保密博士論文的開發(fā)利用現(xiàn)狀與建議

李瑨

（國家圖書館中文采編部學(xué)位論文采編組，北京 100044）

一、保密博士論文的保護與開發(fā)之間的矛盾

（一）保密博士論文的特殊性

博士論文是隨著學(xué)位制的形成而產(chǎn)生的，博士論文是研究生為獲得博士學(xué)位而撰寫的科學(xué)研究總結(jié)，體現(xiàn)了博士研究生在攻讀博士學(xué)位期間所獲得的學(xué)術(shù)成果。因此，博士論文作為一種重要的科研文獻(xiàn)載體，其系統(tǒng)、全面、具體地反映了各學(xué)科在專業(yè)前沿領(lǐng)域的科研成果和發(fā)展?fàn)顩r，與其他文獻(xiàn)相比具有原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、灰色性、實用性、回溯性等特點，在某些高精尖領(lǐng)域，博士學(xué)位論文甚至成為唯一的情報信息源，凝聚著豐富的學(xué)術(shù)價值和文獻(xiàn)情報價值。這些資源經(jīng)過科學(xué)加工和開發(fā)利用后，實現(xiàn)信息共享，對各個學(xué)科的發(fā)展具有重要的推動作用，同時還可以克服選題重復(fù)、精力浪費等弊端。對于收藏圖書館，在館藏建設(shè)中，還可反映圖書館的館藏特色和服務(wù)特色。

但是，博士論文這一文獻(xiàn)資源中，還包含了一部分更為特殊的文獻(xiàn)資源—— 保密博士論文。嚴(yán)格意義上定義，保密博士論文主要是指學(xué)位論文的內(nèi)容涉及國家秘密范圍內(nèi)的論文，比如涉及國防、國家秘密、國家重大項目或者軍工項目，這樣的博士后論文必須按照保密法要求，予以保密處理[1]。

實際的資源采集工作中，不能及時公開的博士論文的情況則更為復(fù)雜。一部分博士論文雖然未達(dá)到保密法定義的國家秘密的級別，但其中涉及版權(quán)開發(fā)、專利申請、商業(yè)技術(shù)或者作者本人不公開意愿等諸多情況，這些論文信息如果提早泄露公開，會對著作者以及相關(guān)利益主體造成一定的經(jīng)濟損失或其他風(fēng)險。因此，在博士研究生進行學(xué)位申請的時候，雖然作為成果予以參加答辯和成果肯定，但其主體單位或個人要求延時公開論文信息，培養(yǎng)單位和博士本人對其博士學(xué)位論文選擇了不同程度的保密處理要求，而博士論文收藏單位也將其按照相應(yīng)級別的保密論文處理對待[2]。

這一部分論文在很長一段時間內(nèi)，培養(yǎng)單位就只做保存處理，束之高閣，有的甚至直接就沒有被收藏，博士畢業(yè)離校，這些沒有提交的保密論文資源就面臨永久流失的可能。

（二）保密博士論文的開發(fā)困境

目前對于涉密博士論文的管理，各個收藏單位并沒有統(tǒng)一的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，也沒有博士論文保密收藏的規(guī)章制度對涉密博士論文的定級、存檔、解密等工作進行規(guī)范。

因此，涉密博士論文的管理與開發(fā)陷入一種困境，在存與用之間缺乏有序協(xié)調(diào)和持續(xù)開展。當(dāng)前的保密博士論文大多都一刀切地進入培養(yǎng)單位以及收藏單位的檔案館或保密庫留存管理，僅做存放，后續(xù)工作缺失。這樣的管理模式雖然有效杜絕了保存單位泄密的風(fēng)險，但也阻礙了保密文獻(xiàn)的及時解密、合理開發(fā)和共享。同時，一些原本不符合保密規(guī)定的論文，因為各種原因也被認(rèn)定為保密而未及時公開。這樣的管理模式不利于學(xué)術(shù)交流和成果分享。而一些想要規(guī)避論文公開的不當(dāng)行為，借由保密，隱匿了其不合規(guī)論文，無形中也助長了不良的學(xué)術(shù)行為。

