建筑工程招投標管理的風險及控制措施

史育抒欣

（上海大學，上海 200444）

在新型城市化建設廣泛推進的背景下，建筑行業邁入快速發展時期，企業間的競爭與合作形式呈現更復雜、多變的特點。為進一步規范行業發展形式，在招投標管理領域，應合理引進市場化競爭機制，構建全過程項目招投標風險控制機制，積極分析、預防、管控招投標風險，樹立科學化、系統性的管理目標，按照項目需求、文件編審、開標、評標定標、合同簽訂等環節風險表現特點的不同，制定針對性的預防與管控方案，全面提升項目建設方案的可行性與科學性。

1 建筑項目招投標階段風險管控工作的重要意義

1.1 優化工程建設資源的配置結構

項目的招投標管理工作實質上是將項目建設階段的設備、材料采購任務，以招標的形式向有資質的企業公示，企業結合自身發展實際，制定具體的投標方案，交由招標單位進行審核，經由審核后簽訂合同。對建筑項目招投標的風險進行全過程、動態化的管控，可以確保招投標工作嚴格按照行業規范進行，優化工程建設資源的配置結構。招投標方式能夠為項目選擇更加優質的供應商，維護市場穩定性，降低采購綜合成本，對建立優質的行業競爭環境具有重要作用。與此同時，在項目招投標管理的不同階段，按照管理風險表現不同，引進市場化的競爭機制，還能夠針對性的提升項目建設資源的配置效率，有助于項目相關管理人員將質量管理放在首要位置，在文件編審、評標定標的過程中，以招投標風險管理制度為指導，落實工程全過程管理的目標。

1.2 有助于提升項目管理的實效性

通過對招投標環節風險的識別、評估與控制，可以針對常見風險制定配套的監督與管控對策，有助于提升項目管理的實效性，規范招投標形式，從而推進系統性的工程風險控制體系的構建。當前，隨著工程建筑領域施工技術的創新發展，工程建筑的規模更大，建筑結構也更復雜，施工管理內容涉及多個方面，在招標方案的審核與評估環節，對相關工作人員的專業能力、信息素養等都提出了嚴格的要求。面對表現復雜的信息風險、決策風險、合同風險，需要管理單位建立專門的風險管理隊伍，提高單位整體風險預測與管控水平，促進招投標管理系統化、科學化管理機制的建立健全。

1.3 有利于建筑行業規范化管理體系的建設

新型城鎮化建設進程的不斷推進與基礎服務工程數量的提升，使得建筑市場的競爭形勢日趨激烈，部分建筑企業為了獲得更多的效益、搶占市場份額，選擇不正當的方式參與招投標競爭，不僅擾亂了建筑行業的秩序，有時還會在實際建設階段使用不合格的材料、設備，魚目混珠、以次充好，導致建筑工程出現驗收不合格、使用安全性難以保證等問題。

針對該種情況，通過確立科學性的招投標管理機制，對招投標環節的各項風險進行預測、識別、分析、評價與管控，可以最大限度地降低風險影響，控制不確定因素造成的工程損失。同時，招投標風險管理還能夠實現對工程造價成本的有效控制，確保招投標階段造價工作的有效性，進而提升整個建筑工程的經濟效益。

2 招投標不同環節的風險表現分析

2.1 需求管理環節主要風險表現

需求管理環節是招投標管理的最初階段，該環節面臨的風險主要包括項目審批風險、需求風險、項目決策風險、程序風險、時效風險等。其中，審批風險指的是審批準備階段項目未立項時的風險，具體包括按照需求制定的審批文件與實際招標文件存在矛盾的部分，使得在后期合同簽訂的過程中出現利益糾紛；需求風險指的是在招標過程中，由于不確定因素導致招標單位的需求出現重大變動，如工期變動、投資金額增加或減少、質量標準修改等；決策風險是指招標過程中，統籌策劃不合理，工程項目未完整納入項目招標范疇內，出現違規拆標、重復招標等情況；程序風險指的是沒有嚴格按照建設程序、時間要求、設計標準等要求發布招標公告，在限額以下的建筑工程招標中較為常見；時效風險則是指招標需求較為緊張時，預留的招標周期較短，招標資料不完整，導致漏項、期限沖突等問題，容易引發招標違規現象。

