遼寧自貿區貿易便利化水平雙指標測度研究

孟祥銘 王思雨 張 寧

（沈陽工業大學經濟學院，遼寧 沈陽 110870）

自2008年經濟危機以來，全球經濟面臨巨大挑戰，2020年新冠疫情導致全球經濟發展速度進一步放緩，區域化經濟發展模式成為主導，為穩定經濟發展，各國尋找新的發展機遇，對貿易便利化建設問題關注度也日益增加。2017年4月，遼寧自貿區正式掛牌，主要由沈陽、大連和營口三個片區組成。沈陽片區致力于將片區打造成東北地區鏈接內外循環的重要節點，形成引領區域高水平開放的門戶樞紐。大連片區發展勢頭強勁，在2021全球最佳自由貿易區評比中位列第三。營口片區積極推動制度創新，吸引企業聚集，為遼寧經濟發展注入更大活力。遼寧自貿試驗區應結合各片區優勢特色，繼續堅持以制度創新引領帶動高質量發展，釋放改革紅利，增強企業獲得感，放大溢出效應和輻射效應，努力打造高能級對外開放平臺，不斷改善口岸營商環境，促進跨境貿易便利化發展。

一、遼寧自貿區貿易便利化發展現狀

1.現有措施及成效

遼寧自貿區自成立以來，圍繞放管服改革、貿易便利化、投資自由化、金融開放創新和服務國家戰略等方面開展制度創新，總結了113項“遼字號”改革創新經驗，經省政府批準在全省復制推廣，其中12項實踐效果突出的創新經驗經國務院批準在全國復制推廣，其中針對貿易便利化制度創新的具體措施如下。

（1）建立“五個一”審批制度，營商環境再上新臺階

2019年3月份開始啟動審批制度改革工作以來，遼寧省圍繞“五個一”即一個系統、一個窗口、一張藍圖、一張表單、一套機制等主要改革任務，全面落實告知承諾制、聯合勘驗、聯合審圖、區域評估等改革舉措，精簡審批環節，壓縮審批時限，重塑審批流程，全力推動審批流程、審批體系、信息平臺和監管方式的統一。

目前，自貿區共新增注冊企業6.3萬戶，新增注冊資本6300億元。2020年，自貿區四類規模以上企業營業收入2819億元，營業利潤197億元，均為成立前的兩倍；財稅收入115億元，固定資產投資177億元，均為成立前的四倍。新簽約落地重大項目256項，其中已落成投產119項。

（2）推行出港船舶“零送單”制度，優化口岸通關環境

遼寧自貿試驗區大連片區實施的國際航行船舶進口岸審批告知承諾，實現了船舶通關手續辦理“只跑一次”；對登輪、搭靠等邊檢行政許可的申請、審批和簽發實行網上辦理，實現服務對象“一次不跑”；設置24小時常備服務力量，國際航行船舶入出大窯灣口岸，做到邊檢手續隨到隨辦。創新舉措實施以來，船舶代理辦理相關業務的平均時間節約了近1小時，船舶通關效率進一步提高，企業運營成本大幅降低。

（3）應用“云眼查”新模式，提升海關監管效率

以往傳統模式下查驗作業，進口貨物目的地檢查業務需要由兩名海關關員到企業現場作業，大連片區外貿企業眾多、進出口活動頻繁，海關行政執法資源有限，企業一般需要排一兩天隊才能完成檢查工作，遇到節假日前后企業集中大批量進出口貨物的特殊時期，排隊預約甚至需要一周。特別在新冠肺炎疫情期間，部分企業位于中高風險區域，海關人員到廠檢查更是困難重重，經常出現“貨等人”情況。在疫情防控常態化背景下，云眼查新模式實現了海關工作人員“零接觸”遠程檢查，有效解決了進口企業生產中最直接、最緊迫的進口原材料、零部件、機器設備快速通關問題。

2.存在的問題

（1）基礎設施建設不夠完備

目前，遼寧省擁有高速鐵路2092公里，高速公路4331公里，沈陽、大連機場共同躋身國內繁忙機場行列，在基礎設施建設方面有了較大發展。但是，遼寧省的高速鐵路還未實現地級市全覆蓋，高速公路省際路段還未全部打通，重點港區還未實現疏港鐵路全覆蓋，樞紐機場還未實現軌道交通接入，公路、鐵路及航空部門尚未構建完備的交通運輸關系網，這在很大程度上限制了貨物流通，進而導致貿易成本增加。疫情當前，冷鏈業務對港口基礎設施建設有了更高要求：一是冷鏈產品的查驗和消殺；二是冷鏈產品的存放和儲藏，目前冷鏈業務的流調和消殺以人工為主，易造成冷鏈貨物的囤積。

