“雙一流”建設背景下高校重大科研成果培育機制探索
——以南京大學為例

錢齊政

(南京大學 科學技術處,江蘇 南京 210023)

0 引言

2020年政府工作報告對我國科技發展提出新要求,即在穩定支持基礎研究和應用基礎研究的前提下,加強對關鍵核心技術的攻關,提高科技創新支撐能力。我國高校經過多年的發展,已經具備了實現國家重要領域關鍵技術自主可控的能力,可以主持完成關系國民經濟發展、改善民生的重大科研項目,是我國科技力量的重要組成部分。習近平總書記在我國高等學府考察時也多次強調一流大學是基礎研究的主力軍和重大科技突破的策源地,進一步指明了中國特色世界一流大學的建設目標方向。

在世界一流大學和一流學科建設(以下簡稱“‘雙一流’建設”)進程中,南京大學遵循國家發展戰略方向,落實“雙一流”建設要求,深化體制機制改革,創新科技工作模式。通過解決限制學?？萍紕撔禄盍Φ钠毡樾詥栴}和深層次矛盾,使一批關鍵科學問題得以解決,顯著提升了學校的原始科研創新水平與全球學術影響力。因此,如何持續產出乃至積極培育重大科研成果,對高校在科學研究與學科發展中形成“科研高峰”就顯得尤為重要。目前,對“重大科研成果”的主流闡釋是:科學研究中的重大發現與重要進展。與此密切相關的一個概念,是美國國家科學基金委員會近年來極力倡導的“變革性研究”(Transformative Research)[1-2],意指改變科學面貌、導致科學革命的創新性研究,這類研究同時受到各國基金資助機構的重視。除此之外,文獻中還經常使用的相近概念有:開創性研究、突破性創新[3]、顛覆式創新[4-5]。為了方便敘述,統一使用“重大科研成果”一詞,意指在科學領域中的突破性成果。本文以南京大學為例,結合其在“雙一流”建設背景下進行重大科研成果培育的實際做法與成效,簡要論述從高校角度出發,如何更主動有效地進行重大科研成果培育。

1 創新科研模式,探索南大方案

“十三五”期間,南京大學不斷創新與探索,明確了“聚力內涵式發展,著力高質量提升”的發展思路,提出了“強化問題導向,探索以基礎研究為根,向創造技術、成果轉化延伸拓展的‘三位一體原創驅動式’科學研究新模式”。從學校層面,為培育重大科研成果指明了方向。

基礎研究是整個科學體系的源頭、所有技術問題的總機關,也是南京大學的優勢和特色所在。當前,全球科技競爭愈發激烈,科學探索的深度與廣度不斷延展,學科交叉融合不斷加深,通過以基本科學問題的重大突破催生重大科研成果產出的思路愈發明晰。習近平總書記也強調高水平研究型大學要發揮基礎研究深厚、學科交叉融合的優勢,成為基礎研究的主力軍和重大科技突破的生力軍。因此,以基礎研究為根,符合南京大學科技創新工作的現實需求與客觀規律。為更好地實現技術創造與成果轉化,南京大學先后成立了創新創業與成果轉化工作辦公室、產業技術研究院總院。以市場為導向,整合升級各類產學研機構資源,扎實推進科研成果研發與轉化工作,加速打造具有南大特色的“基礎研究—創造技術—成果轉化”全鏈條科技創新體系,形成創新鏈、發展鏈的良性互動。基于“三位一體原創驅動式”科學研究新模式,將為學?！半p一流”建設提供重要支撐,為國家科學技術發展與重大科研成果產出貢獻南大力量。

2 堅持問題導向,組織原創科研

出于高校產出重大科研成果的內在需求,南京大學在“十三五”期間實施了“科技創新十百千工程”,成立南京大學“科技創新十百千工程”領導小組及工作組,負責項目征集、評審的組織和協調工作。結合自身研究優勢與特色,牽頭組織凝練并實施“10”個跨學科、跨院系的科學問題項目。堅持高標準、嚴要求,明確突出科研“原創性”,要求選題為前沿科學問題,具有變革性研究的潛力,問題的解決不僅要具有很高的科學價值,還能對經濟社會發展起到重要的推動作用;并且要求選題具有實現基礎研究成果向現實生產力轉化的條件,具備開展高水平研究的人才隊伍,或有切實可行的人才引進和培養計劃。