筆者認(rèn)為，保密博士論文在符合《保密法》相關(guān)保密規(guī)定的情況下，應(yīng)該保護其合法權(quán)益，避免泄密帶來的損失和危險。但是，博士學(xué)位論文作為一種科研成果，承載著大量的科技情報和學(xué)科發(fā)展信息，最終還是應(yīng)該傳播出去，實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，服務(wù)社會大眾，促進科技交流，實現(xiàn)其文獻(xiàn)資源價值，才能推動學(xué)科發(fā)展和行業(yè)進步。同時，要嚴(yán)格執(zhí)行保密認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，對保密級別和保密期限做出明確規(guī)定，對于保密到期和不符合保密要求的博士論文要及時揭示公開，實現(xiàn)資源傳播和共享。同時，也讓本應(yīng)公開的博士論文接受公開的檢驗和監(jiān)督，避免出現(xiàn)以保密為保護色而造成的各種學(xué)術(shù)不端行為。

二、建立保密標(biāo)準(zhǔn)與制度，嚴(yán)防泄密

（一）全國博士論文抽檢工作對保密的認(rèn)定

根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》規(guī)定，全國的博士在培養(yǎng)單位授予學(xué)位后，其博士學(xué)位論文都應(yīng)提交一份到國家圖書館留存[3]。2010年開始，國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室（以下簡稱學(xué)位辦）委托國家圖書館協(xié)助開展全國博士學(xué)位論文抽檢工作，由國家圖書館提供其歷年收藏入館的紙質(zhì)博士論文掃描版本，以供相關(guān)抽查單位對博士論文進行檢查評審。

抽檢工作開展進程中，保密論文的抽檢也成為需要特別關(guān)注和單獨判定的一項內(nèi)容。根據(jù)教育部教育督導(dǎo)局（國務(wù)院教育督導(dǎo)委員會辦公室）博士學(xué)位論文抽檢工作的具體要求：第一、對于已送交國家圖書館而要求保密的博士論文，國家圖書館做相應(yīng)的館藏保密處理，但也需要按學(xué)位辦要求提供掃描件，參加匿名評審抽檢。第二、因為保密原因，學(xué)位培養(yǎng)單位不送交或暫不交存至國家圖書館的博士學(xué)位論文，相關(guān)單位需要提交正式的保密證明方可認(rèn)定為不交存論文。保密證明為正式的定密審批表，其內(nèi)容應(yīng)包括該論文作者本人及指導(dǎo)老師簽字、學(xué)校研究生院和定密審核小組相關(guān)單位蓋章，并由培養(yǎng)單位保密委員會或保密處加蓋公章，以上條件應(yīng)全部具備，缺一不可。條件符合，認(rèn)定為保密的博士論文，不交存至國家圖書館，由學(xué)位培養(yǎng)單位單獨送交督導(dǎo)局相關(guān)單位，參加保密論文抽檢。如無法提供完備的保密證明，則應(yīng)補交論文至國家圖書館，參加抽檢。

由此可見，嚴(yán)格意義上能夠認(rèn)定的保密博士論文，是需要經(jīng)過詳細(xì)完善的保密申請認(rèn)定的。這樣的保密申請流程最終通過的，一般只適用于涉及軍工、國家秘密或重大項目等的論文。

（二）現(xiàn)有博士論文的保密認(rèn)定及密級確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)