2.2 文件編審環節主要風險表現

文件編審環節的風險具體表現為招標方式選擇風險、信息風險等。招標方式選擇風險主要是由于招標單位在選擇評標方法、最低價、項目合理價方案時，主要考察投標方的信譽等級，容易導致串標、圍標風險。面對該種問題時，招標管理單位往往會選擇對項目進行拆分，如，將工程設計拆分為不同的招標項目，選擇同一單位中標，可以有效規避風險；信息風險按照性質不同可以分為文件風險、評標風險。文件風險是指招標文件內容編制不合理，預算過低或過高、技術規范不符合行業標準等；評標風險是指投標單位制定供應商，或是其他具有較高限制的條款，排斥潛在的具有投標資格的企業單位。此外，投標單位如果在評標的過程中，選擇綜合評分的方式，應按照經濟標、信譽標以及技術標指標權重的不同，合理分配分值，但在實行過程中容易出現圍標競投的風險。

2.3 開標準備環節主要風險表現

開標準備環節的風險表現為決策風險、誤判風險、信息錯漏風險、修改風險、報價風險等。決策風險是指投標方對建筑項目現場情況調查不全面、沒有充分了解工程概況內容、盲目進行投標，導致無法完成建筑任務，出現廢標情況；誤判風險是指投標方沒有仔細了解招標單位公布的信息資料、對工程招標條款解讀不正確，導致投標方案無效；錯漏風險是指文件信息出現錯漏，沒有及時改正，導致投標單位文件編制出現錯漏情況；修改風險是指文件提交后，修改、答疑與澄清的程序不合理、內容存在沖突等導致的投標混亂情況；清單報價風險是指招標文件編制中存在缺項、漏項或與工程設計嚴重不符，引發索賠糾紛。

2.4 評標定標環節主要風險表現

評標風險的表現較為復雜，具體包括審核風險、廢標風險、評標異常、人為風險、違規風險、標底風險等。審核風險主要是由于缺乏專門的評標小組或小組設置不合理、評審隊伍不獨立、文件解讀不全面等問題，導致評標結果不準確；廢標風險指的是投標方準備不充分、文件內容存在錯誤或漏洞，出現廢標情況；評標異常是指投標文件出現不合理報價、圍標情況，評標小組沒有及時發現并提出質疑；人為風險是指對投標方、投標小組、評標隊伍進行人為干預的情況，影響招標客觀性；違規行為是指投標方采用串標、圍標的不正當競投手段，引發違規風險；標底控制是招標方為了降低成本進行干預，控制標底的行為。

2.5 合同簽訂環節主要風險表現

合同風險主要是指合同變更、細則風險與信息風險。如果合同內容與招標文件內容存在矛盾部分，或是招標單位為了獲取更高的利益、規避法律法規要求簽署“陰陽合同”，就會出現變更風險，引發后續索賠糾紛；細則風險是指招投標相關方沒有以書面的形式規定具體管理條款，如驗收標準、工程技術要求等內容沒有明確在條款中體現，由于標準不統一、合同依據不完整等導致的糾紛風險；信息風險是指合同中對建筑材料造價、質量要求、設備類型等信息沒有提出明確的限制，實際采購物資不符合要求引發的風險；結算控制風險是指招標金額與結算金額差異較大，款項支付未按工程進度支付，導致結算金額嚴重超支；簽訂時效管理風險指的是在合同簽訂的過程中，由于商討、編制時間過程導致的風險，對項目工期、進度、造價等都有著一定的影響。

3 提高建筑項目招投標風險管控質量的有效對策

3.1 合理運用風險態度報價模型，降低合同計價風險

（1）建立風險態度函數模型。在工程項目建設的過程中，相關管理單位應科學執行建設工程前期的工程招標工作，按照招標文件進行風險管理。在實踐管理工作中，為保證不同管理環節風險管控的實效性，可以引進風險態度管理模式，優化合同計價管理，降低合同風險。管理單位應深入了解風險態度報價理論與具體應用形式，建立招投標報價模型，設置風險等級、評估方法，通過函數關系計算公式，得出具體的風險評估結果，以此為依據確定投標方相關評估系數。通常情況下，分布函數由投標方掌握，當投標方報價時，當報價達到標準，可以進一步深入了解合同內容。不同投標方的風險態度存在差異，如果經由風險態度模型函數關系計算后，表現的風險系數低且成本核算高，則可以認定該投標方的中標概率最高。

