民營石油化工企業(yè)科研績效管理機制設(shè)計研究

龐剛 張祺穎

一、引言

近年來，隨著我國“放管服”政策的持續(xù)推進與實施，大批民營企業(yè)進入了石油化工行業(yè)。如何打造科技核心競爭力、怎樣更好地留住科研人員，對于這些民營石油化工企業(yè)來說不僅是一項發(fā)展難題，也是一項需要深入研究的重大課題。當前，大部分民營石油化工企業(yè)主要負責人往往把經(jīng)營放在首位，思想上不太重視科研創(chuàng)新，沒有設(shè)立科研部門，更談不上建立科研績效管理機制。還有一些企業(yè)雖然實行了科研績效管理，但與科研實際脫節(jié)，績效指標設(shè)計不科學(xué)、不完善，考核缺乏合理性，管理人員存在“老好人”心理或是以罰代考、獎罰失衡，缺少必要的反饋與修正過程等，以至于績效管理機制形同虛設(shè)不能發(fā)揮應(yīng)有的作用。

二、科研績效管理對于企業(yè)發(fā)展的作用

績效管理是人力資源管理的重要組成部分，是為了達到組織發(fā)展目標，各級管理人員和員工共同參與績效計劃、績效實施、績效考核、反饋面談、結(jié)果應(yīng)用的循環(huán)過程，其本質(zhì)上是促進工作的改進和提升，以及人才的全面發(fā)展。

石油化工產(chǎn)業(yè)在我國國民經(jīng)濟中占有支柱性地位。伴隨著工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、AI等先進技術(shù)的蓬勃興起，石油化工產(chǎn)業(yè)正向集聚協(xié)同、綠色低碳、產(chǎn)業(yè)智能、高端差異的方向邁進。我國石油化工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、產(chǎn)業(yè)鏈向高端延伸過程中離不開科技創(chuàng)新，而建立一套科學(xué)的科研績效管理機制是企業(yè)實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、實現(xiàn)持續(xù)快速發(fā)展的基礎(chǔ)保障。其主要作用表現(xiàn)在，一是更好地聚焦科研目標，層層分解并傳導(dǎo)壓力推動科研項目落地實施。二是更好地激勵科研人員，調(diào)動其工作積極性，且較為全面、客觀地反映出價值貢獻。三是更好地開發(fā)科研人員的潛質(zhì)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、吸引更多的人才，增強企業(yè)科研實力。四是更好地營造和諧的工作氛圍，增強科研團隊凝聚力、向心力以留住科研人才。五是更好地提升企業(yè)的核心競爭力，助力企業(yè)實現(xiàn)市場擴張及經(jīng)營業(yè)績的持續(xù)增長。

三、“項目競標”模式的產(chǎn)生背景

科研績效管理長期以來被人詬病的主要原因是其沒有上升到企業(yè)“頂層設(shè)計”層面來全面規(guī)劃并推進實施。科研績效管理實施的重要前提是與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合并保持高度一致，但目前很多企業(yè)忽視了這一基本問題，更沒有清楚地認識到企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)必須依靠科研人才發(fā)揮主觀能動性。

T 公司創(chuàng)建于2015 年，坐落于寧夏吳忠市太陽山開發(fā)區(qū)，是一家專注于研發(fā)生產(chǎn)清潔能源的科技型民營石油化工企業(yè)，成立初期內(nèi)部就組建石油化工研究院并與各大科研院所開展產(chǎn)學(xué)研合作，累計取得專利63 項、軟件著作權(quán)5 項，被認定為寧夏“專精特新”中小企業(yè)。T 公司發(fā)現(xiàn)，相對于物質(zhì)激勵而言科研人員更看重項目實施過程與自身價值的體現(xiàn)。基于此，T 公司立足于“高品質(zhì)成品油運營商”的戰(zhàn)略定位，結(jié)合公司中長期發(fā)展規(guī)劃，積極探索破解科研績效管理難題的方法，以國內(nèi)外項目管理中廣泛采用的“招投標”為藍本導(dǎo)入“項目競標”模式，以此來調(diào)動科研人員的積極性，強化基礎(chǔ)與應(yīng)用研究，加速科研成果轉(zhuǎn)化，推動企業(yè)科技創(chuàng)新向縱深發(fā)展。

所謂“項目競標”模式是指，T 公司在研發(fā)需求調(diào)研的基礎(chǔ)上公布科研項目類別和競標的基本要求，經(jīng)初步篩選后組織科研人員在同等條件進行競爭，再遵循既定的評審流程召集管理人員、內(nèi)外部專家進行綜合審議，擇優(yōu)確定科研項目及負責人，最終簽訂科研項目開發(fā)協(xié)議的過程。該模式的核心在于發(fā)揮“人”的重要作用，每名科研人員均有機會成為項目負責人，并獲得公司人員、經(jīng)費、獎勵等全方位的支持。