2016年11月25日，國務(wù)院學(xué)位委員會，教育部，國家保密局聯(lián)合印發(fā)了《涉密研究生與涉密學(xué)位論文管理辦法》。其中規(guī)定：涉密研究生是指直接參與涉及國家秘密的教學(xué)、科研項目、任務(wù)等工作或者在教學(xué)、科研過程中接觸、知悉、產(chǎn)生和處理較多國家秘密事項的在讀研究生。涉密學(xué)位論文是指以文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載國家秘密信息的學(xué)位論文。涉密學(xué)位論文的導(dǎo)師原則上應(yīng)當(dāng)是涉密人員。培養(yǎng)單位學(xué)位評定委員會做出授予學(xué)位的決定后，涉密學(xué)位論文應(yīng)按照保密管理要求和流程及時完成歸檔工作，研究生本人不得私自留存涉密學(xué)位論文。涉密學(xué)位論文按照國家秘密定密管理有關(guān)規(guī)定解密后，可以公開的應(yīng)按要求向國家圖書館報送，并向培養(yǎng)單位圖書館和院（系）資料室等單位移交。

通過這一規(guī)定可以看出，被官方認(rèn)可的保密論文僅限于涉及國家秘密級別的論文，這與博士論文抽檢認(rèn)可的保密論文的標(biāo)準(zhǔn)實際上是一致的。

（三）建立博士學(xué)位論文保密標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則

綜上所述，對于保密博士論文這一特殊文獻(xiàn)資源的收藏與利用，關(guān)鍵是一個“度”的把握，這個“度”就是要建立針對博士學(xué)位論文的專有的統(tǒng)一的保密認(rèn)定及密級確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)及具體保密年限。有了這一標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)位培養(yǎng)單位及博士論文收藏機構(gòu)才能更加規(guī)范地進行保密博士學(xué)位論文的收存與開發(fā)工作[4]。

國家保密局頒布的《國家秘密保密期限的規(guī)定》第三條：除有特殊規(guī)定外，絕密級事項不超過三十年，機密級事項不超過二十年，秘密級事項不超過十年。保密期限在一年及一年以上的，以年計；保密期限在一年以內(nèi)的，以月計。國家秘密的保密期限，自標(biāo)明的制發(fā)日起算，不能標(biāo)明制發(fā)日的國家秘密，自通知密級和保密期限之日起算。

保密的博士學(xué)位論文密級可參照該規(guī)定制定具體保密年限，不可將保密年限擴大化、絕對化。對此筆者建議，博士學(xué)位論文保密密級可分為三級：公開、保密與暫緩公開（限制公開）三大類。保密主要為符合國家規(guī)定的可提供正式保密證明的保密博士論文，暫緩公開論文則為各種其他原因不能在學(xué)位授予后立即公開的博士學(xué)位論文。

其中密級為暫緩公開的論文，正在申請專利的或涉及出版的相關(guān)博士論文，建議保密期限一般為兩年；論文背景源于保密科研項目、課題或內(nèi)容涉及企業(yè)或研究機構(gòu)商業(yè)機密、生產(chǎn)技術(shù)細(xì)節(jié)的論文，暫緩公開年限可稍作延長，但原則上也不應(yīng)該超過十年（詳見表1）。

表1 博士學(xué)位論文保密級別及年限

博士論文收藏單位要及時進行保密期限排查和處理，對于保密到期的博士論文應(yīng)及時解密，進入后續(xù)流程，促使其及早公開，發(fā)揮文獻(xiàn)價值。

三、合理揭示保密博士論文的文獻(xiàn)信息，促進學(xué)科發(fā)展

（一）保密博士論文的管理現(xiàn)狀

涉密博士學(xué)位論文內(nèi)容一般都涉及最前沿技術(shù)，雖然有一定時間的保密期限，但并不等于不能利用。相反，正是因為涉密博士論文涉及的大多是尖端科技領(lǐng)域，因此具有很高的學(xué)術(shù)價值，即便是在解密之后，依舊具有很強的引領(lǐng)性和參考性。

目前由于保密標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，保密期限模糊以及無法承擔(dān)泄密風(fēng)險等問題，各機構(gòu)及圖書館存有的保密博士學(xué)位論文，大部分在保密庫里長期存放。可以解密的博士學(xué)位論文往往不能及時公開，這種管理模式使得這些博士學(xué)位論文失去了原有的學(xué)術(shù)價值，不能在行業(yè)內(nèi)展開交流論證，雖然達(dá)到了不泄密、保護知識產(chǎn)權(quán)的目的，卻限制了文獻(xiàn)的正常傳播和利用，違背初衷。

