信息管理類研究生科學研究素養影響因素扎根探測*

王 雪 查先進 陸澤宇，2

（1.武漢大學信息管理學院 湖北武漢 430072）

（2.武漢大學圖書情報國家級實驗教學示范中心 湖北武漢 430072）

研究生教育肩負著高層次人才培養和創新創造的重要使命，是國家發展、社會進步的重要基石［1］。黨的十八大以來，黨和國家一直高度重視科技創新工作，大力推動創新人才教育培養，特別是研究生創新能力的培養。然而創新能力并不是一蹴而就的，要想從根本上提升研究生的創新能力，需要關注研究生科學研究素養的培養和提升。科學發展與科技創新應面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康［2］。信息和通信技術的快速發展不斷推動著社會和經濟的進步，信息管理類（信管類）專業與信息化和數字化密切相關，本文利用扎根理論，結合信管類專業，對影響研究生科學研究素養形成和提升的因素進行系統探測，旨在為研究生教育改革中高質量人才和創新人才的培養提供理論指導和對策建議。

1 文獻綜述

1.1 科學研究素養

科學研究素養，也可理解為科研人員的科學素養或學術素養，是一個具有多元內涵的包容性概念，Durant指出科研人員的科學素養包括三層含義：一是掌握科學知識，必須理解所要研究的科學問題所需的基本事實和概念；二是運用科學方法，懂得以辯證、嚴謹、開放的思維和態度通過科學規范和行之有效的手段去解決科學問題；三是了解科學文化，遵守從提出科學問題到科研成果進入知識網絡的整個流程及流程中的學術道德規范［3］。隨著以數據為基礎的科學研究第四范式的興起，信息和數據成為越來越不可或缺的科學研究基礎，科研素養的內涵得到不斷擴展［4-5］。信息素養、科學數據素養與科學研究素養共生依賴［6］，學者們除了對學術素養［7］、科研能力［8］等進行了深入研究，還重點關注了信息素養［9］、科學數據素養［10］等的內涵及其培養、評估和影響。

盡管目前尚無統一定義，但大多數學者都認可科學研究素養是研究人員在科學研究過程中所需要及所表現出的綜合能力和素質，對科研決策［11］、科研績效［12］等有著積極影響。國內外關于公眾科學素養［13］、中 學 生 科 研 素 養［14］的 測 量 和 影 響 因 素 研 究 較多，但針對研究生科學研究素養影響因素的研究相對較少，且主要集中在教學和導師等外部層面，從內外部進行綜合性系統分析的研究較少。許祥云和楊小茹基于學習收獲理論構建了研究生基礎性科研素養形成機制的理論模型，發現院校支持、課程教學、導師影響、個人投入和期望素養對其具有不同程度的影響［15］；Techakosit和Wannapiroon基于關聯學習理論發現教師的榜樣作用、導師制建立的師生關系，以及互聯網等其他可以支持和激勵學習的學習環境因素等對個體科學研究素養的形成和發展具有重要影響［16］。

1.2 學術自我效能

自我效能概念指個體對完成某一特定行為或達成某一特定目標所需能力作出的主觀判斷和產生的信念［17］。在學習和學術領域，則反映為個體在一定水平上對自己成功完成學術（業）任務、勝任科研工作的能力的主觀判斷［18］，即學術自我效能（academic selfefficacy），也可稱為學業自我效能、科研自我效能（research self-efficacy），對學生的學術成就［19］、學術表現和學術堅持［20］、科研生產力［21］、生活滿意度［22］等具有積極影響。研究生學術自我效能的內涵也具有多元化，可將其劃分為勝任效能、實踐效能、投入效能、創新效能、應對效能和堅持效能六個方面，研究生學術自我效能存在性別、年級和學科差異［23］，其中創新自我效能顯著正向影響研究生的創新能力［24］。自我效能的形成主要通過績效成就（直接經驗）、替代性經驗、言語說服、心理和情緒喚醒四個方面來實現［17］，所以學生的自我突破、導師的指導［24］、學 習投入［25］、學術韌度［26］、良好的科研培訓環境和工作同盟［21］等都可以有效增強研究生的學術自我效能，學習壓力［27］和主觀幸福感［28］等則會從心理層面影響學術自我效能。已有研究對中學生和大學生的學業自我效能研究較多，或只從個體層面的某種因素對研究生學術自我效能進行討論，缺乏對其影響因素的系統性探索。

