論評價參照系的內涵、作用與構建
——兼論學術譜系的功能和作用

文/索傳軍 張璇 李木子

當前，我國學術評價活動存在諸多問題，產生了一些不良的社會影響，如“五唯”（唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項）問題。黨和國家相關部門相繼出臺了一些文件，強調對學術評價活動中出現的問題進行治理和規范。理論上，學術評價不僅需要科學的評價標準，而且必須有與之相配套的評價參照系。唯有如此，才能有助于評價結果的客觀與準確。然而，當前人們還缺乏對評價參照系的科學認識和重視，評價活動中，常常忽視對評價參照系的構建，從而導致評價結果不夠客觀與準確。因而，亟待從理論上對學術評價活動加以審視，促進對學術評價參照系的認識。

任何評價都是基于參照系比較的結果。理論上，任何評價都有參照物或參照系，但在現有的評價理論中，評價參照系既不是評價系統的實體性要素（如評價主體和評價客體等），也不是聯結性要素（如評價標準等），因而在評價活動中通常不被明確地表達出來，常常被遺忘或忽略，這也是導致評價結果主觀性和差異性的重要原因之一。評價參照系作為評價客體的參照物，作為評價主體進行價值判斷的參考尺度，不僅在評價活動中客觀存在，而且發揮著實實在在的重要參考作用，直接影響著評價的結果。本文擬對以下問題進行分析和研究：一是評價參照系的內涵、形式、功能與作用；二是影響評價參照系構建的因素；三是評價參照系的構建方法。

評價參照系的內涵、形式與作用分析

通過對國內外學術評價研究現狀梳理發現，對評價參照系的研究還較少，僅有少數學者論述了評價參照系在評價中的作用。如潘一輔在《情報調研成果評價參照系》論述了參照系的概念及其在評價中的作用，尹玉吉在《西方學術期刊出版機制啟示錄》中論述了中國學術期刊評價中參照系的重要性。總體上看，當前的學術評價研究，多注重于評價活動和評價政策方面的研究。其中，評價主體的選擇、標準或指標體系的制定以及評價體制和機制等問題是研究熱點，而缺乏對評價參照系內涵、形式與作用的認識。

（一）評價參照系的內涵分析

物理學中為了說明物體的運動情形，選擇另外一些物體作為參考，這些被選來描述物體運動的參考物體（或物體組）就叫參照系。其實，無論在工作還是生活中，我們對事物的認識和評價，都會自覺不自覺地用到各種參照物。例如，我們對“某人”進行評價時，大腦中就會出現與被評人相似的人，這些“相似的人”就是參照物（或參照系）。但是，腦海中出現的這些相似的人會因為目的不同而變化。當你說，某人“好高”時，腦海中會出現一些個子比較高的人的形象，例如姚明等。當你說，這個人“好壯”時，腦海中會出現一些你所知道的身材魁梧的人，例如“拳王”泰森等。而當我們對一項科研成果進行評價時，需要了解該問題的國內外相關研究現狀，然后將其與相關研究成果進行比較，判斷其研究水平的高低。其中，研究現狀就是與其“研究問題相關的研究成果的集合”，這個相關研究成果的集合就構成了該研究成果的評價參照系。當需要判斷該成果的創新性時，其參照系就是一組與其研究問題相同且具有一定創新性的研究成果。

概括地說，從評價活動角度看，評價參照系就是評價者作出判斷所需參照的條件。從功能上看，評價參照系就是評價主體用以對價值客體的意義予以不同程度的肯定或否定的比較因素系統。從操作的角度，可將其定義為評價者作出價值判斷所參照的條件。筆者認為，從形式上看，評價參照系就是與評價客體同質且相關的一組同類實體的集合。

（二）評價參照系的形式分析與描述

評價參照系是評價主體對評價客體作出判斷所參照的條件。它由一組與評價客體同質且同類的實體構成。在評價活動中，任何評價結果，都可以簡單地形式化表達為：

［評價視角］評價客體與（參照系）［的……］相比較，結果是……。

可以進一步形式化為：

［從……看］，X與（X1、X2…Xi…Xn）［的……］相比較，結果是Y。

其中，（1）［從......看］就是評價視角，也是判斷評價客體價值的維度，通常是一個具體的評價指標。例如，學術成果的創新性。

（2）X是評價客體。若是學術評價活動，X可以是學術評價的各類實體，其取值類型可以是人（或科研工作者、教師等）、學術成果（學術論文、著作、研究報告、專利等）、科研項目申請書等。

