經濟理論與經濟現實中全要素生產率的比較分析

摘 要：十九大報告中明確指出我國經濟已由高速發展轉向高質量發展階段，并首次在報告中提出“提高全要素生產率”。生產率研究是經濟學研究的基礎領域。要素生產率衡量的是稀缺資源的利用效率，讓投入的資源（包含人力、物力、財力）發揮其最大效用是終極目標。文章基于新古典學派關于全要素生產率的增長理論，通過對我國長三角地區全要素生產率的區域測算與比較進行實證分析，并提供了提高全要素生產率發展的對策建議，為協調區域經濟發展、推動中國經濟轉向效率型增長提供參考價值。

關鍵詞：全要素生產率 比較分析 區域經濟

中圖分類號：F061.5 ?文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2022）01-012-03

一、全要素生產率理論

（一）全要素生產率的概念

生產率是指單位設備在給定時間內的產出數量。按生產要素的數量進行分類，生產率劃分為單要素生產率、多要素生產率、全要素生產率三類。全要素生產率，簡稱TFP（Total Factor Productivity），主要是指企業在生產過程中全部種類的資源（包含人力、物力、財力）投入轉化為產出的綜合效率，即TFP=Y（output）/X（input）=總產出/全部資源投入。TFP的來源一般從技術進步、技術效率、規模效應三個方面來分析。

（二）文獻梳理

被奉為全要素生產率理論“鼻祖”的美國經濟學家戴維斯（Davis）于1954年正式提出全要素生產率的內涵;其后，美國經濟學家羅伯特·索洛（Robert Solow）在1957年明確了全要素增長率可操作模型即“索洛余值”，該模型第一次將技術進步因素擬合計量經濟學研究方法納入經濟增長的研究當中;由于索洛余值法的準確測量度不高導致的結果可能出現偏差，美國經濟學家丹尼森（E·Denison）和喬根森、格瑞利切斯（Griliches）將模型進行修正，成為了生產率測算的傳統生產函數計算方法。

隨后，又出現了更接近生產和經濟增長實際情況的生產前沿面法。該方法允許技術無效，能更透徹地研究全要素生產率對經濟增長拉動的根源，其中最具代表性的是1968年經濟學家Aigner-Chu提出的確定性參數生產函數方法，1977年Aigner、Lovell、Schmidt、Meeusen、Broeck等五位經濟學家獨立提出的隨機性參數前沿函數方法，以及1978年由Coopor、Charnes、Rhodes三位經濟學家提出的數據包絡分析法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA），DEA的提出使得TFP的研究進入到一個全新的階段。

（三）全要素生產率的來源

為深入研究全要素生產率，將其來源分解為技術效率變化、技術進步、規模效應三個方面。技術效率變化可以定義為，在給定投入要素條件下，實際產出與最大可能產出之間的差距（值），該差距（值）越小就表示生產越有效率。同一生產前沿做投入要素組合的變換，并不改變技術效率;技術進步則代表的是知識、技能、創新和組織管理等方面的變化更新，組織創新、專業化分工和管理方式改進對技術進步產生重要影響;規模效應也稱為規模經濟，即通過規模經濟制約提升引導經濟發展的規模經濟效應，提升企業（微觀層面）和社會（宏觀層面）的邊際效益。技術進步在經濟模型中表示為生產前沿的軌跡變動，即在同一投入組合下，技術進步會引起更多的產出。技術進步和技術效率變化同作為“軟件”資源，卻有著不同的涵義，生產活動的有效性需要兩個方面同時起作用，即生產活動不僅要依靠增加知識投入、增加研發成本來提高技術水平，而且需要改進組織文化、組織制度和組織管理等方面來提高資源組合利用的效率。

（四）全要素生產率的測算

全要素生產率的估算方法，可分為參數法和非參數法。參數法即在已知生產函數的模型的前提下，對歷史數據運用計量分析法進行參數估計，然后對估計結果進行檢驗;非參數法脫離了對生產函數的各種限制和假設，重要的是對數學方法的運用，即利用數學思維求解線性規劃方程來測算估計全要素生產率，其中不涉及參數問題。這兩種方法的主要差異在于對計量經濟學方法和數學方法的運用。參數法比較容易操作，過程簡單，考慮的因素較少，不過其缺點也顯而易見，過多的假設約束限制了其與實際經濟情況對接的程度，結果當然是粗糙的;而以數據包絡分析DEA為代表的經濟計量分析法有效彌補了參數法的不足，它通過引入距離函數來估算效率，無需指定指標權重，故優勢比較明顯，不過在處理時間序列數據方面也有不足之處。

二、長三角地區全要素生產率的區域測算與比較的實證分析

（一）長三角地區概況

長江三角洲地區地處長江入海口，瀕臨黃海與東海，沿江沿海港口眾多，區位條件十分優越，是我國綜合實力最強的經濟中心。傳統意義的長三角洲區域包括上海市、江蘇省和浙江省，簡稱“兩省一市”;2019年12月，國務院正式印發《長江三角洲區域一體化發展規劃綱要》，把長三角區域一體化發展上升為國家戰略。該綱要將安徽省正式納入長三角，從此長三角洲城市群變為“三省一市”（共41個城市）。

從經濟總量來看，2020年長三角“三省一市”全年實現地區GDP為24.5萬億元，占2020年全國GDP比重高達24.1%，其中江蘇省10.2719萬億，浙江省6.4613萬億，上海市3.8700萬億，安徽省3.8680萬億。經濟增長速度平均增速3.2%，高出全國0.9個百分點，在全國處于領先水平。分地區來看，江蘇省的經濟總量在長三角三省一市中一直處于龍頭地位;上海作為長三角對外開放的“橋頭堡”，地位依舊很牢固;安徽作為長三角的新成員，城市化率還較低，農業規模居前，城鎮化潛力巨大。

（二）長三角地區經濟增長因素的經驗分析

1.資本投入方面。資本要素成為推動經濟增長的重要載體。經濟發展迅猛、市場競爭激烈的狀況下，區域經濟增長與資本投入相比之前有更為密切的關聯。長三角城市群積極落地國家政策、強化多方合作、協調區域發展、助力金融市場的有序發展、優化金融投資環境，逐步形成以上海為中心的城市化發展戰略，加速了資本投入（包括外資投入）的數量增長與質量提升。

2.人力資本投入方面。人力資本是通過投資而蘊含于人自身生產知識、勞動技能、管理經驗和健康素質的總和，是落實國家創新戰略的核心生產要素，也是推動長三角科技創新的核心要素。為吸引人才，長三角地區歷來重視教育投資，科教資源優勢明顯，“雙一流”高校、國家重點實驗室等數量占到了全國近1/4，但存在發達地區和欠發達地區高層次人力資源流動性差問題。

3.科技資源投入方面。科技資金的投入對于促進地區經濟的發展具有巨大的推動作用，科技水平的高低直接使得企業的競爭力發生巨大的變化，從全要素生產率理論來講，科技因素在全要素生產率作用的方式上有著較強的影響。從規模以上工業人員與經費投入上，可以看出長三角地區該方面的投入遠遠高于全國的水平，因此，長三角地區經濟區域發展較快。

（三）長三角地區TFP區域數據的實證分析

1.實證數據來源。本文樣本數據所選擇的時間區間為2010—2020年。是從省際層面來研究長三角經濟增長與全要素生產率的，地理空間選擇上的長三角地區指的是三省一市。但是，由于2019年12月，國務院正式印發《長江三角洲區域一體化發展規劃綱要》后安徽省才正式納入長三角，截止到2020年底僅有1年數據。無法進行系統數據分析。因此，本文研究實證數據采納以江蘇省、浙江省和上海市“兩省一市”2010年至2020年數據，而將安徽省2020年數據作為一個決策單元來做研究，僅在2020年數據中加入安徽省的相關數據，同時，整體數據選取地區生產總值（GDP）作為總產出數據。

采用永續盤存法核算資本存量。選取2010—2020年年末全社會就業人數作為勞動投入變量數據（數據主要來源于上海市、江蘇省、浙江省以及《中國統計年鑒》，其他數據來源于相關論文和網絡數據庫）。

2.測算結果與比較分析。本文采取上述的以索洛模型為基礎的增長核算法來估算長三角地區全要素生產率。運用stata軟件，根據上述數據說明中的方法對數據進行規范化處理之后，將其代入到計量方程Ln■=Ln（A）+αLn■+μ■中進行擬合回歸，得到參數α和β（β=1-α）的值，然后將數據代入求出的回歸方程，得到全要素生產率及其增長率。

用增長核算雙對數模型對長三角地區和全國的2010—2020年數據回歸的結果如下：

由上表計量結果可知，兩省一市、長三角以及全國的數據對模型的擬合程度相當高，R2值大于80%;在5%的顯著水平上，常數項以及Ln（Kt/Lt）的系數顯著，因此，基于回歸結果的分析具有可參考性。

根據上表結果，將數據代入參數方程，可得出長三角地區2010—2020年全要素生產率及其增長率（即TFP指數）如下表：

表中數據顯示，長三角和全國的全要素生產率指數均較低，技術進步對經濟的貢獻微乎其微。上海的全要素生產率指數明顯高于江蘇、浙江、長三角和全國的數值。

從絕對數值上看，長三角地區全要素生產率和三省一市的全要素生產率均高于全國平均水平，這也與長三角總體經濟實力在全國經濟中的地位一致。

綜上所述，長三角走在了全國的前列，在長三角內部，出現了明顯的分化，其中上海市全要素生產率的增長較為穩定，抗擊外部風險能力較強，而蘇浙則相對波動劇烈，安徽省全要素水平偏低、未來發展潛力巨大。因此，在今后的經濟發展中，要特別重視科技、管理、生產率等“軟要素”在市場競爭中的關鍵作用。