（2）信息透明度有待提高

雖然遼寧自貿區推出線上線下審管聯動舉措，基本實現了審批監管部門的信息對稱，但各片區的信息透明度有待提高且到通關監管程序想實現“一次申報”仍有差距，目前可以通過自貿區官網查詢相關信息，但由于網站涵蓋項目有限，不利于外貿企業獲取所需信息。自貿區建設過程中相關數據公布較少，不利于學者、智庫對相關問題深入研究、獻計獻策。國際貿易“單一窗口”的功能有限，各政府部門之間還存在協調問題。

二、遼寧自貿區貿易便利化水平的雙指標分析

貿易便利化的測算指標體系一般都是由國際組織提出的定義發展而來。王鎵琪（2018）選擇了口岸效率、海關環境、政府與金融環境以及電子商務4個一級指標，結論表明口岸效率對貿易流量影響程度最大，其次是海關環境、政府政策與金融環境，最后是電子商務。汪婉盈（2020）從12個自貿試驗區總體方案詞頻統計以及跨境貿易流程兩方面入手，歸納出適合我國自貿試驗區的貿易便利化指標框架，并在一、二級指標的基礎上細化出可量化的三級指標。最終確定4個一級指標，14個二級指標以及26個三級指標。

本文綜合參考王稼琪（2018）和汪婉盈（2020）測算指標體系的構建方法，并考慮到指標權重分布，最終選取口岸效率、海關環境這兩個一級指標，港口口岸設施質量和海關程序兩個二級指標以及貨物/集裝箱吞吐量、進出口通關時間兩個三級指標，且均為定量指標，進一步分析出遼寧港口口岸設施質量和海關程序的便利程度。

1.通過港口貨物/集裝箱吞吐量分析

2019年以前遼寧省貨物/集裝箱吞吐量所統計的港口為大連港和營口港，此后官方統計口徑統一改為大連港、營口港、丹東港、盤錦港、錦州港及葫蘆島港。大連港及營口港的貨物/集裝箱吞吐量占總數約70%，且大連和營口片區是遼寧自貿區的重要組成部分，通過分析兩個港口貨物/集裝箱吞吐量可以有效反映遼寧自貿區貿易便利化的狀況，而其他幾個港口所占比重相對比較小，影響不大。此外，2019年1月之前丹東港、盤錦港、錦州港及葫蘆島港沒有參考數據，為使數據能夠有可對比性，本文將選取大連港和營口港的港口貨物/集裝箱吞吐量分為兩個不同時間段進行分析。

表1 遼寧省2016年～2018年港口貨物/集裝箱吞吐量（萬噸）

為了排除季節影響，繪制圖1，從而對各年同期數據進行分析。從圖中可以看出，2017年及2018年的港口貨物/集裝箱吞吐量均高于前年同期水平，因此，2016年至2018年底遼寧省的貿易便利化水平呈現出了穩步上升的態勢，上升幅度達32.1%。排除其他因素影響，這表明自2017年遼寧自貿區成立以來所實施的各項便利化措施使得遼寧自貿區的貿易便利化水平在2017年及2018年都有了提高。

圖1 遼寧省2016年～2018年港口貨物/集裝箱吞吐量

從表2和圖2中可看出在疫情尚未蔓延的2019年，遼寧省港口貨物/集裝箱吞吐量總體呈上升態勢。2020年第一季度遼寧省港口貨物/集裝箱吞吐量出現較大的跌幅，這主要是受到了疫情的影響。在2020年第一季度以后全面恢復生產，港口貨物/集裝箱吞吐量又緩慢回升。總的來說，2020年整體呈現上升的趨勢，但相較于2019年有所下降。從整年來看，整體波動比2020年大，這是由于遼寧省疫情反復，港口貨物/集裝箱吞吐量反復出現下降的情況。由以上分析可見，疫情很大程度上限制了遼寧自貿區貿易便利化的發展，尤其是大連承擔東北地區98.5%以上的冷鏈集裝箱進境業務，這給遼寧省的防疫工作帶來很大壓力。

表2 遼寧省2019年～2021年港口貨物/集裝箱吞吐量（萬噸）

圖2 遼寧省2019年～2021年港口貨物、集裝箱吞吐量

綜上，從港口貨物/集裝箱吞吐量來看，遼寧自貿區建立以來所出臺的貿易便利化的相關措施對遼寧省港口進出口業務起到了一定的促進作用，但是在疫情期間，扶植冷鏈產業并保護現有港口貿易成為重中之重。

2.通過進出口通關時間分析

貨物進出口通關時間是衡量口岸通關效率，反映貿易便利化水平的重要指標。海關總署統計司根據世界貿易組織（WTO）推薦的統計方法并結合我國實情，2015年重新定義了我國的進出口貨物放行時間，并給出了“整體通關時間”和“海關通關時間”兩個統計口徑。整體通關時間包括申報前時間以及海關通關時間，為更明確體現貿易便利化水平，選取整體通關時間作為測度指標來研究。