（2）合理選擇合同計價的方法。在確定合同計價具體方法的過程中，需要注意以下三點：一是如果工程周期短且風險低，計價變化量小，可以采用固定價合同的模式報價；二是如果工程周期長、工程量大、造價成本高且計價變化量大，可以選擇簽訂可調合同，加強對單價的控制；三是若建筑工程擁有較高的工程造價，那么需要在合同當中適當地添加相應條款，以有效降低因為實施和招標的時間長而導致的工程計價問題。基于風險態度模型，合理選擇合同計價的方法，可以有效控制合同簽訂過程中的不確定風險，為項目的順利招標提供保障。

3.2 建立健全招投標審核監督制度

為全面提升建筑項目管理水平，針對招投標環節出現的各種效益、質量影響因素，招投標單位應在全面梳理風險表現特點的基礎上，建立健全招投標工作流程規范監督制度，細化工程立項、文件編審、評標定標、合同簽訂環節的管理規范，設置獨立、專業的評審小組，保證各項管理工作內容能夠有效銜接。在對建筑工程招投標過程進行管理時，為了保證管理效果得到提升，應當加強管理的力度，相關部門應當積極構建完善的建筑市場監督機構，同時，制定規范性、統一性的過程監管制度，保證招投標活動各相關流程規范，為工作人員開展實際審核工作提供制度依據。在制度建設的過程中，需要全面分析各參與主體需求，設置合理的評審方法，并引進市場化的競投模式，保證投標文件各項公示內容的完整性、準確性。需要注意，資格預審作為招投標風險多發的環節，在投標方資質的實際審核工作中，由于投標方資質、規模、信譽等情況存在一定的差異，在審核過程中，應對投標方技術水平、資金要求、售后服務、組織結構、工作隊伍、資金狀況等方面的指標進行評估，確保中標單位符合建筑工程各方資質要求，提高監督工作的針對性，嚴格落實招投標管理要求。除此之外，在按照監督規范開展具體評標工作室，應結合工程實際需求，靈活選擇監督、調查的方法，如，可以采用現場勘驗與網絡搜索結合的方式，保證相關信息收集的完整性。還應重點排查投標方合作關系、掛靠行為，排查隱性關系，合理限制投標單位的數量，最大限度地杜絕圍標、串標問題的發生，營造公正、平等的競爭環境。

3.3 構建全過程風險動態管控機制

建筑產業的蓬勃發展形勢下，為有效規避、控制招投標環節的各項管理與決策風險，相關招投標單位應從工程風險預測、評估、控制等角度出發，制定覆蓋招投標管理全過程的動態風險管控機制。具體來講，首先，招投標單位應加強聯合，合理借助現代大數據、物聯網、遠程通信等技術，搭建建筑工程管理數據庫，將項目從立項到合同具體簽訂環節的各項數據存儲到數據庫中，并在信息化管理平臺上建立各種數字化分析、計算模型，運用信息技術構建動態化的風險預測、評估機制，提升風險識別的準確率；其次，針對投標方案審核需求的不同，選擇配套的審核方法，優化審核流程，加強對關鍵風險點的控制。如，在審核商務性質的文件信息時，需要單位財務、法律部門協同合作，強化對法律風險、財務風險、流程風險的分析，制定對應性的風險控制對策；第三，科學設置評審流程，對于風險評估結果進行合理轉化。在方案進行多層評審后，應結合評估結果進行決策，并簽署中標合同，保證決策的科學性與合理性。以暗標評審為例，在評審過程中，需要明確暗標文件內容，對應的投標方案事先不進行公示，即不顯示文件內容、投標方，以電子編碼的形式呈現，評標小組對方案進行審核，評標完成后，暗標的投標人與自動編碼相匹配，再根據明標部分予以綜合整理，從而有效防止專家評審中出現以公徇私的風險。

4 結語

建筑工程施工技術與管理技術的不斷突破發展，使得建筑工程的整體建設速度、質量也隨之提升，在招投標環節對各項影響工程質量與效益的不確定風險進行全方位管控，可以在保證工程高效、安全推進的基礎上，保障建筑工程相關方的合法權益。建筑項目招投標各環節風險表現特征的不同，為提升管理質效，管理單位應建立起全過程風險管控機制，引進風險態度模型，動態、深入分析工程建設各項信息，推進工程建筑領域招投標管理規范化、標準化體系的全面建設，為我國建筑行業的現代化發展提供支持。