（3）（X1、X2…Xi…Xn）就是參照系。Xi是與評價客體X相關且具有相同主題或性質的同類實體，如：若X是期刊論文，那么，Xi就是一組與X主題相關的期刊論文。

（4）［的……］是指參照系中被比較實體的“屬性”。評價，既可能是對評價客體全面的評價，如張三的論文與李四的論文相比較“更優秀”；也可以是對其某一方面（屬性）的評價，如張三論文的選題與李四論文的選題相比“更新穎”。

在評價中，［的……］往往與評價視角［從……看］相配合，實際上就是評價視角的具體化。如從創新程度看，張三論文的創新性比李四論文的創新性更高。在上述例子中，創新性就是評價視角，也是論文的一個屬性。張三的論文就是被評價客體，李四的論文就是參照物，是張三論文的參照系中的一個實例。

（5）Y是指X（評價客體）與Xi（參照物）比較后獲得的結果。Y的取值取決于評價視角（或評價指標），取值可以是｛有價值的、新穎的、優秀的、高的……｝。若X是學術成果，那么Y的值域可以是｛有創新的、優秀的、高質量的、有價值的、前沿的……｝。

概括地說，根據評價客體與評價目的不同，評價參照系就是一組（X1、X2…Xi…Xn）與評價客體同類實體的集合。其中，n是大于等于1的正整數。也就是說，任何評價客體最少有一個參照物。不存在沒有參照物的評價客體，也不存在沒有比較的評價活動。

（三）參照系的功能與作用分析

評價就是評價主體依據一定的評價標準，利用一定的方法，基于評價參照系和一定的評價信息，通過對評價信息分析和處理之后，對評價客體作出的價值判斷。概括地說，評價參照系在評價活動中的功能與作用主要有三個：一是參照系可以限定評價客體的比較范圍；二是可以在一定程度上彌補評價主體認知能力的不足；三是可以節省評價主體收集評價信息的時間，提高評價效率。

影響評價參照系構建的因素分析

人們在觀察物體運動時，選擇的參照系不同，觀察到的結果就不同。同樣，在評價活動中，評價主體針對不同的評價客體、不同的評價目的，選擇不同的參照系，從而就會獲得不同的評價結果。這就是評價的相對性。

然而，在評價活動中，評價活動組織者并未為評價專家提供評價參照系。通常，有關評價參照系會有以下三種情況：（1）評價參照系缺失。這種情況并非是被評價客體沒有參照物，而是評價活動組織者沒有提供參照物，或評價專家沒有意識到或找到合適的參照物。（2）評價參照系不完善。評價主體在評價時，只是構建了整個參照系的一個子集。例如，被評價客體的參照系由N個同類實體組成，而評價專家構建的評價參照系只有M（M是小于N的正整數）個同類實體。這種情況在評價活動中最常見。（3）評價參照系錯誤。也就是說，評價專家在評價活動中選擇了錯誤的參照系。雖然這種情況不多，但也是客觀存在的。

由于在評價活動中，評價活動組織者通常只是為評審專家提供用于評價的參考標準，沒有為其提供用于評價的參照系，因而，在具體的評價活動中，需要評審專家依據評價需求（評價客體與評價目的等）構建評價參照系。客觀上，一方面由于每個評價主體的專業認知能力與評價經驗的不同，另一方面由于評價參照系的構建受多種因素影響，從而造成在同一個評價活動中，不同的評審專家構建不同的評價參照系，獲得不同的評價結果。概括地說，評價參照系的構建，一方面受評價客體、評價標準和視角等評價系統要素的制約，另一方面受評價主體的專業認知能力和評價視閾的影響。

學術評價參照系的實例分析

評價參照系是與評價客體相關的一組同類實體。若評價客體是學術成果，那么其評價參照系就是一組與其主題相關的學術成果。若將這些相關學術成果的研究問題或主題等按照時間先后順序（或按照順承關系，或引證關系）連接起來，就會形成一個學術鏈。劉紹懷用“學術鏈”來定義和描述學術發展過程中產生的鏈條關系形態。學術鏈用一組相關的學術成果來描述和揭示學術生長的規律和發展趨勢，是一種學術譜系。由此可見，當評價客體是學術成果時，學術譜系就是學術評價參照系的一個實例。