四、T 公司科研績效管理機制設(shè)計

T 公司始終將科研人才視為企業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的重要資源，從人性的角度出發(fā)，鎖定戰(zhàn)略目標實現(xiàn)與科研人員發(fā)展訴求的“關(guān)聯(lián)點”，打破組織邊界，通過搭建高效的科研管理機制，用利益牽引、靠制度約束，激發(fā)全體研發(fā)人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性和主動性，科研人員在獲得更多物質(zhì)獎勵的同時也能實現(xiàn)自身價值，進而開創(chuàng)企業(yè)發(fā)展與人才成長“雙豐收”的良好局面。

1.“項目競標”模式的實施

T 公司每年開展研發(fā)需求調(diào)研，并深入研討確定重點科研項目，擬展開科研攻關(guān)，項目由公司總經(jīng)理總負責，石油化工研究院院長牽頭擬定年度項目攻關(guān)計劃并組織實施。T公司將科研項目類型劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用改進、首發(fā)創(chuàng)新、其他共四大類，四大類項下又進一步具體細分為88 小類。

（1）發(fā)布書面競標通知

結(jié)合公司中長期發(fā)展規(guī)劃、年度科研項目攻關(guān)計劃，研究院以書面通知的形式面向全體科研人員公布科研項目類別、科研項目簡介、參與競標人選的基本要求、大致的研發(fā)周期、擬投入的科研保障經(jīng)費、申報形式、申報截止日期等內(nèi)容。科研人員根據(jù)相關(guān)要求編寫競標書面文件并進行申報。

（2）申報項目初步篩選

研究院綜合辦公室依據(jù)書面競標通知相關(guān)要求對已申報的項目進行初步形式審查，重點審查參與競標人選的資格條件、項目研發(fā)報告、研發(fā)周期、科研項目預(yù)算、是否具備科研技術(shù)路線圖等事項。每個科研項目至少確定2名候選人參加競標，對于少于2 人的項目將交由研究院后期統(tǒng)籌安排。初步審查后綜合辦公室把不符合參與競標要求的文件資料退回相應(yīng)的科研人員并告知其未入選的具體原因。

（3）項目候選人公平競爭

對于已經(jīng)入選的科研人員，研究院負責召集公司總經(jīng)理、分管副總、財務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、技術(shù)主任等管理人員，以及本公司高級專家、必要時擬邀請外部科研機構(gòu)專家組建評審小組，并由總經(jīng)理任組長，其后組織“科研項目競標現(xiàn)場評審會”。評審小組成員不少于7 人，且必須要有技術(shù)、人力、財務(wù)方面的管理人員或?qū)I(yè)人士參加。同時，設(shè)立1 名會議秘書負責宣講流程并進行現(xiàn)場記錄，2 名工作人員負責現(xiàn)場機動工作。科研人員以PPT 路演的形式進行項目匯報，抽簽確定出場順序，要求路演時長控制在8 分鐘之內(nèi)，現(xiàn)場接受評審小組提問，提問環(huán)節(jié)的時間控制在15 分鐘以內(nèi)。為保障客觀公正，現(xiàn)場評審T 公司采用計算機科研項目評價軟件，評審會特邀公司黨支部、工會2 名中層及以上管理人員進行現(xiàn)場監(jiān)督，并對評審全程進行錄音、錄像。

（4）現(xiàn)場集體評議科研項目

科研項目評審小組成員結(jié)合科研人員的現(xiàn)場路演與問答情況，主要從科研人員的專業(yè)研發(fā)能力與研發(fā)經(jīng)歷、科研項目的技術(shù)創(chuàng)新點、技術(shù)方案的可行性、技術(shù)難點及對策、項目研發(fā)周期、整體投資預(yù)算、成果轉(zhuǎn)化的價值預(yù)測等8 個維度進行“背靠背”書面綜合評價，每個項目評價總分為1000 分。科研項目評價系統(tǒng)軟件根據(jù)既定規(guī)則按分數(shù)高低逐一排序。在評審過程中，如遇兩個候選人得分相同，評審小組組長就兩位候選人項目情況組織討論并進行重新測評，直至分出高低。現(xiàn)場測評結(jié)束后，會議秘書根據(jù)系統(tǒng)統(tǒng)計結(jié)果公布科研項目中標人員名單，并擬定現(xiàn)場評審報告，評審小組全體成員在評審報告上共同簽字確認。同時黨支部、工會人員就本次評審監(jiān)督形成書面監(jiān)督報告。其后面向全公司公示5 個工作日，最終報公司董事會審批。經(jīng)審批后，研究院向中標人員發(fā)送《科研項目啟動通知書》，并組織相關(guān)人員與公司簽訂《科研項目研發(fā)協(xié)議》。

（5）項目立項及組建科研團隊

中標的科研人員擬定正式的《科研項目立項報告》并提交研究院備案，著手籌備研發(fā)啟動工作。對于科研項目資金，公司綜合考慮項目情況，并結(jié)合年度科研經(jīng)費預(yù)算總額分批撥付。中標的科研人員作為本項目負責人可在研究院內(nèi)部自主召集本項目的科研骨干與研發(fā)人員，也可與公司簽訂《產(chǎn)學(xué)研協(xié)議》的科研機構(gòu)聯(lián)合攻關(guān)。公司僅有四項基本要求，一是重要且緊急的項目須固定專人攻關(guān)；二是每名科研人員最多參與兩項科研項目；三是研發(fā)經(jīng)費使用必須有據(jù)可查且在額度之內(nèi)。四是確定成果轉(zhuǎn)化的權(quán)利歸屬。至于具體的項目經(jīng)費支配、獎金發(fā)放、人員數(shù)量、研發(fā)過程等事項公司不做干涉。

2.“項目競標”模式下的績效激勵

通過發(fā)揮機制的作用讓科研人員自動自發(fā)地工作是T公司實施績效管理的最終目的。在實踐中T 公司用管理機制促進科研人員角色轉(zhuǎn)變，以便于調(diào)動全體研發(fā)人員工作的積極性，讓科研人員為自己的事業(yè)而奮斗。

（1）科研項目負責人獎金

根據(jù)不同的科研項目類型，中標的科研人員享有

～12 萬元的獎金，該獎金在簽訂《科研項目研發(fā)協(xié)議》后的次月一次性發(fā)放到個人。若該負責人因離職、自愿退出項目，或因嚴重違紀、犯罪等情形導(dǎo)致研發(fā)工作無法繼續(xù)進行，該負責人將全額退回已發(fā)放的獎金。

（2）研發(fā)績效獎金

公司根據(jù)整體經(jīng)營業(yè)績完成情況和年度研發(fā)工作開展情況確定石油化工研究院年度可分配獎金額度。結(jié)合科研項目的攻關(guān)難度、研發(fā)周期、科研成果評價，公司與各科研項目團隊負責人共同商討確定團隊獎金激勵系數(shù)，再基于科研人員的價值貢獻、上級與同事的評價確定個人獎金激勵系數(shù)，最終分配到每一名科研人員。績效評價的主體為科研項目團隊，具體考核“中標項目研發(fā)周期、科研成果”兩大指標，公司給予項目負責人充分授權(quán)，對于具體科研任務(wù)和工作時間不做硬性要求，且在業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、儀器設(shè)備采購和維保等方面給予必要的支持，同時建立申訴渠道，若研發(fā)過程無異常公司絕不主動介入或干涉。

團隊研發(fā)獎金=研究院可分配的總獎金×團隊激勵系數(shù)×（2×預(yù)估研發(fā)天數(shù)-實際研發(fā)天數(shù)）/預(yù)估研發(fā)天數(shù)×科研成果評價系數(shù)。

個人研發(fā)獎金以團隊研發(fā)獎金為基數(shù)，其中，項目負責人不低于團隊獎金總的30%，研發(fā)骨干占30%，剩余研發(fā)人員合計占40%。對于團隊中存在2 名以上研發(fā)骨干，則按照其個人科研積分占比乘以相應(yīng)的獎金計發(fā)。

在科研項目產(chǎn)生經(jīng)濟效益后，項目團隊還享有連續(xù)3 年的科研成果分成，具體分成系數(shù)由研究院根據(jù)科研項目類型及轉(zhuǎn)化應(yīng)用成效綜合評估后確定，分成比例逐年遞減。在其過程中，若科研人員中標新的項目將為其保留10%～20%原團隊個人分成。

（3）研發(fā)專項獎金

對于取得的科研成果認定、專利、軟件著作權(quán)、申報的政府科技項目、科技進步獎等，公司將依據(jù)《科研成果轉(zhuǎn)化認定實施方案》相關(guān)要求對團隊及個人進行一次性專項獎勵，同時予以公開表彰。對于在年度科研工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的科研人員將在公司年度總結(jié)大會上予以公開表彰并發(fā)放“年度先進科技工作者”榮譽證書、獎杯和獎金。

3.“項目競標”模式下的雙路線晉升

結(jié)合科研人員工作年限、行為表現(xiàn)、研發(fā)能力、價值貢獻等多重因素，T 公司制定并實施管理路線和專業(yè)技術(shù)路線“雙序列制”晉升。其中，管理路線為技術(shù)員、技術(shù)主管、研發(fā)主任、研發(fā)副總、總經(jīng)理；技術(shù)路線為初級工程師、中級工程師、高級工程師、高級專家、首席專家。每一職級下設(shè)兩到三個等級，公司每年度組織評定一次，擁有項目負責人經(jīng)驗的科研人員享受破格晉升、簡化評定等優(yōu)惠政策。此外，公司對做出突出貢獻的科研人員積極為其申報并爭取納入各級政府人才工程。

五、結(jié)語

T 公司科研績效管理機制極大地調(diào)動了科研人員工作的積極性，加快了研發(fā)進程和科技成果轉(zhuǎn)化，對于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有至關(guān)重要的作用。同時也有利于指導(dǎo)我國石油石化企業(yè)更科學(xué)地激勵科研人員并深入開展科研工作，進而以科技的力量推動企業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。