2021年上半年，遼寧自貿區進、出口整體通關時間分別為30.27小時和0.36小時，比全國平均水平分別快2.06小時和1.50小時。

考慮到疫情對貿易便利化水平的影響，為更好觀測遼寧省進出口通關時間同期變化，以下選取從2019年12月份到2021年6月份的半年度數據做進一步對比。

根據表3數據，在進口通關時間方面，2020年6月出現了急劇的上升，達到了41.00，2020年12月恢復到之前的水平，但在6月2又開始上升。這說明由于疫情的重要影響，進口通關時間變為極為不穩定。而在出口通關方面，從2019年12月到2021年6月，出口通關時間逐年下降，尤其是在2020年12月，其出口通關時間從之前的3.01下降到了1.00，下降幅度較為明顯，時間有明顯改善，這說明國家全面復工復產后，在各項措施的作用下遼寧自貿區的貿易便利化水平有了明顯上升，這很大程度上得益于國內疫情管控取得的階段性勝利。

表3 遼寧省進出口通關時間（小時）

為了更好地分析遼寧自貿區貿易便利化的狀況，考慮數據可獲得性并明確遼寧省的劣勢所在，以下選取遼寧與全國同期以及云南、福建自由貿易試驗區進出口通關時間進行對比。

從表4中可看出，遼寧省的進口通關時間低于全國平均水平，且進口通關時間同全國平均水平相比差距越來越小，但是隨著時間的推移，遼寧省進口通關時間同全國平均水平相比差距越來越小，到2021年6月，遼寧省的進口通關時間首次高于全國平均通關時間，表明遼寧省在進口通關時間方面還有一定的提升空間。對比云南和福建自貿區來說，云南省和福建省從2019年12月以來，通關時間逐年壓縮，尤其是在2021年上半年，疫情的反復對遼寧省乃至全國進口通關影響很大，從總體趨勢看，2021年6月全國和遼寧省的進口通關時間均呈現上升趨勢，但云南省和福建省能夠繼續壓縮通關時間，得益于云南和福建對疫情防控的嚴格把控，因疫情影響暫停所有口岸貿易的結果。這為遼寧提供了可借鑒經驗，以便進一步降低通關時間，提高貿易便利化水平。

表4 進口通關時間（小時）

由表5可看出，截至2019年12月，遼寧省的出口通關時間較同期全國平均水平高0.82小時，而經過一年時間的發展，遼寧省的出口通關時間進一步壓縮，2021年5月遼寧省出口通關時間較全國同期低1.78小時，可見相關政策在縮短出口通關時間上起到了很好的效果，但對比云南省來看，出口通關時間仍有可壓縮空間。

表5 出口通關時間（小時）

以上對遼寧自貿區貿易便利化現狀的分析表明，2017年遼寧自貿區成立以來實施的各項措施一定程度上提高了貿易便利化水平，但從通關效率來看，仍落后于云南等試驗區，因此遼寧自貿區應當學習先進經驗，推動貿易便利化進一步發展。

三、提升遼寧自貿區貿易便利化水平的建議

1.完善基礎設施，提高口岸效率

遼寧省進出口貿易通關時間的有效縮短得益于擁有較為完備的交通運輸體系，應以此為基礎進一步完善公路、鐵路、機場建設，推進各種交通運輸方式之間的無縫連接。以實現聯合運輸體為目標，同步推進各項基礎設施建設，從而確保貨物能夠在最短時間內完成通關。

注重高新技術人才培養，遼寧省應當打通“產學研”鏈條，指導高校轉變培養思路和方法，培養出企業需要的特色專業人才，為特定行業和科研機構直輸人才。將高校、科研機構與企業資源整合，為提高遼寧省自主創新能力提供人才資源保障。

2.加強“單一窗口”平臺建設，降低通關時間

“單一窗口”的參與主體包括企業和以海關部門為首的與國際貿易相關的政府部門。“單一窗口”通過建立單一平臺，實現各參與主體的信息共享。遼寧自貿區應充分利用高新技術打破信息壁壘，通過全面推進信息互換、監管互認、執法互助的工作機制對數據進行標準化整合，將自貿區數據歸集到一個平臺之中，并做好分類，公開數據應具備及時性，一方面，便于職能部門實時獲取企業進出口信息，另一方面，也方便企業和專家學者獲取數據，展開進一步的研究。

遼寧自貿區雖然在報關通關程序上已經作出了創新和改善，但由于新冠疫情影響，在查驗過程中也會出現通關時間被延長的情況，因此應當在現有“云眼查”的基礎上，深入推進貨物消殺和查驗去人力化改革，進一步實施技術創新，實現貨物查驗、消殺、放行一體化。

四、結語

自貿試驗區是打造高水平對外開放門戶樞紐、促進國內國際雙循環的重要平臺，“十四五”期間，遼寧自貿區應找準政策切入點，學習和借鑒其他自貿區的先進經驗，以貿易便利化賦能高質量對外開放，為東北地區全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗。