中外博碩學位論文集中管理比較分析

張秀蘭，于瀟宇

(遼寧師范大學 政府管理學院，遼寧 大連 116029)

博士、碩士學位論文(以下簡稱“博、碩論文”)是博士研究生、碩士研究生為取得學位經過長期研究創新而成，具有非常高的學術價值和實踐指導意義，充分利用可促進論文科研成果轉化[1]。博、碩論文的集中管理和使用是其效益最大化的前提，雖然我國有相關法規或制度，但管理和使用效果方面還有許多不盡如人意之處，可以在借鑒國外優良做法的基礎上加以完善。

1 國外博、碩學位論文集中管理的現狀

1.1 國家相關規定

國外對學位論文呈繳制度較為重視。1944年，蘇聯人民委員會全蘇高校事務委員會命令，在蘇聯國立列寧圖書館建立全蘇博士論文庫，收藏蘇聯國內除醫學和藥學專業外所有專業的博士論文[1]。1994年，俄羅斯國家杜馬通過了俄歷史上第一部《俄聯邦文獻呈繳法》，該法規定要在30天內將通過答辯的博士論文向俄羅斯國立圖書館送呈繳本，并規定呈繳論文的程序和數量。目前，俄羅斯國立圖書館是學位論文集中收藏與管理的法定單位[2]。

德國博士學位授予相關規定指出：申請博士學位的學生必須在德國公開出版其博士論文才能被授予相應學位。學位論文必須嚴格按照規定呈繳。德國的學位論文必須要向大學圖書館提交，同時也必須向國家圖書館呈繳。獲得發表的學位論文根據不同學校的要求，必須呈繳一定數量的紙質版或電子版出版物給大學圖書館[3]。

1948年，日本頒布的《國立國會圖書館法》規定需要將文件、文字、圖片、聲音等繳送國會館，這項制度為學位論文呈繳提供了制度保障。1954年日本頒布的《學位規則》規定：獲得博士學位人員必須在獲得學位授予一年之內，將論文印刷發表[4]。這兩種制度為學位論文的呈繳提供了有力的保障。

1.2 各博、碩培養單位的相關規定

在德國，學生需向所在大學圖書館或德國國家圖書館繳送多份紙質學位論文，大學圖書館將紙質和電子版學位論文元數據傳送給德國國家圖書館[5]。這促進了學位論文的采全率，保證了德國國家圖書館作為學位論文收藏中心的權威地位。

美國波士頓大學醫學中心明確規定，畢業生提交兩份畢業論文后才能被授予學位。普林斯頓大學要求畢業生必須提交給圖書館兩份紙質版和一份PDF格式學位論文后才能進行學位授予[6]。

2 我國博士、碩士學位論文集中管理現狀

2.1 國家的相關規定

1980年2月12日《中華人民共和國學位條例》規定：我國設學士、碩士、博士3級學位。國務院學位委員會辦公室于1983年、1984年和1986年要求已通過答辯的全部碩博士學位論文按類別繳送：自然科學類學位論文繳送中國科學技術情報研究所，社會科學類繳送中國社會科學院文獻情報中心，博士論文全部繳送北京圖書館[6]。1981年國務院頒布實施的《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》規定，已經通過的博、碩學位論文，應當交存學位授予單位圖書館一份，博士學位論文還應當交存北京圖書館和有關的專業圖書館各一份[7]。

2.2 各碩士、博士培養單位的相關規定

目前，我國許多高校也制定了在本單位范圍施行的相關規定，筆者對我國“雙一流”高校的博、碩論文集中管理的情況進行了全面調查。調查發現，我國42所“雙一流”高校基本都制定了博、碩論文集中管理的相關規定，比如武漢大學規定需要將電子版論文按照統一格式編輯、提交，電子版全文需附上簽署完整的使用授權協議書，圖書館審核通過后才可辦理離校手續，保證了學位論文提交的繳全率。

