，因此剔除這2篇論文。同時，有3個基金項目共被重復標引5次，去除重復標引，最終有191篇論文標引了237個NSFC項目列入統計。另外，筆者發現有148篇論文標引1個基金項目，標引最多（5個）的論文中有1條編碼為86173838，經核實應為81673838，修正后計入。

（二）論文發表時間與NSFC項目在研時間分析

本研究納入的論文發表時間為2019年第1期。一般來說，NSFC的項目成果統計時間是自立項年份第二年的1月1日至項目結題后2年。統計數據中涉及的基金立項年份、類型總結見表1。青年科學基金的在研時間為3年，地區科學基金、自由申請（面上項目）的在研時間為4年，重點項目的在研時間則為5年，科學部主任基金、委主任基金的在研時間為1年。筆者將合理的課題數在表1中用斜體表示;專項基金的時間不定，經逐一比對，起訖時間均合理。

筆者將項目結題（2016年及之前）后超過2年仍在論文中標引的基金項目稱為“過期基金”，該類基金項目在本研究中共涉及36項，占比15.19%。2018年獲批的基金項目，實際研究開始時間是2019年1月1日，因論文的投稿、審理、修改均需要時間，期刊也有一定的出版時滯，投稿幾乎不可能發生在2019年，并且考慮到基金申請是在2018年初，基金項目下達約在2018年下半年，此時正處于論文的修稿或等待發表階段，作者將其基金項目編號附加至論文，因此筆者將其稱為“補充基金”，本次統計共發現11項該類基金項目，占比4.6%。

（三）論文作者與項目主持人分析

《國家自然科學基金資助項目研究成果管理辦法》指出，“發表的項目成果，項目負責人和參與者均應如實注明得到國家自然科學基金項目資助和項目批準號”。《關于加強依托單位管理做好2020年度國家自然科學基金資助管理工作的通知》強調，“科學基金資助項目取得的成果應標注科學基金資助并標明資助編號，非項目負責人本人和參與者所取得的研究成果以及與受資助項目無關的內容不得標注為科學基金資助”[5]。因此，標引科學基金的研究成果應該由項目參與者作為作者之一。因國家自然科學基金委員會官網、LetPub等網站并未公開項目的所有參與者，故本研究僅統計各分類下基金主持人是否為對應論文的作者。結果（表2）發現，10.33%的NSFC項目主持人不在對應論文的作者之列;僅有21本期刊（55.26%）標引的NSFC項目主持人均為作者之一，有2本期刊標引的NSFC項目主持人均不在作者之列。在所有學科分類中，藥學類期刊表現優異，基礎醫學類期刊略顯得不足。究其原因，可能是樣本量差異所造成的誤差，并不能代表學科的總體水平。總的來說，論文作者與項目主持人的相符度較低，有待進一步規范。

（四）論文內容與NSFC項目研究內容分析

筆者對論文題目與NSFC項目名稱分別進行了比對，不能確定的調取論文摘要甚至正文進行比對。經比對，至少112篇論文的內容與標引的NSFC項目研究內容嚴重不符。筆者將其歸納為以下幾種。

1.研究內容完全不相關

有論文研究了踝關節骨折患者的個性化功能鍛煉，而標引的基金項目研究內容卻為組織工程用于修復感染缺損創面，兩者內容根本風馬牛不相及。再如，虛擬仿真教學系統的研究論文標引的基金項目研究內容卻是關于基因表達與調控領域的，兩者有天壤之別。

2.研究方向不同

NSFC項目編號的第1位指示項目來源學部，如“1”

“2”分別代表數理科學部、化學科學部，醫藥類期刊發表的論文項目多以“3”“8”開頭，醫學管理類論文項目多以“7”開頭，另外還有一些醫學交叉學科的內容，可能以其他數字開頭。筆者在研究中發現部分論文存在濫用其他學部資助項目的問題。

3.研究對象不同

按照研究對象不同，實驗性研究可分為：（1）動物實驗，其受試對象為動物或生物材料;（2）臨床試驗，其受試對象通常為患者或志愿者;（3）社區干預試驗，其受試對象通常為自然人群。部分研究對象不同的論文，題目信息提示為臨床試驗，而標引的項目卻為分子或基因水平的機制研究，甚至是動物實驗。

4.研究的處理因素不同

醫學研究要重點關注選擇的疾病、研究的分子標志物、藥物等細節內容。有的論文和項目名稱中的分子標志物不一致，或者論文和基金項目均與中藥的制藥工藝相關，但實則是不同藥物，一個是甘草飲片，一個是鹽巴戟。

三、討論

本研究分析結果顯示，生物醫藥期刊論文的基金資助項目標引不實現象不容樂觀。如此現象產生的原因比較復雜，我們可從以下方面分析及應對。

（一）項目考核指標問題

各級基金項目在申報之初，往往會要求申報人填報預期成果及考核指標。發表論文無疑是項目結題最直接、客觀的考核指標。在編輯工作中，筆者往往會遇到在文章快發表時來咨詢能否添加基金項目，或是為了課題結題而匆匆投稿以求發表的作者。這就容易出現論文基金項目標引隨意的現象。有時，項目負責人為緩解結題壓力，從課題獲批開始就分享基金項目編號，課題組內外人員發表的論文都可隨意標引基金項目，甚至項目在已過期的情況下仍然標引。