同時,學校實施了“以問題為導向,攀登科研高峰”的“卓越研究計劃”,成立了南京大學“卓越研究計劃”領導小組,負責審議“卓越研究計劃”總體任務布局以及實施過程中的重大事項。在“卓越研究計劃”實施過程中,學校堅持問題導向,攀登科研高峰。著力推進以問題為導向的原創性科學研究,著力突破我國當下及未來發展面臨的“卡脖子”問題,著力解決制約國家未來發展和保障國家安全的關鍵科學技術問題和關鍵性難題。

兩大科學研究項目機制的實施,是南京大學為大幅增強科研人員產出高峰性原創科研成果能力,促進科技評價改革,著力解決制約科技創新活力的普遍性問題和深層次矛盾,推動有組織科研的創新性舉措。為學校創建世界一流大學奠定了堅實的基礎,為重大科研成果培育開墾了肥沃的土壤,為實現重大科研成果產出提供了有力的保障。

3 加強政策扶持,完善過程管理

南京大學相繼出臺《南京大學“科技創新十百千工程”科學問題項目遴選意見(試行)》《南京大學“卓越研究計劃”實施暫行辦法》,為學校有組織原創科學研究、重大科研項目的落地與實施提供政策支持。根據學?？萍及l展重點布局的領域和科研人員自身的研究特點,經過反復交流探討,凝練出面向國際學術前沿或國家發展進程中亟待解決的重要科學技術問題。按照“成熟一項,啟動一項”的立項原則進行立項,突破了傳統科研項目管理模式,從一次性評審變為專家組輔導式培育;并針對此類重大科研項目進行全過程管理,實行動態化監督與調控機制。在對預期目標進行考核時,破除“五唯”,建立以科研成果質量、學術影響力、社會貢獻為導向的多維度評價體系,減少科研人員負擔,激勵科研人員取得重大標志性研究成果。入選項目執行期一般為5年,學校對每個“卓越研究計劃”項目給予每年約1 000萬元持續穩定的科研經費支持,充分保障項目的順利實施。

2017年至今,首批啟動的“卓越研究計劃”項目已完成中期考核,并取得一系列重大科研成果:萬賢綱團隊在Nature上發表的“拓撲材料全面搜索”成果取得了廣泛的國際影響;全球率先利用大數據研究古生物多樣性演化,開創了地球科學研究新范式;基于超高像素成像芯片的“南大眼”已取得突破性進展。作為南京大學自主設立、支持力度最大的科技創新計劃,“卓越研究計劃”整合學校資源,發揮集中力量辦大事的優點,讓科研人員能潛心科學研究,專注重大科學問題本身,解除他們的后顧之憂,顯著提升了學?？蒲袆撔掳l展活力。

4 服務國家需求,優化平臺建設

隨著國家多部委聯合發布《國家科技創新基地優化整合方案》,教育部“珠峰計劃”對高等學校建設大平臺要求的提出,南京大學推進有組織平臺建設的步伐日益加快。本著“服務國家戰略、堅持全球視野、強調問題導向、聚焦優化提升”的指導思想,遵循“立足優勢學科、整合優質平臺、吸納優秀團隊、優化研究方向”的基本思路,對國家重點實驗室進行優化調整,提升實驗室負責人話語權;加強黨的領導和組織建設,設立平臺黨委或總支;對實驗室給予“雙一流”經費的穩定支持;充分利用實驗儀器設備,統籌加強公共平臺建設;建立更加符合科研規律的專職實驗技術人員創新管理制度;增加以校聘崗位為主的國重實驗室管理隊伍;激勵制度常態化、制度化,激發實驗室人員的積極性。

同時,探索獨立建制科研平臺建設方案,加速重大重點科技創新平臺建設。隨著健康醫療大數據國家研究院、腦科學研究院、“地球物質循環”前沿科學中心、揚子江生態文明創新中心、化學和生物醫藥創新研究院等一批新平臺的掛牌落地,以有組織的平臺建設帶動提升人才培養新體系、探索科學研究新模式、營造學術交流新生態的良性循環初步形成,重大科研成果培育的沃土愈發肥沃。

5 思考與建議

當前,我國正處于充滿機遇和挑戰的百年未有之大變局,國家對重大科研成果產出、科技創新突破的需求愈加迫切。我國高校應該彰顯科研優勢和社會擔當,牢牢把握“四個面向”,不斷向科學研究的深度和廣度進軍,在推進高校建設與發展過程中持續為新時代強國建設輸送高校力量。南京大學作為我國“雙一流”建設高校,根據自身特色與優勢,先后通過實施獨具學校特色的科學研究新模式、推行重大科學研究項目機制、加強重點平臺建設等舉措,逐漸探索形成了一套初見成效的重大科研成果培育新模式,使一批具有國際影響力和權威性的科研成果脫穎而出。但高校重大科研成果培育是一個漫長的、持續的、需要反復研究的過程,并非一蹴而就,需要不斷保持對此類問題的跟蹤和分析,在實踐中持續優化,實現突破?，F結合本項目的研究給出以下建議。