可以看出，學術自我效能和科學研究素養在內涵上異曲同工，本質上都與研究人員更好地完成科研任務、實現科研目標相關聯，研究生的科學研究素養很大程度上可表現為研究生的學術自我效能。綜上所述，結合科學研究素養和學術自我效能的已有成果，本文認為，科學研究素養是研究者在科學研究過程中，基于學術道德和規范，根據主客觀因素，對自己是否有能力實現科研目標、取得良好科研成果所做出的判斷和產生的信念，是研究者在科學研究過程中表現出的綜合能力和素質。本文將在此基礎上，以信管類研究生為例，對研究生科學研究素養的影響因素進行系統性地深入探測。

2 研究方法和數據搜集

2.1 扎根理論

扎根理論能夠基于與研究對象互動（如訪談）搜集到的原始資料，運用系統化的三級編碼程序（開放編碼、主軸編碼和選擇編碼）［29］，歸納出相關概念并建立理論體系，在探索性研究，特別是在涉及個體、人際、社會及其相互關系的研究中得到廣泛運用，契合本文的研究內容與研究目的。具體而言，在原始資料搜集上，采用半結構化訪談法；在三級編碼分析上，借助了Nvivo12［30］軟件。

2.2 數據搜集

為了充分了解信管類研究生對其科學研究素養影響因素的看法，確保良好的內容效度，文章基于三名預訪談對象的建議，對訪談提綱進行了完善（最終訪談提綱見表1）。其中對科學研究素養影響因素的探測，主要通過訪談對象對科研素養自身優勢和問題形成原因的思考來實現。除了引導性的開放問題，還注重訪談中產生的細節問題和引申問題，以更好地獲取研究對象的解釋性理解。

表1 訪談提綱

在訪談對象的選擇上，考慮代表性、全面性和方便性，本文以武漢大學信息管理學院信管類專業的研究生作為主要樣本，還有1名就讀國外信管類專業的研究生，樣本量共計24個（R01-R24），基本涵蓋了信管類的各個專業。同時，還搜集了網絡中與信管類研究生科研素養影響因素相關的二手資料（如武大信管學術之星專訪①詳見http://simyjs.whu.edu.cn/yanjiushengfengcai/bangyangrensheng/2021-01-02/5485.html.）作為補充，共計3篇（E01-E03）。

在訪談方式的選擇上，以線下面對面交流為主，給受訪者保留較充分的思考和觀點表達空間，并通過受訪者的外部表情和肢體語言更好地接收其傳達的信息，進一步確保訪談內容的信度與效度；對身處外地或國外的受訪者采用線上電話訪談的方式。平均每次訪談時間約為20分鐘。

3 數據分析和結果

3.1 開放編碼

在開放編碼階段，首先對原始文本逐句逐段地進行理解和分析，按照意思相同或相近的原則，并盡量使用受訪者原話，經過多次對比梳理，最終提取243個初始概念（部分原始語句的概念化過程見表2）。

表2 從原始語句到初始概念的形成過程舉例

然后，為了進一步找出初始概念之間的內在聯系，將具有相同本質屬性的概念進行歸納提煉，最終得到23個基本范疇，并羅列具體過程、基本范疇的內涵和定義依據（見表3）。

表3 范疇化編碼情況

續表3

3.2 主軸編碼

通過對各基本范疇的聚類、抽象和整合，建立邏輯連貫的關系內涵框架，以構建主范疇，最終形成五個主范疇：研究生科學研究素養、科研經驗、個體內驅力、他人驅動力、環境驅動力，同時將研究生階段、研究生類型、學科性質、專業背景納入控制變量，使研究結果更具普適性（主軸編碼的過程和結果見表4）。

表4 主軸編碼的過程和結果

3.3 選擇編碼

選擇編碼階段通過揭示主范疇之間的關系，挖掘具有統領性的核心范疇和圍繞該核心范疇的故事線。科研經驗、個體內驅力、他人驅動力、環境驅動力等主范疇都對科學研究素養具有影響，因此確定“研究生科學研究素養”為核心范疇、“研究生科學研究素養培養和提升的前置影響因素”為主故事線。基于此，影響信管類研究生科學研究素養的因素、研究生科研素養的主要提升路徑得以揭示和驗證（見表5）。同時根據這些典型關系，形成了研究生科學研究素養影響因素理論模型（見圖1）。

