新形勢(shì)下加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)法務(wù)管理體系建設(shè)

劉娜

一、引言

目前，我國(guó)正處于兩個(gè)“一百年”的歷史交匯期，“十四五”期間世界經(jīng)濟(jì)的不定格局，將成為各級(jí)企業(yè)所面臨的共性態(tài)勢(shì)，企業(yè)需要結(jié)合自身能力進(jìn)行科學(xué)、穩(wěn)健發(fā)展。隨著依法治國(guó)戰(zhàn)略的全面部署，依法治企已成為其中的重要舉措，而國(guó)有企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要命脈，更是依法治國(guó)戰(zhàn)略實(shí)施的重要主體。法治國(guó)企建設(shè)，旨在完善國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，提高全員法治素質(zhì)，營(yíng)造企業(yè)法治文化，而國(guó)有企業(yè)法務(wù)管理體系建設(shè)是實(shí)現(xiàn)法治國(guó)企建設(shè)的重要手段。

國(guó)有企業(yè)法務(wù)管理體系包括組織建設(shè)、內(nèi)容建設(shè)、制度建設(shè)三個(gè)方面。第一，國(guó)有企業(yè)法務(wù)管理組織建設(shè)，主要是管理模式的構(gòu)建。明確法務(wù)的職能定位，建立法務(wù)與企業(yè)的內(nèi)在聯(lián)系，使其以特定主體身份參與到企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中，充分發(fā)揮法務(wù)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)決策的科學(xué)性和抗風(fēng)險(xiǎn)性。第二，國(guó)有企業(yè)法務(wù)管理內(nèi)容建設(shè)，主要是管理內(nèi)容的確定。例如風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、保值增值等。風(fēng)險(xiǎn)控制體現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)督，將風(fēng)控管理滲透到業(yè)務(wù)流程中；合規(guī)管理要求企業(yè)經(jīng)營(yíng)依法依規(guī)，符合程序；保值增值，要求法務(wù)承擔(dān)更重的責(zé)任，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。第三，國(guó)有企業(yè)法務(wù)管理制度建設(shè)，主要是通過制度來規(guī)范流程。通常法務(wù)管理覆蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)，涉及部門較多，通過法務(wù)管理制度的建立，可以明確法務(wù)參與的流程環(huán)節(jié)，提高法務(wù)人員的工作效率。

二、新形勢(shì)下加強(qiáng)國(guó)企法務(wù)管理建設(shè)的重要性

1.防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

法務(wù)管理雖然不能直接創(chuàng)造利潤(rùn)，直接為企業(yè)創(chuàng)收，但是可以更好地為企業(yè)保值增值，提供競(jìng)爭(zhēng)力智囊設(shè)計(jì)，創(chuàng)造大量間接利潤(rùn)。一方面，法務(wù)管理通過向重大談判、重大項(xiàng)目、重大合同、重要制度等環(huán)節(jié)嵌入事前、事中、事后合規(guī)審核監(jiān)督，提高企業(yè)內(nèi)控水平。另一方面，企業(yè)通過普法教育、法律專項(xiàng)培訓(xùn)、邀請(qǐng)法律顧問參與黨委會(huì)重大決策等方式，將法治思維和法治方式潛移默化滲透到工作中，讓員工在耳濡目染中樹牢法律意識(shí)，不斷提升員工尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部的法治素養(yǎng)，打造良好的法治文化環(huán)境。

2.利于政府對(duì)國(guó)企的管控

習(xí)近平總書記指出：“守法經(jīng)營(yíng)，這是任何企業(yè)都必須遵守的原則，也是長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展之道。”隨著國(guó)資國(guó)企改革的進(jìn)一步深化，在混合所有制改革、企業(yè)改制重組、公司法人治理、職業(yè)經(jīng)理人制度、員工持股、境外投資等過程中，更需要強(qiáng)調(diào)依法合規(guī)，防止國(guó)資流失。涉及諸多新的法規(guī)制度和政策措施的落地實(shí)施，需要通過加強(qiáng)法治建設(shè)特別是加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)為之提供強(qiáng)有力的支持和保障。法務(wù)管理體系建設(shè)的構(gòu)建，為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)，更好地落實(shí)政策，更利于政府對(duì)國(guó)資國(guó)企在改革發(fā)展中的管控，快速推進(jìn)國(guó)企的高速發(fā)展，為企業(yè)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3.增強(qiáng)國(guó)企社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)