（二）合理開發(fā)保密博士論文資源利用—— 以國家圖書館為例

要做好保密博士論文的開發(fā)工作，應(yīng)該明確保密標(biāo)準(zhǔn)及等級，清晰劃分管理責(zé)任，動態(tài)管理涉密學(xué)位論文，準(zhǔn)確把控保密時限，及時做好解密工作。既做到要保密的論文要嚴(yán)格保護，也要對可以解密公開的論文合理開發(fā)，把握好時效性，發(fā)揮其科學(xué)資料的文獻(xiàn)資源價值。

首先，作為法定的成熟的博士論文收藏機構(gòu)，國家圖書館應(yīng)該發(fā)揮其主動性，與國務(wù)院學(xué)位辦共同商議，制定博士論文保密認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及工作實施細(xì)則，并且要求各培養(yǎng)單位嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。同時國家圖書館對于收到的所有保密和暫緩公開論文，嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行保密保存和解密開發(fā)的工作。標(biāo)準(zhǔn)的確定是一切工作的基石。

其次，國家圖書館和培養(yǎng)單位的解密程序應(yīng)協(xié)調(diào)同步，相互配合進行。根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》及《涉密研究生與涉密學(xué)位論文管理辦法》要求，所有獲得博士學(xué)位的博士論文必須要交存國家圖書館。保密論文按照國家秘密定密的管理有關(guān)規(guī)定解密后，可以公開的應(yīng)按要求向國家圖書館報送。這就要求培養(yǎng)單位和國家圖書館應(yīng)及時溝通保密論文的情況，并有計劃有步驟地進行保密和解密工作。

按照上述筆者建議的保密級別劃分：屬于正式保密的論文，保密期內(nèi)，應(yīng)有培養(yǎng)單位進行管理，歸檔到單獨特定地點保存（如檔案館保密專柜或者專設(shè)保密庫）。保管論文管理部門必須密切關(guān)注保密期限，嚴(yán)格按照解密規(guī)定和解密時間來對到期涉密論文進行解密工作。保密論文一旦確認(rèn)解密，完成解密程序，就要送交國家圖書館及本校圖書館等機構(gòu)，進行下一步的信息處理工作。

而屬于暫緩公開的論文，則應(yīng)該在學(xué)生畢業(yè)取得學(xué)位后，及時送交國家圖書館及相關(guān)單位留存，相關(guān)的保密及解密工作，由收藏單位負(fù)責(zé)執(zhí)行。按規(guī)定，這些論文必須在封面或題名頁上做出標(biāo)注，明確寫明暫緩公開類型及年限。如無標(biāo)注，收藏單位有權(quán)按照國家保密規(guī)定的年限進行保密保存及后續(xù)解密處理工作。

保存這些暫緩公開論文的機構(gòu)，應(yīng)履行好保密文獻(xiàn)管理工作，嚴(yán)肅對待。建議設(shè)專人專崗，登記好論文的所屬類型、保密期限、解密時間等信息，并設(shè)專處（如保密庫）放置，進行動態(tài)管理，定期對論文進行解密、出庫工作。完成解密后，交由信息加工人員進行下一步的編目等工作，最終公開上架，向公眾開放展示。

總之，從文獻(xiàn)的利用和方便讀者的角度，建議設(shè)立嚴(yán)格的保密標(biāo)準(zhǔn)，涉密博士論文按照國家保密和暫緩公開兩個等級分別管理，由培養(yǎng)單位和圖書館共同承擔(dān)管理職責(zé)。做到既遵守國家相關(guān)的保密法律法規(guī)，注重對前沿尖端科技成果的保護，保護權(quán)益，避免糾紛，又能夠最大限度地發(fā)揮博士論文這一重要文獻(xiàn)的最大價值，實現(xiàn)先進科學(xué)知識的廣泛傳播和共享交流，保證資源利用的效益最大化。