國家出版基金項目的全流程運作分析 *

常玉軒

國家出版基金自2008年設立以來，以“體現國家意志，傳承優秀文化，推動繁榮發展，增強文化軟實力”為宗旨，經過十幾年的運行，先后資助了5000多個項目，其中4000多個項目完成結項驗收。[1]隨著國家出版基金資助工作的持續推進，資助覆蓋面不斷擴展，結項項目不斷增多，國家出版基金的影響力也越來越大，得到了學術界、出版界及管理部門的認可。國家出版基金成為繼國家自然科學基金、國家社會科學基金之后的第三大有影響力的基金。[2]

國家出版基金要求入選項目具備一定的思想價值、科學價值、學術價值、出版價值，在申報、實施、經費使用、結項等方面均有很高的要求。筆者從2016年以來，先后參與和主持了“腦科學新知譯叢”（第一輯、第二輯）、“社會治理叢書”（第一輯、第二輯）等項目的國家出版基金申報和編輯出版工作，現結合所從事的具體工作，從國家出版基金項目的管理要求出發進行總結，以供參考。

一、未雨綢繆，做好項目申報

1. 認真研讀《申報指南》，緊扣“資助重點”

國家出版基金項目的資助有一定的原則和標準，對于入選項目，有嚴格的管理辦法和要求。申報單位必須根據自己的實際情況，認真學習和領會《國家出版基金項目申報指南》（簡稱《申報指南》），根據《申報指南》的具體要求，做到“實事求是、有的放矢”，嚴格按照申報要求完成申報工作。[3]

國家出版基金項目有明確的資助原則要求，每年的變化不大。首要的要求是入選項目必須具備正確的政治導向，項目能夠反映我國的出版水平。國家出版基金支持各學科領域的成果落地，推進文化強國建設和科技進步；鼓勵創新和服務現實需求，對于具有較高思想水準、學術價值和重要社會文化價值的出版物以及能夠滿足人民文化需求和增強人民精神力量、具有鮮明時代特征和現實針對性的作品有一定的傾斜。

每年的《申報指南》會明確該年度的“資助重點”，出版單位應該特別注意這部分內容，逐字逐句認真學習，仔細推敲。筆者參與的2017年度國家出版基金資助項目“腦科學新知譯叢”（第一輯），其內容就與當年度《申報指南》中“（五）自然科學與工程技術”和“（七）對外交流”中的多個要點高度契合，比如“反映自然科學各領域具有國際領先水平或國內一流水平的研究成果，在基礎研究方面具有重大價值的出版項目”“展示世界前沿學術研究成果，對推動我國經濟社會發展、擴大對外交流等具有重要借鑒意義的翻譯出版項目”，此項目當年申報即獲得批準。

2018年申報并于次年獲得批準的“腦科學新知譯叢”（第二輯），延續了“腦科學新知譯叢”（第一輯）的優勢與特色，同時緊扣2019年《申報指南》“資助重點”中關于“哲學社會科學”第一個分項目的要求，即“密切跟蹤國內外學術發展和學科建設的前沿動態，反映哲學社會科學傳統學科、新興學科、前沿學科、交叉學科等具有原創性、開拓性的最新研究成果”，以及“圍繞增強公眾科學素質、建設創新型國家，支持普及科學知識、弘揚科學精神、傳播科學思想、倡導科學方法等方面具有原創價值的優秀科普成果”。

2. 結合出版單位的品牌優勢，突出申報項目的獨特性

知識產權出版社有限公司在知識產權、法律、建筑等學科出版領域有較強實力，擁有眾多學者型專業編輯。在短短幾年時間內，成功申報十多個國家出版基金項目，如“知識產權經典譯叢”、《弗萊徹建筑師》、“腦科學新知譯叢”和“社會治理叢書”等，獲得了豐富的申報經驗。

每年申請國家出版基金的項目眾多，但獲批的項目數量有限，競爭非常激烈。能夠申請并獲批國家出版基金資助的項目都有其特色與優勢，要想在申報中脫穎而出，必須結合并充分發揮出版單位的品牌優勢，突出申報項目的獨特性，做到“專業的人做專業的事”。

以“腦科學新知譯叢”項目為例，腦科學是研究腦和心智現象及其規律的科學，其成果有重要的實踐價值，我們希望通過這個選題推薦和介紹國外腦科學研究領域前沿研究成果和最新科學發現，為讀者提供大腦研究方面的科普知識。為此，我們專門聯系了劍橋、培生等國外知名教育出版機構，篩選出短小精悍、觀點新穎、語言通俗的若干品種圖書。這些圖書的作者均來自著名大學和研究機構，圖書定位為面向具備一定基礎知識的讀者普及認知神經科學領域的前沿研究成果和發現。清晰的定位和精準的選品決定了項目的獨特性，為順利獲得國家出版基金資助打下了良好的基礎。

3. 實事求是、準確填報各項信息

國家出版基金項目要求嚴格，管理規范，一旦入選，必須嚴格遵守管理制度才能順利完成結項。因此，在填報“申請表”時必須做到實事求是。例如，申報對于書稿的成稿率有一定的要求，至少要達到60%。在申報之前，出版社和相關編輯必須做到心中有數，提前安排。對于成套書和叢書來說，更需要注意這個問題，不但要求總體進度符合規定，而且必須保證叢書中的每一種都達到60%以上的成稿率。

申報中還需要編制初步的預算，這一方面是為了使評審專家對于項目的費用有所了解，在批準資助額度時能夠“心中有數”；另一方面，申報中的預算必須與將來結項時候的決算相對應，不能差別太大。對于出版機構和編輯來說，在申報的時候要做到實事求是，認真做好預算，不能為了獲得更多的資助而夸大預算。評審專家都是各個行業的行家里手，對每個環節需要多少資金非常清楚。預算有水分，絕對騙不了評審專家，到最后不但影響獲批，還會弄巧成拙、貽笑大方。

二、嚴抓質量，重視過程管理

國家出版基金項目申請獲批后，要嚴格按照“高標準、嚴要求”，組建精干的項目團隊，安排和推進各項工作，對圖書的內容質量嚴格把控，打造精品工程，做好項目運行過程中的進度管理，包括可能發生的年度檢查和延期管理。

1. 組織精干力量，組建項目團隊

知識產權出版社有限公司對于高質量完成國家出版基金項目非常支持，在項目獲得審批之后，專門召開專題會議，研究如何按照項目運作規律，組建一支精干的項目團隊，分工協作，保證高質量完成國家出版基金項目。

以“社會治理叢書”項目為例，項目團隊主要包括四方面人員。首先是承擔圖書編輯工作的責任編輯，挑選獲得中級以上職稱的專業編輯承擔主要的編輯工作，這些專業編輯具有豐富經驗，可以從源頭保證圖書的內容質量。其次是出版部門、總編室、財務部門的工作人員，主要負責圖書出版的“外圍”工作，如安排校對、發稿，聯系印廠，完成財務結算等。再次，為了提高圖書的裝幀和設計水平，聯系專業的設計公司。他們和責任編輯緊密合作，負責叢書的版面設計、裝幀設計等。最后，聯系專業院校的老師，他們作為項目團隊的“外協”人員，承擔圖書的翻譯工作，以及審稿工作。有了這些專業院校老師的鼎力協助，我們才能保證叢書的翻譯質量和專業水準。

2. 嚴抓質量，打造精品出版工程

項目獲得國家出版基金批準之后，必須要重視圖書的內容質量，以及編校質量和印裝質量。出版管理部門近年來一直在強調提高圖書質量，每年都安排專門的質檢工作，質檢標準和處罰越來越嚴格。作為國家出版基金項目圖書，代表的是我國圖書出版的最高水平，一定要狠抓圖書質量。