評價參照系是與評價客體相關的一組同類實體集合。不同類型的學術評價，應有不同的評價參照系。如果是人才評價，評價參照系就是與被評價人才相關的一組人，那么，就可以選擇節點是作者的學者譜系，作為其評價參照系的實例；如果是科研項目評價，評價參照系就是與評價主題相關的一組科研項目，那么，就可以選擇節點是問題的問題譜系，作為其評價參照系的實例。在具體的學術評價活動中，評價活動組織者或評價主體應該依據評價客體的性質選擇相應的譜系，作為評價參照系的實例。

學術譜系的構建及其在學術評價中的應用

學術譜系是學術評價參照系的一個實例。那么，在學術評價活動中，學術譜系就可以作為評價參照系保障評價主體對評價客體的價值判斷，一方面保障評價結果的科學性，另一方面提升學術評價的效率。針對當前我國學術評價活動中缺失參照系的問題，若能利用知識抽取、機器學習、知識表示等技術，對被評價客體的參照系中的學術論文的核心觀點、思想、理論和方法等進行細粒度結構化與語義化加工，形成學術譜系，就可以為評審專家判斷學術論文創新或價值提供一個統一的“外在參照系”。然后，評審專家根據被評價論文中作者提出的“創新思想或觀點等”在譜系中的位置，可以更加客觀地判斷被評價學術論文是對哪一科學問題、對哪個學術觀點或思想進行了發展。它的研究結論屬于首創性發現，還是漸進式創新，從而判斷待評學術論文的創新性和學術價值。以h指數為例，若用h1表示首次提出h指數，那么h指數譜系可以由一組具有一定（順承或發展或相關）關系的h指數概念構成。這個h指數譜系，可以表示為（h1、h2…hi…hn）。其中，譜系中的節點hi表示第i篇論文提出的h指數相關概念，節點之間的連線（或邊）表示兩個節點之間的發展或相關關系。若依據h指數相關論文發表時間為順序，以其核心觀點或思想的創新性，以及提出的h指數或相關衍生指標為節點，便可描繪出一個簡單的h指數譜系。以這個h指數譜系作為“h指數主題相關文獻評價的參照系”，可以對hi指數、hm指數、hg指數，以及后續更多相關文獻或研究成果的創新性進行評價。

可見，一旦完成了某學科領域有關主題、概念、問題和創新知識元等譜系的構建，即可將這些譜系作為相關問題研究成果評價的“參照系”。通過相關成果的主要觀點（研究結論）與相關學術譜系的比較，可以較為準確地找到其在學術譜系中的“位置”，判斷其創新性，進一步分析其在譜系中與其他“節點（成果）”之間的關系，對哪一方面的科學知識作出了發展，對他人產生了哪些啟迪，據此便可分析判斷被評價學術成果的價值。由此可知，學術譜系在學術活動中具有一定的評價參照系的功能。

總之，任何評價都存在參照物或參照系。評價參照系是指與評價客體同質且相關的一組實體的集合，其在評價系統中是一個隱形要素。在評價活動中，它通常不像評價標準或評價指標那樣，被顯性地表達出來。然而，它切實地影響著評價主體對評價客體的價值判斷。在學術評價活動中，如果僅有評價指標，而沒有評價參照系，那么評價指標只是一把沒有刻度（度量單位）的評價尺子。因而，當前學術評價不僅是評價標準或評價指標不科學的問題，評價參照系的缺失是造成學術評價結果不科學的重要原因之一。通過分析，本文認為評價參照系從形式上看，就是與評價客體相關的一組同類實體的集合，并且可以進行形式化的描述和表達。而且，評價參照系的選擇與構建，不僅受評價客體性質和評價標準的制約，而且受評價視角與評價視閾等評價系統要素的影響。我們對評價參照系統的內涵、形式與功能等進行分析后認為，源于譜系學的各類譜系具有評價參照系的一些基本功能。學術譜系是基于時間序列的一組主題相關的研究成果構成的網絡圖譜，揭示了學術成果之間的繼承、發展與相關等關系，具有一定的學術評價功能，在學術評價活動中，可以作為學術評價參照系的實例。客觀上，在學術活動中，不同主體之間存在多種不同的關聯或聯系，依據主體的性質和它們之間的關系，便可繪制出它們演變發展的脈絡圖譜——學術譜系。其中，學術鏈、概念譜系、人物譜系、問題譜系、主題圖譜等都是學術譜系的一類實例。在具體的學術評價活動中，學術評價活動主體（組織者或評價專家）應該依據評價客體的性質和評價目的等，選擇不同類型的學術譜系，作為學術評價參照系，科學地進行學術評價。