筆者建議基金項目考核單位多關注發表論文的質量，對論文篇數不做要求，但需要嚴格審查該課題成果的論文代表作。代表作要求通訊作者為項目負責人，標引的基金項目必須是該負責人的在研項目，主題內容完全符合課題申報信息，并能充分證明其他作者與項目負責人的科研合作關系。在基金項目申報之初，相關部門也應加強考察項目負責人、項目團隊在國家、省（市）級層面同期在研的課題內容，避免同一內容重復申報，同一項目負責人同時負責2個以上的項目。各基金申報作者及單位應該在充分評估項目研究意義、可行性、經費預算后，再選擇相適應的平臺進行基金申報，而各平臺也應充分評審基金資助項目，避免資源過度集中、經費與產出不匹配，在基金項目考核時項目標引出現各種不實現象。

（二）編輯部把關尺度

基金論文意味著論文研究方向得到了項目評審專家的認可，期刊發表這類文章有助于提高期刊質量。在實際編校過程中，部分編輯忽視了對標引基金真實性、相關性、有效性的把關，覺得會花費自身很多的時間與精力，或是覺得放寬基金標引的限制并不影響讀者閱讀。這歸根結底還是編輯責任意識淡薄，編輯部管理疏散。編輯不僅要對論文內容一字一句地審校，還要對基金標引進行把關。在實際工作中，編輯可以用以下方法核查基金標引問題。

1.了解基金編碼規則，利用網絡資源加大核實力度

絕大部分NSFC項目采用8位編號法，第1位表示科學部;第2、3位表示申請年份，一般會以第二年的1月1日作為項目起始時間;第4位為項目類別;第5～8位為序列號。編輯可以從項目編號對標引基金做大致判斷，如醫藥期刊收錄論文的NSFC編號首位數字一般為3、8，即生命科學部和醫學部，但也要注意不能一概而論。比如，我們發現有一篇論文的標引基金編號首位為2，來自化學部，此時我們應進一步核實其基金內容，而不能因為來源學部問題不加鑒別地貼上不當標引的標簽。編輯還可以結合項目編號中的年份、項目類別信息對基金項目的時效性進行判斷，并且在國家自然科學基金委員會官網、LetPub等網站上查詢基金項目信息，以辨別基金信息的真偽。

2.規范標引格式，增加基金項目名稱的標引

本研究發現大部分期刊對NSFC項目的標引形式為“國家自然科學基金資助項目（編號）”，并不著錄具體的項目信息。而《中國中醫基礎醫學雜志》中的論文均在項目編號后標引了項目題目，這可能也是該期刊12篇NSFC項目論文中項目標引均未出現嚴重不符情況的原因之一。期刊要求作者公開此類信息，接受讀者和公眾監督，可能會減少不實標引現象的發生，這也是一個值得出版同行借鑒的好辦法[3]。

3.加強對基金項目的審核

基金項目依托單位應按照《國家自然科學基金資助項目研究成果管理辦法》規范項目成果管理工作。編輯可在作者投稿介紹信中增加基金項目的單位審核欄，督促作者單位對項目編號、項目負責人和參與人進行審核。編輯部也可在投稿須知中聲明不接受后期補充基金的行為，并要求作者提供基金項目立項書的復印件、照片或掃描件，以備編輯部隨時核實有關信息。

4.控制論文基金項目標引數量

王小艷等[6]建議，期刊不應支持一篇論文標引多個基金。非多部門、多系統、多地區合作研究產出的論文，建議不要標引2個以上的基金項目，以免出現無關基金項目[7]。一些國家基金項目即使是作者自己的，編號也是正確的，但內容與論文明顯不相關，卻仍然在論文中標引。這已涉嫌學術不端，應引起作者與辦刊者的重視。

（三）國家加大監管力度

2019年10月9日，科技部等20個部門聯合印發了《科研誠信案件調查處理規則（試行）》的通知，明確了科研失信行為的調查處理原則。國家對學術不端行為的監管決心是不容置疑的，但在具體操作層面，其仍存在有待細化的實操性問題[8]。如NSFC項目內容檢索并不透明，項目參與者信息無法顯示，有時僅憑項目編號無法查到基金信息;醫藥領域涉及的內容太廣，研究內容相關性問題缺乏權威的判斷標準。

雖然科技論文基金項目標引不當行為已有文章涉及[9-10]，但是關注生物醫藥期刊相關現象的并不多。本文從編輯視角審視并研究了基金不實標引現象，為提高論文把關質量提供了助力。科研工作者、出版者、管理部門及專家需要共同努力，堅守各自的初心，提高科研誠信的自覺性，才能凈化科研生態，促進我國科研事業的健康發展。

[參考文獻]

[1]徐晶，王昱蘇，田慧，等.基金論文比作為期刊評級體系指標的探討：基于2007—2011年口腔醫學類期刊基金論文的引用情況分析[J].中國科技期刊研究，2014（07）：949-953.

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[5]國家自然科學基金委.關于加強依托單位管理做好2020年度國家自然科學基金資助管理工作的通知[EB/OL].（2020-01-20）[2021-10-20].http：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab434/info77349.htm.

[6]王小艷，蔡明科，宋妍娟.從科技論文基金標注談制定基金項目批準號管理辦法的必要性：以國家自然科學基金標注為例[J].科教導刊（下旬），2015（03）：16-18.

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