“社會治理叢書”（第一輯、第二輯）是成功入選“十三五”國家重點出版物出版規劃的項目，并連續兩次獲得國家出版基金資助。該項目致力于對國外有關社會治理理論的著作進行研究性翻譯和實證性研究，為國內相關研究人員和實務工作者提供既有一定理論深度，又兼實務指導的精品圖書。為了提高質量，我們與西南政法大學和中國人民公安大學的老師建立了長期聯系，請相關院系和研究所的教授擔任翻譯；每種圖書經過嚴格三審三校，其中幾個重要品種，還另請專家交叉審讀、通讀與修訂。經過嚴格的審校，這套叢書無論是學術性、專業性，還是可讀性、規范性，都達到了較高的水準。

除了內容質量和編校質量，圖書的設計質量和印裝質量也必須特別予以重視，做到精益求精。以“腦科學新知譯叢”項目為例，為使該項目與科普圖書的市場定位相符，需要嚴格控制定價。既要控制成本，又要做出精品，為此我們邀請專業設計師先后做了好幾套設計方案，從內文排版到封面設計，都經過編輯室多次研討，最后選擇了32開的小開本，以方便攜帶；采用半精裝，小勒口，方書脊，簡潔大方；前后環襯使用特種紙，顯得非常典雅，既控制了成本，又提升了觀感。這套書推出之后立即受到讀者的一致好評，在圖書市場上獲得了肯定。

3. 配合基金規劃管理辦公室，做好進度管理

國家出版基金規劃管理辦公室（簡稱“基金辦”）對于項目的年檢有一定要求，具體細節可以從基金辦的網站及時獲得。項目承擔單位參照《國家出版基金管理信息系統在線申報項目年檢操作指南》，登錄“國家出版基金管理信息系統”，如實填寫“國家出版基金資助項目年度檢查表”，通過系統提交主管部門審核。有時候，主管部門還會根據實際情況，采取抽查和電話問詢等方式，對項目實施情況和經費管理情況進行核查。

項目承擔單位要高度重視年檢工作，根據項目實際進展情況填寫基本信息，其中最重要的有兩項內容：“完成時間”和“經費使用情況”。國家出版基金的大多數項目不會在一個年度內完成，因此需要就跨年時間尺度內的進展及時做出匯報。如果能夠按照協議計劃的時間完成當然最好，如果不能按時完成，必須提前予以請示報告，并詳細解釋延期的原因。當然，最好打好提前量，不要延期，否則按照“績效考評細則”會被扣掉相應的得分。

國家出版基金項目經費的撥付通常分兩步，先按照協議金額撥付一定比例資金，待項目結項之后，根據考評情況撥付剩余資金。因此，涉及跨年度的項目，在年檢的時候要詳細匯報已經撥付經費的使用情況，以便主管部門及時了解情況，做出下一步安排。

對于國家出版基金項目，項目承擔單位應該嚴格按照項目進度表，按時完成結項。但是，有的基金項目難度比較大，頭緒比較多，涉及方方面面的管理，有時候會出現不能嚴格按照計劃時間完成的情況。如果的確由于不可控制的因素導致項目延期，必須提前申請，并提交相應資料，以便通過年檢。

如果不能按照約定時間完成項目，項目承擔單位要認真梳理不能按期完成的原因，針對影響實施進度的主要問題，制定切實可行的整改措施，并填寫“延期項目情況表”，提前進行申請和報告。

三、實事求是，完成項目結項

根據國家出版基金項目管理要求，項目結項是基金項目管理的重要內容。結項時要求對項目進行綜合考評，從內容、編校、設計和印制質量等環節進行考核。項目結項是評審考核的重要環節，必須高度重視并認真完成。[4]