5.1 建立合理高效的激勵機制

相關研究表明,專利、論文及專著、科研項目等關鍵數據指標最能代表高校原始創新水平的高低,因此進一步激勵高?？蒲腥藛T產出高水平的成果是提升高校原始創新能力的重要手段[6]。而原始創新能力與重大科研成果培育又有著正相關性,所以加強對重大科研成果培育的重視程度,建立合理高效的激勵機制,從形式、成果、評價等多方面提高老師積極性,勢必能帶動重大科研成果的產出。激勵機制的建立需要尊重科研規律、尊重科研人員、尊重質量貢獻。需要以增強科研人員創新活力、進一步提升高校科學研究綜合實力、促進重大科研成果產出、實現科研工作高質量發展、加快世界一流大學建設為目標,不斷優化高校科研激勵管理辦法。在推行激勵政策時,也要充分考慮不同學科分類之間的差異,建立正確科學價值觀的評價體系,最大限度地讓學校不同層次、年齡段的科研人員滿意,進而充分調動高?？蒲腥藛T的積極性。

5.2 推進有組織有序科學研究

從當前科學技術的發展歷程來看,重大科研成果的順利產出,越來越注重實現多學科的交叉融合,越來越依賴優秀科研團隊間的合作與大型科學儀器設備間的共享。目前,部分高?？蒲腥藛T規模偏小,整體資源投入不足,難以組織起有較大體量的科研攻堅團隊;有些國家重點實驗室、協同創新中心等平臺的人力資源明顯不足,有組織科研尚未形成。其次,重大科研成果的產出需要以重大科研項目的順利開展、完成為基礎,然而目前我國重大科研項目執行過程中,會因為資源分配不均、信息不對稱、無組織認同感、爭奪學術利益等問題,出現各課題組間不緊密合作的情況,呈現一種“有組織無序”[7]狀態,最終導致重大科研項目無法順利執行,重大科研成果無法產出。因此,高校要進一步推進有組織有序科學研究,賦予重大科研項目首席科學家更多職能,使首席科學家能對項目組成員進行更加有效的激勵與約束,并做好統籌協調工作,真正做到跨平臺、跨專業的資源整合,形成“1+1>2”的良好局面。

5.3 加強人才培養與科學預測

人才是第一資源,也是科學研究過程中的核心要素。高校想要實現重大科研成果的產出,勢必需要做好相關創新人才的培養。通過引育結合,強化基礎人才隊伍建設。明確導向,對基礎研究人員在隊伍規模、培養力度方面予以政策傾斜,適當提高科研啟動經費,延長支持期限。充分調動青年學者投身基礎科學研究的積極性,打造一支基礎研究的主力軍和重大研究成果突破的生力軍,催生更多原創成果。同時,借助科技論文、專利及其引用關系等客觀數據,及早識別、發現乃至預測可能產生重大突破的科研產出、選題與團隊。在尊重客觀規律的基礎上,集中資源對它們進行早期培育和重點支持。從源頭上將培育重大科研成果的時間節點提前、確定性加強,勢必能提升重大科研成果的產出率。

5.4 提升科技成果的轉化效率

作為科技成果的供給主體,高等院校如果能進一步加深產學研融合、提高科技成果轉化效率,將對高校最終產出重大科研成果具有重大意義。為了在重點產業方向實現一些關鍵核心技術的突破,形成可以真正實施的應用技術,一方面可以與更多的龍頭企業開展集成式科技攻關研發,加強校企產學研合作機構建設與管理,圍繞地方特色核心產業,共同建設以新型產業研究院為代表的技術轉移中心和成果培育機構。另一方面應進一步加強校內科技成果轉化部門建設,通過招聘精通科技成果轉化原理和熟悉具體運轉流程的專業工作人員等途徑,優化過程管理;推廣以往科技成果轉化的成功經驗,給予科研人員更加寬松有利的政策扶持,獎勵成功者,鼓勵失敗者,從源頭提升科研人員的積極性,為重大科研成果最后一步的產出保駕護航。