國(guó)有企業(yè)作為中國(guó)特色社會(huì)主義重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，必須切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。通過加強(qiáng)法務(wù)管理體系建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)依法治企，能夠引導(dǎo)國(guó)有企業(yè)積極主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任。特別是面對(duì)急難險(xiǎn)重任務(wù)沖鋒在前，在履行勞動(dòng)保護(hù)、職業(yè)安全和職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)公益、慈善、扶貧等方面社會(huì)責(zé)任，樹立良好形象。有利于增強(qiáng)企業(yè)的知名度和公信力，形成國(guó)有企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的良好輿論環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)和社會(huì)良性互動(dòng)。

三、新形勢(shì)下國(guó)企法務(wù)管理建設(shè)的不足

1.重視程度不夠

一些國(guó)有企業(yè)按照法治建設(shè)的工作要求，在公司章程、法律顧問、合規(guī)管理等方面都制定了相關(guān)文件，但總體而言，還偏重于階段性和事務(wù)性工作，缺乏全面性、系統(tǒng)性和前瞻性，站位不夠高、立意不夠長(zhǎng)遠(yuǎn)。部分國(guó)有企業(yè)管理者堅(jiān)持按照原有的工作思路和工作流程，在企業(yè)法治建設(shè)方面不能達(dá)到“橫向到邊、縱向到底”的要求，在企業(yè)集團(tuán)層面有法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，但是下屬二三級(jí)企業(yè)的法律管控仍存在盲點(diǎn)，導(dǎo)致法務(wù)管理名存實(shí)空，流于形式。近年來，上海市屬國(guó)企發(fā)生的多起重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件都反映出基層企業(yè)法治意識(shí)不強(qiáng)、重大決策和重大合同法律審核把關(guān)缺失等問題。

2.法律人才短缺

相比之下，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部法律專業(yè)人員相對(duì)緊缺。這主要有以下原因：一是國(guó)有企業(yè)法務(wù)人員薪酬待遇不高。一些大型國(guó)企對(duì)法務(wù)人員招聘要求嚴(yán)格，需具備法律職業(yè)資格，而具備職業(yè)資格的法律人才更傾向于選擇公檢法穩(wěn)定職業(yè)，或是從事投行、律師等高薪行業(yè)。二是對(duì)于法務(wù)人員的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃模糊。一些國(guó)企對(duì)于法務(wù)人員定位為技術(shù)人才，沒有往管理人才方向培育，導(dǎo)致法務(wù)人員上升空間受限。同時(shí)對(duì)法務(wù)人才儲(chǔ)備重視度不夠，系統(tǒng)培養(yǎng)不夠充分，導(dǎo)致內(nèi)部法律專業(yè)人才不斷流失。

3.制度建設(shè)不全

國(guó)有企業(yè)普遍存在的問題是缺乏法務(wù)管理相關(guān)制度，雖然部門國(guó)企具有合同管理、違規(guī)責(zé)任追究、審計(jì)監(jiān)督等風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)部制度，但是尚未形成系統(tǒng)的法務(wù)管理制度。法務(wù)人員對(duì)于職責(zé)定位、工作流程、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)審核環(huán)節(jié)未能明確，法務(wù)人員和法律顧問很少深入?yún)⑴c企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，無法將法務(wù)管理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有效融合。制度缺失導(dǎo)致監(jiān)管執(zhí)行力度較差，在法務(wù)審核和管理中，會(huì)受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或職能部門的干預(yù)，不能完全堅(jiān)持法務(wù)管理審核的獨(dú)立性，法務(wù)管理的執(zhí)行和監(jiān)督力度相對(duì)薄弱。而健全的制度可以有效制約“一把手”決策，調(diào)動(dòng)內(nèi)部法務(wù)人員參與的積極性。