1. 結項前的準備工作

國家出版基金項目的結項必須具備一定的條件，需要在結項前做好各項準備工作。第一，必須按照申報時的“時間進度表”所約定的時間，按時或者提前完成出版工作。第二，為了保證圖書的質量，需要完成“內部質檢”工作。由于國家出版基金項目對質量要求比較高，出版單位在結項前必須安排具有高級職稱的編校人員對每種書進行質檢，并且提交質檢報告。第三，圖書出版之后，應該及時完成與圖書生產相關的費用結算，涉及費用支付的工作不完全由編輯完成，需要其他部門人員的配合。比如，需要由出版部門的人員來計算稿酬，計算紙張和印刷費用，并由財務部門的人員完成結算。第四，結項時需要提供專家的審讀意見。這項工作也需要提前安排，給專家審讀圖書和撰寫審讀意見留出足夠的時間。

2. 結項材料的準備

按照基金辦的要求，結項時需要提交相應的結項材料。主要包括 “結項成果”和“結項申請書”。

“結項成果”指的是基金辦要求提交的文件和資料，包括紙質圖書以及圖書的電子文件，以便做線上宣傳和總結。另外，根據要求還需要準備一些文案，包括“項目內容簡介”和“項目管理經驗”。這些內容需要出版單位按照實際情況，敘述清楚項目內容和管理經驗，方便管理單位按需要使用。

正式結項前，需要先在網上填寫“結項申請書”，并打印出來，簽字蓋章。“結項申請書”要求的內容不復雜，只需要實事求是填寫，不必夸大其詞，要靠產品實力說話。第一項為結項總結，也叫“績效報告”，主要內容為項目計劃執行情況、已經撥付經費使用情況、項目的編校和印裝質量，以及取得的社會效益，包含舉辦的活動、社會反響和獲獎情況等。第二項為項目成果簡介，主要包括項目叢書的規模、內容，以及預期的社會效益，這部分需要呼應申請時候所填寫的資料。第三項為專家審讀意見，需要邀請兩位專家，最好是對項目有充分了解的相關領域的專家，就項目的思想性、創新性、科學性、傳承價值、社會效益等方面出具審讀意見，以揭示項目的意義。第四項是資助經費決算表，按照每項成本據實填寫，與申請項目時候的預算相呼應，不能差別太大。

3. 結項報告

除了線上提供“結項申請書”之外，還需要準備一份紙質的“結項報告”，通常裝訂成一厚本資料，相應部分需要簽字蓋章。結項報告包括所有與項目相關的紙質單據和中間過程文件，主要有管理文件、質檢記錄、合同文書、財務賬目等，其中，財務賬目是最重要的文件，與項目結項評價時的績效考核等級密切相關。

基金辦對財務賬目沒有明確的文件要求，但約定俗成，這部分內容必須提供總決算表，表中填寫清楚各項費用，并注明哪些由國家出版基金支付，哪些由項目承擔單位自籌。對于某些需要特別予以說明的內容，可以在備注中簡要說明。除了決算表之外，還需要一份財務支出憑證明細表，按照稿酬、印裝、編輯加工、版權費、翻譯費等各項支出的具體情況，提供每個財務單據的支出憑證編號，以便專家在結項考核時查詢核對項目費用的使用情況。明細表還必須附上原始的財務單據，包括財務憑證、轉賬記錄、支出費用單等相關憑據，單據必須經過審批。

所有結項材料準備完畢，須按照約定的時間，通過線上和線下渠道提交結項報告和結項材料?；疝k在收到結項材料后，會組織相應專家完成項目結項評審，并將評審結果反饋給項目承擔單位。

四、結語

以上從項目申報、過程管理和項目結項三方面對國家出版基金項目的實施及各環節的要求做了簡單介紹。當然，國家出版基金項目的實施是一個復雜的系統工程，包括多個環節，需要多人協助，這里所總結的僅僅是其中比較關鍵和重要的一部分。希望這些出自實際經驗的總結，能夠為申請國家出版基金項目的單位提供一些切實的幫助，以提高國家出版基金項目申報成功率。