三、長三角地區全要素生產率發展的對策建議

（一）改善科技發展環境，增強自主創新能力

科技進步對于生產率的發展應該具有重要的作用，因此，要逐步改善科技發展環境，不斷強化自主創新能力。一是政府主管部門要加大管理，用完善的制度以政策的形式推進科技改革，促進區域以戰略的眼光融入科技的發展，促進整體市場經濟的發展與進步。通過積極打造科技園，實現科技發展，帶動市場經濟的進步。要強化科技成果的保護，從區域制度以及法律法規的角度強化科技科研成果的應用與落地，從強化管理，加大創新來提升產學結合式的科技進步方式，依托科技協會以及科技研發人員，積極發動社會各種力量投入到科技創新當中來，爭取科技創新多出成果率。同時政府要從財政預算當中積極推進科技經費保障，讓科技經費保障到位、落地才能促進科研的可持續運行，才能保障資金流不斷融入到科技研發當中來，才能讓科技在生產領域發揮更大的作用，進而推動科技自主創新，通過科技的創新來強化科技資金的管理，提升科技資金的使用率來逐步推進科技與市場經濟的互推互助融合發展。二是積極構建科技人才隊伍，保障科技創新的持續進行，科技需要人才的大力支撐，沒有人才科技就成為空談，因此，科技創新要依托人才，只有進行人才隊伍的優化，人才隊伍的保障，讓人才在科技創新當中發揮源動力的作用，構建高科技的高層次的人才隊伍，才能積極促進科技創新的可持續運行。

（二）加強人力資本投資，增強勞動力就業能力

一是要從教育理念的層面強化創新，只有把創新作為教育理念的最高層次設計，才能進一步優化人力資源的培養模式。把創新型人才培養落實到整個初高中職業教育以及高等教育的全部過程當中來，讓這些人才為科技的發展以及經濟社會的進步做出應有的貢獻;二是與企業進行積極對接職業教育，培養企業急需的應用型、創新型人才，促進企業與高等教育人才的對接，提高專業人才對口率和就業率，為區域經濟發展貢獻力量;三是要進一步優化勞動力市場，勞動力市場的優化才能為區域經濟的發展與進步奠定堅實的基礎，要從用人單位與勞動者雙方面服好務，提供好平臺，讓信息更加公開，讓勞動力與企業的對接更加便捷，全方位引導人力資本的有效流動。

（三）優化產業結構布局，協調均衡產業發展

發展區域經濟要不斷優化區域內產業結構，盡可能達到區域內的產業布局均衡。無論是從區域經濟的范圍內來看，還是從全國范圍來看，都要強化區域之間和區域內部的溝通與合作。只有將區域經濟或全國經濟置于更高層次、更高質量進行整體規劃，才能促進各個區域內部各地區的均衡發展;才能進一步優化產業結構布局，發揮產業結構的帶動作用;此外，要不斷提升第三產業的服務能力，推動服務業的一體化發展。我國傳統產業在不斷進步，而與傳統產業相配套的服務業，也需要融合發展，為其他行業與企業提供必要的支撐，因此，要構建以科技為先導的現代服務業體系，促進服務能力的提升。

四、結論

從長三角洲區域經濟的發展經驗來看，要進一步構建生產要素網絡信息交流平臺，通過平臺和用人單位企業以及平臺三方的通力合作匯集人力資本和企業發展情況，實現生產要素的合理流動，并可以通過政策支持引領科技創新，強化區域經濟的制度建設與機制建設，促進區域經濟全要素生產率的整體發展。同時，要注重區域內部地區平衡與區域特色發展相融合，加強區域內生產要素，尤其是高質量人力資本的流動，在交流與合作中發揮整體區域的特色優勢以及區域帶動作用，實現區域周邊的整體經濟一體化發展，進而實現我國全要素生產率的整體性提升。

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（作者單位：中共中央黨校<國家行政學院>經濟學教研部，北京經濟管理職業學院<北京經理學院> 北京 100000）

[作者簡介：李書杰，中共中央黨校（國家行政學院）經濟學教研部經濟學博士，中央財經大學經濟學碩士，研究方向：財稅與金融體制改革，碩士期間在美國密歇根大學安娜堡分校統計學院研學交流一年，目前就職于北京經濟管理職業學院（北京經理學院）。]

（責編：賈偉）