國有企業科技成果轉化過程中的法律風險防范

秦美虎

[北京大成（蘭州）律師事務所，甘肅 蘭州 730000]

0 引言

黨的二十大報告明確指出，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位。深化科技體制改革，強化國家戰略科技力量，優化配置創新資源，加大多元化科技投入，集聚力量打贏關鍵核心技術攻堅戰，是實現國家高質量發展戰略的關鍵所在。科技成果轉化作為科技創新的“最后一公里”，其成功與否直接決定科技成果能否真正由無形的理論創新轉變為看得見的實際運營成果，進而為企業和社會帶來可量化的、可預見的經濟效益。

目前，由于科技成果轉化政策引領效果不明顯、企業引進的技術創新人才不足、科技成果組織和孵化的專業化服務機構缺乏等因素，科技成果真正實現轉化落地仍存在諸多困難[1]。為此，國有企業作為國民經濟的重要支撐，作為推動全社會科技創新發展的主要驅動力、引領民營企業發展的風向標，無論是出于自身發展的需要，還是履行和承擔好與生俱來的社會責任，都應堅持以國家戰略需求為導向，充分彰顯國企擔當，加快實施創新驅動發展戰略，構建以企業為主導的“產學研”深度融合的科技研發體系，提升科技投入效能，增強自主創新能力，切實發揮科技創新主體地位。同時，要謹慎對待科技成果轉化全過程的風險隱患，全面加強防控措施，有效降低法律風險，從而更好地為提高全社會科技成果轉化和產業化水平貢獻國企力量，營造出全社會積極推進科技成果轉化的良好氛圍。

1 國有企業科技成果轉化的內涵及方式

國有企業科技成果轉化是指企業通過將科研部門完成的、具有實用價值和市場價值的、創新性的技術成果，交由生產部門進行進一步的試驗、開發、應用和推廣，并結合實踐不斷加以完善和優化，最終實現企業生產力水平和經濟效益提高的全過程。常見的科技成果轉化方式主要包括以下幾種方式。

（1）國有企業產出科技成果后，自行出資設立相應的科技成果轉化平臺或項目運營主體，并組織實施成果轉化工作。

（2）國有企業產出科技成果后，直接將該成果有償或無償轉讓給他人，由其進行開發、運用、產業化運營。

（3）國有企業產出科技成果后，在保留成果的所有權的前提下，通過將該科技成果的占有、使用、收益權向第三方進行許可授權，從而進行開發、運用、產業化運營或以其他方式實施轉化。

（4）國有企業產出科技成果后，以該科技成果作為合作條件，通過與其他第三方簽訂合作協議等方式，對科技成果進行開發、運用、產業化運營。

（5）國有企業產出科技成果后，首先完成科技成果評估作價并折算成相應的股份或者出資比例后，再通過與第三方共同設立目標公司或以參股的方式進行科技成果的開發、運用、產業化運營或以其他方式實施轉化。

2 國有企業科技成果轉化面臨的主要風險分析

2.1 科技成果本身尚不成熟即開展轉化

科技成果作為“先進性”的代表，其實施轉化是一種創新嘗試，任何一項科技成果從理論走進現實，都要經過市場的檢驗，由于科技成果研發階段的不確定性，不可避免地會帶來市場風險。因此，科技成果轉化前，應確保選定的科技成果已經達到可轉化的條件，即在實用性、實施條件等應用推廣方面能夠滿足轉化的需求，從而有效規避轉化失敗、資金損失的風險。

2.2 科技成果權屬認定不明

對國有企業而言，大多數科技成果往往在“職務發明”或“職務創造”的范圍內形成，具有“國有資產”的屬性。在成果轉化過程中，科技成果由非經營性質的“國有單位”轉移到具有營利活動性質的“生產單位或部門”，其權屬關系發生了轉移和再分配。若在此過程中，發明人個人與職務集體之間使用權限劃分不明確，也將給科技成果轉化實施帶來障礙。

2.3 科技成果轉化保障措施缺失

國有企業負有國有資產保值增值的義務，但科技成果屬于無形資產，其價值具有不確定性，即科技成果轉化可能使原有技術成果價值大大增加（或者增值），也有可能轉化失敗而導致顆粒無收。在科技成果轉移和再分配過程中，如何確保國有資產既能保值增值又能保障科技成果安全轉移和再分配，是科技成果轉化面臨的最大難題。