四、新形勢(shì)下國(guó)企法務(wù)管理體系建設(shè)對(duì)策分析

1.多層次管理，“內(nèi)設(shè)法務(wù)+外聘律師”雙管齊下

國(guó)企集團(tuán)公司可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，通過“內(nèi)設(shè)法務(wù)（部門）+外聘律師”的模式，雙管齊下加強(qiáng)法務(wù)管理。集團(tuán)公司對(duì)子公司法務(wù)管理工作，按照統(tǒng)一歸口管理、分工協(xié)作、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，由集團(tuán)公司法務(wù)（部門）全面負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理公司決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)。集團(tuán)公司和一級(jí)子公司應(yīng)聘請(qǐng)常年法律顧問，參與企業(yè)的公司重大經(jīng)營(yíng)決策、重大經(jīng)濟(jì)合同制定和審核、重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施、提供法律咨詢服務(wù)等。二級(jí)三級(jí)子公司可視公司規(guī)模、業(yè)務(wù)決定是否聘請(qǐng)常年法律顧問，但各級(jí)子公司均應(yīng)內(nèi)設(shè)法務(wù)（部門）或法務(wù)聯(lián)系人。

內(nèi)設(shè)法務(wù)（部門）或法務(wù)聯(lián)系人，由內(nèi)部員工承擔(dān)法務(wù)角色。內(nèi)部員工比較熟悉企業(yè)內(nèi)部制度和內(nèi)部流程，支持企業(yè)簡(jiǎn)單法律咨詢和日常合同審核等。對(duì)于疑難法律問題和復(fù)雜訴訟、重大決策、重大合同和投資項(xiàng)目等可以更好地配合專業(yè)律師，共同參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

外聘律師，一般是企業(yè)外部聘請(qǐng)的常年法律顧問或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問。外部律師具備豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)和靈活的法律處理方式，更熟悉國(guó)家法律法規(guī)以及外部市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政策，又獨(dú)立于公司領(lǐng)導(dǎo)，可以堅(jiān)持客觀中立的立場(chǎng)，更好服務(wù)企業(yè)。但是缺點(diǎn)是外部律師通常不熟悉企業(yè)內(nèi)部制度和內(nèi)部流程，需要企業(yè)內(nèi)部法務(wù)人員的積極配合。

2.數(shù)字化賦能，實(shí)行法務(wù)管理事項(xiàng)報(bào)備

新形勢(shì)下，國(guó)企集團(tuán)公司和各級(jí)子公司應(yīng)當(dāng)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可以通過OA 網(wǎng)上辦公系統(tǒng)、電子化軟件對(duì)法律事務(wù)進(jìn)行及時(shí)報(bào)備管理。主要包括：法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、負(fù)責(zé)人員調(diào)整報(bào)備；重大法律糾紛報(bào)備；訴訟/仲裁案件報(bào)備；法務(wù)專項(xiàng)工作總結(jié)報(bào)備；外聘律師事務(wù)所情況報(bào)備。

（1）法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、負(fù)責(zé)人員調(diào)整報(bào)備

各級(jí)子公司對(duì)新設(shè)置、已變更的法律部門和法務(wù)人員向集團(tuán)公司進(jìn)行報(bào)備，便于集團(tuán)公司及時(shí)掌握子公司法務(wù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和法務(wù)人員變動(dòng)情況。同時(shí)，集團(tuán)公司可以建立系統(tǒng)內(nèi)法務(wù)人員名單庫，統(tǒng)一學(xué)習(xí)培訓(xùn)，上傳下達(dá)集團(tuán)法務(wù)管理工作，形成法律事務(wù)工作條線管理。

（2）重大法律糾紛報(bào)備

由各級(jí)子公司按年度向集團(tuán)公司上報(bào)重大法律糾紛案件情況，主要包括新增、存續(xù)、已結(jié)重大法律糾紛訴訟的具體情況。由集團(tuán)公司確定重大法律糾紛案件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，一般考慮涉訴金額占訴訟單位凈資產(chǎn)10%以上、對(duì)股東權(quán)益產(chǎn)生重大影響的、嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展、社會(huì)和職工穩(wěn)定的、可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟等因素。