總覽42所“雙一流”高校相關規定大體包括以下幾個方面：①集中管理的部門。指定的集中管理部門大多數為圖書館，少部分為檔案館。②學生提交論文的形式。絕大多數學校需要同時提交印刷版和電子版，國防科技大學只要求提交印刷版，電子科技大學需要提交電子版。③提交論文的程序。提交電子版學位論文需要通過“學號+密碼”統一身份認證登錄，這樣可以保障學位論文提交的真實性。④絕大多數高校都將學位論文的提交與離校手續掛鉤，不提交學位論文將影響畢業審核或畢業離校手續的辦理。

3 中外博、碩學位論文集中管理的比較及國外給我國的啟示

3.1 法令條款的強制性保障方面

通過對國外博、碩學位論文集中管理規定的調查可以看出，俄羅斯、德國、日本都強調通過法令條款的強制性保障學位論文的呈繳并規定法定收藏單位。而我國學位論文呈繳制度頒布時間較晚，目前仍然沿用之前的規定，文件法律效力弱，因此我國應加強對于學位論文呈繳規定的更新頻率，制定更加詳細的細則，增強學位論文呈繳的強制性，保證資源的完整性。

3.2 開放利用方面

俄羅斯學位論文開放利用程度較低，不利于營造開放的學術氛圍，而德國學位論文利用方式較為豐富，公開發表與學位授予相關聯。美國各個學校根據自身情況制定學位規則，具有靈活性。此外，美國強調了論文的保密性，學術論文在統一呈繳之后可以由作者決定是否與他人共享以及公開時限。比如美國UMI公司規定如果選擇開放存取出版方式，則可以選擇六個月、一年和兩年禁止期的論文發布選項。此外，還可以選擇不能被搜索或不授權第三方銷售的選項[8]。加州理工學院在開放獲取方面設置完全公開、限制性公開、保密論文、混合級別等4種情況，最大限度保護作者權利[9]。

4 我國博、碩學位論文集中管理的相關對策

4.1 改革學位論文呈繳制度

目前，我國學位論文呈繳還遵循1981年頒布實施的條例，文件法律強制力較弱，有關單位不依法呈繳學位論文資源，導致學位論文資源浪費。因此，我國學位論文集中管理規定應及時根據目前學位論文資源特點進行實時更新，增強法律效力[10]。

4.2 建立學位論文法定收藏單位

目前，圖書館或檔案館作為學位論文收藏單位的情況都存在，尚未明確學位論文統一集中管理部門，學位論文集中管理缺乏規范性。因此，我國應在相關法律條例中明確規定我國學位論文法定收藏機構，規定學位論文采集、編目部門，明確職責分工，保證資源采集具有法律效力，實現學位論文整理和使用的規范化和標準化。

4.3 完善學位論文著作權歸屬政策

我國研究生培養經費由國家承擔，在科研過程中培養機構提供設備、資金支持，導師也會在學習過程中提供指導，因此學位論文的歸屬不應簡單地歸屬為某一人，這就需要國家在學位論文著作權歸屬方面進行明確規定。因此應明確我國學位論文著作權歸屬在學位論文開發利用中的權利義務。對于各高校與學生簽署的授權說明中，首先應對著作權實質性問題作出明確規定；其次，給予學生自由表達意愿的權利，考慮作者想要公開或暫時性不公開的情況，提供可供選擇的條款。

4.4 國家給予學位論文呈繳相關權益人經費支持

學位論文作者呈繳時一般需要呈繳2本～5本，每本論文呈繳需花費打印費用幾十元甚至上百元。此外，學位論文收藏單位工作量日益增加，需要消耗大量人力物力財力，因此有關部委可以根據學位論文資源建設情況制定相關經費扶持政策，提高學位論文呈繳積極性，保證學位論文收藏單位工作的順利進行。在經費方面可以采取資金混合籌措的方法，由國家和高校、科研機構共同出資，建立學位論文專項資金[11]。