圖1 研究生科學研究素養影響因素理論模型

表5 主范疇間的關系結構舉例

3.4 理論飽和度檢驗

理論飽和度通常是指：不能從新獲取的原始資料中再進一步凝練出新的范疇和新的范疇間關系［39］。本文對最后搜集的2份訪談內容和1份網絡二手資料進行分析，按照相同的編碼方式進行編碼，不再從這些資料中發現新的范疇，范疇間呈現出一致的關系脈絡。據此，可以認為本文建立的理論模型達到理論飽和。

4 研究結果討論

通過上述扎根理論探測，研究生科學研究素養主要受個體內驅力、他人驅動力、環境驅動力和科研經驗的影響，個體內驅力和科研經驗具有重要的中介作用，研究生科學研究素養的培養和提升有賴于個體、導師、同伴之間的相互交流與幫助，有賴于師門/實驗室、學院、學校、社會等多方的相互協調與促進。該研究結果具有重要的理論價值和實踐意義。

（1）個體內驅力包括個人規劃、科研熱情與認同、身心狀態、個體內在特質和科研投入。想要從事科研工作、對科研充滿興趣和熱情、具有科研認同感的研究生擁有更積極、更強烈的主觀能動性，會對自身科研素養的培養和發展提出更高要求、付出更多努力，有利于研究生科學研究素養的提升，這種影響在碩士研究生中更加明顯。健康的身心狀態是科研工作的本錢，是讓研究生科研素養不成為空談的基本條件。內在特質主要體現為性格特征、學習習慣、科研天賦，擁有與科研工作特點相契合的內在特質會幫助研究生更快提升科研素養。科研投入強調研究生的努力意識和努力程度，能反映研究生對自身科研素養的自我認知程度，不管是完成課程或導師布置的科研任務，還是自學科研知識或技能，當意識到自身科研素養不足，投入越多時間精力、越努力，研究生的自我效能和科研素養就會越高。個體內驅力除了直接影響研究生科學研究素養，還通過科研經驗的中介作用來促進或阻礙科研素養的發展。因為科研內驅力越大，在對自身科研素養的高要求和清楚認知下，為了彌補自身不足，研究生主動參與科研項目、學術寫作、文獻閱讀、學術講座、網課等科研實踐的數量和完成質量會更高，就越可能在實踐中收獲有益的科研經驗，進而提升自身科研素養。

（2）他人驅動力是身邊人對研究生科學研究素養形成和發展帶來的外在力量。一方面，他人驅動力可體現為榜樣的力量，在同伴中則更多體現為社會比較的結果。與研究生接觸最多的導師、同伴及其他有影響力的人，他們的言行舉止、科研能力等會在潛移默化之中，或者在與同伴的比較之中，說服或喚醒研究生的科研素養，這種影響機制可能是直接的，如導師的思維方式、學術態度等科研素養可能會直接轉移到研究生身上，也可能是中介的，即導師、同伴、領域內著名學者等的科研素養意識和水平會喚醒研究生的情緒狀態，使其主動調整自己的科研熱情和認同以及科研投入，進而影響其科研素養的發展，如當周圍同伴都掌握某種技能但自己不會時，就會產生壓力，促使研究生主動去學習相關技能。另一方面，他人驅動力還存在被動效果。如導師提出必須掌握某種研究方法或工具的要求，研究生不得不去學習和提升；導師或嚴格或自由、或強制或啟發的培養方式及其在學術資源上的支持力度也會對研究生科研素養培養發揮重要作用。基于此，如何針對不同研究生因材施教是對導師培養工作的一大考驗。此外，導師的性格、師生關系、人際關系等也會影響研究生在科研學習工作中的身心狀態，影響科研素養的發展。