（3）訴訟/仲裁案件報(bào)備

由各級(jí)子公司定期向集團(tuán)公司上報(bào)期間內(nèi)發(fā)生的訴訟案件和仲裁案件。上報(bào)除了應(yīng)包括訴訟標(biāo)的、爭(zhēng)議焦點(diǎn)、代理人情況、管轄法院、判決結(jié)果等說明，對(duì)于已經(jīng)審結(jié)完畢的案件，還應(yīng)總結(jié)案件經(jīng)驗(yàn)。通過定期上報(bào)，集團(tuán)公司可以清楚掌握系統(tǒng)內(nèi)子公司發(fā)生訴訟案件和案件進(jìn)度。集團(tuán)法務(wù)管理部門對(duì)于經(jīng)常發(fā)生的同類訴訟，也可以及時(shí)組織系統(tǒng)內(nèi)專項(xiàng)法律培訓(xùn)，進(jìn)一步提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。

（4）法務(wù)專項(xiàng)工作總結(jié)報(bào)備

由各級(jí)子公司向集團(tuán)公司上報(bào)本年度法務(wù)專項(xiàng)工作總結(jié)。總結(jié)對(duì)執(zhí)行集團(tuán)公司規(guī)章制度情況，起草、審核本公司重要規(guī)章制度和合同審核情況，參與公司分立、合并、破產(chǎn)、解散、投融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及改制、重組等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)，參與訴訟、仲裁、行政復(fù)議和聽證等活動(dòng)，企業(yè)法律顧問管理情況以及法制宣傳教育等。集團(tuán)公司年末召開法務(wù)管理總結(jié)大會(huì)，由各級(jí)子公司交流經(jīng)驗(yàn)，提高法律事務(wù)管理水平。

（5）外聘律師事務(wù)所情況報(bào)備

各級(jí)子公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)情況，外聘常年法律顧問、專項(xiàng)法律顧問以及聘請(qǐng)律師參與訴訟或非訴訟案件的代理，并及時(shí)向集團(tuán)公司報(bào)備。常年法律顧問具備在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中法律審核把關(guān)和服務(wù)監(jiān)督作用，集團(tuán)公司及時(shí)了解子公司聘用律師事務(wù)所，以及經(jīng)辦律師的資歷、特長(zhǎng)、聲譽(yù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。集團(tuán)公司應(yīng)建立覆蓋子公司、適應(yīng)各類法務(wù)需求的備選律師庫，擇優(yōu)選擇具有良好信譽(yù)和職業(yè)道德、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的律師事務(wù)所和律師，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

3.制度化監(jiān)督，設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施

國(guó)有企業(yè)法務(wù)管理，可以建全獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施。法務(wù)人員或其他工作人員處理或承辦糾紛案件，為企業(yè)避免或挽回重大經(jīng)濟(jì)損失，對(duì)在提供法律服務(wù)、保障企業(yè)資產(chǎn)安全、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)方面有突出貢獻(xiàn)的，所在企業(yè)可以予以獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)更有利于提升員工工作的積極性。對(duì)因工作不負(fù)責(zé)任，玩忽職守，給企業(yè)造成重大損失的工作人員，所在企業(yè)也可制定懲罰措施。比如予以通報(bào)批評(píng)或者警告，情節(jié)嚴(yán)重或者給公司資產(chǎn)造成重大損失的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予處罰。

4.系統(tǒng)化培訓(xùn)，營(yíng)造良好法治國(guó)企氛圍

以企業(yè)發(fā)展為要求，深入組織開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范、普法宣傳教育，內(nèi)控管理制度等培訓(xùn)，促進(jìn)企業(yè)各級(jí)管理人員和全體員工增強(qiáng)法律思維和法律意識(shí)，引導(dǎo)和規(guī)范全員守法。在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，依法合規(guī)，正確處理好相關(guān)主體的法律關(guān)系，營(yíng)造風(fēng)清氣正的企業(yè)氛圍，共同維護(hù)好國(guó)有企業(yè)的良好形象。

五、結(jié)語

綜上，隨著經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展和依法治企理念的不斷深入，新形勢(shì)下對(duì)國(guó)有企業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展過程中合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求也越來越高，法務(wù)管理體系的建立勢(shì)必成為促進(jìn)國(guó)有企業(yè)健康發(fā)展的趨勢(shì)。但要真正將法務(wù)組織建設(shè)、內(nèi)容建設(shè)、制度建設(shè)三個(gè)方面的內(nèi)容與企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的各環(huán)節(jié)深度融合，切實(shí)加強(qiáng)法務(wù)管理的實(shí)際操作性，還有待進(jìn)一步加強(qiáng)探析。