（3）環境驅動力是研究生感知來自師門/實驗室、學院、學校、社會等環境的外部推力，牽制著研究生科學研究素養的培養和發展。環境驅動力不僅直接影響研究生科研素養的培養和發展，還通過個體內驅力和科研經驗兩種中介機制影響研究生的科研素養，主要體現在學術氛圍、外部支持、社會規范、課程體系和內容、社會和學科發展需求五個方面：①學術氛圍是環境驅動力最直觀的綜合表現，一個良好的、令人滿意的學術氛圍是研究生專注科研的保障，會帶動研究生的科研熱情和認同和科研投入，甚至改變其個人規劃，進一步影響研究生科學研究素養。與研究生科研關系越密切，學術氛圍的影響越大，在信管類研究生看來，師門或實驗室的學術氛圍對其影響最大，因為這還會直接影響他們從與同門伙伴的學術交流中獲取科研經驗、從同門伙伴的鼓勵和支持中獲得言語說服和積極情緒喚醒帶來內驅力的可能性和程度；②外部支持包括軟硬件設備支持、資金支持、網絡支持、學術資源支持、政策支持等可以掃除科研過程中的客觀性障礙，保證科研道路暢通無阻；③社會規范主要來自研究生科研學習過程中必須遵守的規章制度所帶來的對科研素養的要求，如為了順利取得學位，研究生必須完成培養方案、達到畢業要求，迫使其科研內驅力發生改變，進而影響科研素養，此時培養體系的科學性就顯得格外重要；再如獎學金等激勵機制和評價機制，會影響研究生的學習動機和科研需求，影響其科研素養的發展；④課程體系和內容是研究生獲取專業知識、掌握科研方法和能力的最基本來源，對研究生科研素養起著基礎性影響。一個有利于研究生科研素養培養和發展的課程體系應具有合理性、全面性和整體性，既能滿足專業培養要求也能滿足研究生對科研素養的自我要求；課程內容應強調針對性和與時俱進性，適應社會和學科發展需求；⑤社會和學科發展也會影響研究生科研素養，對信管類研究生而言，信息技術的發展不僅改變了研究情境，還對數據分析能力、實證研究能力等科研素養的各方面提出更高要求。

（4）科研經驗是研究生科學研究素養得以形成和提升的最直接途徑，研究生在日常積累、科研實踐和學術交流中吸收越多有用經驗，科學研究素養就可能越高。科研經驗包括直接經驗和替代性經驗，成功的經驗更能促進研究生科研素養的發展。直接經驗主要來自研究生在文獻閱讀中了解和掌握的理論知識、方法工具和前沿動態，以及在科研項目、學術寫作、學術會議、科研競賽中對這些理論、方法的親自應用和實踐。科研實踐經歷越豐富、參與流程越完整，研究生能收獲的有益經驗也就越多，有利于其科研素養的提升。因此導師在培養學生或學院在設置培養方案時，建議根據研究生的本科背景加強科研實踐，并更多地要求研究生圍繞一個完整的科研項目來參與多形式的科研活動。替代性經驗主要來自導師、同伴的學術指導，以及學術講座、學術會議等科研活動中他人的經驗交流和分享，此外，隨著互聯網學術社區的不斷發展，研究生還通過瀏覽社會化媒體來獲取更豐富的科研經驗。替代性經驗可以幫助研究生把握學科動態、習得科研技能、思辨已有成果、在科研過程中少走彎路，強化科研素養。

5 結語

習近平總書記在2020年科學家座談會上強調，創新是第一動力，人才是第一資源，要大力弘揚科學家精神［2］。這些都離不開對研究生科學研究素養的培養。本文關注研究生科研素養的培養和發展，創新性地引入學術自我效能，從自我感知角度提出科學研究素養的定義，發現個體內驅力、他人驅動力、環境驅動力和科研經驗發揮著巨大作用；學科性質、專業背景、研究生階段和類型的不同也會影響研究生科研素養；導師、同伴和學術環境在研究生科研素養培養和發展中占據重要地位。研究生科研素養發展的關鍵在于提升研究生的個體內驅力和增加研究生獲取科研經驗的機會，個體內驅力和科研經驗需要研究生自己、導師、學院、學校等在（自我）管理、制度體系、科研支持等多方面與社會和學科發展需求相互協調、相互促進，以創造舒適健康的學術環境。本文為信息類專業及其他專業研究生科研素養的培養和提升提供了理論支持和對策建議，未來可對理論模型做進一步的細化分析和實證檢驗。