3 國有企業科技成果轉化過程中的風險防范

3.1 避免盲目開展科技成果轉化

（1）優化科技成果轉化資源配置。一是結合自身實際，成立專門的科研辦公室，負責針對企業自身的科研項目實行統一管理和運作，直面一線生產需要，促進類似項目合并，不斷強化優勢、彌補不足，形成分工明確、優勢突出、協同運作的科研工作格局，提升企業科技創新能力。二是重視人才培養與引進，不斷優化科研人員的成長環境，健全科研人員職業發展通道，凝聚和培養一批水平一流、創新能力突出的學術帶頭人和技術骨干，為科技成果轉化奠定人才基礎。三是持續加大研發資金投入，將研發計劃納入企業整體發展計劃中，予以統一安排部署，充分滿足研發需求。

（2）加強對科技成果的可行性評估。一是由科技成果轉化實施部門對企業現有科技成果進行全面梳理，篩選出質量和價值較高的科技成果，定期向管理部門上報。二是在科技成果選定后，由科技成果轉化實施部門組織相關專家對科技成果的合法性、穩定性、市場前景、產業化空間、轉化的最佳方式及轉化方案、可操作性、潛在風險等內容進行可行性論證，做好事前、事中、事后研判，最大化發掘知識產權潛力的利用方式，降低實施風險。

3.2 加強科技成果權屬管理

一是做好科技成果的權屬調查工作。國有企業對已經取得專利授權的科技成果，應當要求專利權人提供專利證書、權利要求書、專利年費繳納憑證等，并通過簽訂《技術成果研發協議》等就權屬事宜進行明確約定。專利的法律狀態發生變更，無法通過專利證書查明的，還應通過查詢專利登記簿副本，核實專利有無權利轉移、質押、保全、實施許可或強制許可等情形。

二是避免職務發明爭議。從科技成果研發伊始，國有企業就應基于意思自治原則，與研發人員事先約定技術成果的權益歸屬及權利的分配，作出知識產權競業限制、保密等準備性工作，做到從源頭對整個研發過程中產生的階段性成果或者技術秘密進行掌控，減少專利糾紛，提高管理效率，最大限度地發揮專利價值。

3.3 加強科技成果轉化的機制保障

（1）明確企業內部職責分工。全面梳理科技成果轉化實施各階段的任務職責，包括但不限于相關信息的搜集、專利研發全過程管理及后續科技成果轉化日常管理等，明確專門的科技成果轉化管理部門和具體實施部門，專人專崗負責統籌實施科技成果轉化工作，確保各司其職、各負其責，推動科技成果轉化高效有序開展。

（2）加強科技成果轉化制度保障?？萍嫁D化管理部門或實施部門應結合企業實際，制定包括科技成果轉化發展規劃，轉化事項決策主體，轉化資金籌備、管理和使用，轉化工作程序、權益保護、異議處理、公示，轉化績效考核評價，轉化信息系統管理，知識產權和技術秘密管理和保密，科研人員的職稱評定、績效考核等相關制度，從制度層面規范和強化科技成果轉化管理。

（3）加強科技成果轉化流程保障。通過由專業的律師團隊廣泛參與企業科技成果的選定、可行性論證、成果評估及定價、信息公示與發布、轉化方式、運營主體的確定、權屬轉移、轉化監督等科技成果轉化全過程，幫助企業及時識別風險并做出有效應對，促進科技成果研發及轉化不斷規范化，切實將科技成果轉化為企業現實的生產力。

（4）加強科技成果獎酬保障。通過建立具有競爭力的職務發明獎酬制度，將職務技術成果帶來的相關利益在員工與公司之間進行公平合理的分配，進而在充分激勵員工創新積極性的同時，有力維護企業的產出成果，促使員工的個人利益追求與公司的經營追求相統一，最終形成公司與員工相輔相成的良性發展循環，不斷提升企業整體的創新活力，實現企業與職工共贏。

（5）加強科技成果轉化運營管理。合理確定運營主體，對企業自行開展科技成果轉化或內部轉化的，企業可以聯合該項目研發團隊共同成立運營主體；采用“產學研”方式開展科技成果轉化的，企業可以與所涉及的高校、科研機構共同協商確定運營主體；科技成果轉化需要引進外部資金的，企業可以結合實際情況合理選擇相關私募股權投資基金（PE）、風險投資基金（VC）、國家產業發展基金或其他資金方等，通過合作方式設立運營主體；借助孵化平臺或轉化平臺進行科技成果轉化的，企業可以通過聯合該平臺方的方式共同成立運營主體。

（6）加強運營合同簽訂過程中的風險防范。在訂立合同前，對相對方的主體資格、經營狀況、財務情況、信用情況、技術實施能力等進行全面調查，確保其合同簽訂后其能正常履約，降低合同風險。在訂立合同時，加強對相關權利保護條款的審核，對后續產生的技術成果的權屬等也應一并做出約定，避免后續糾紛。

（7）加強合同履行過程中的風險防范[2]。一是加強合同的預警管理，科技轉化管理部門定期查看合作合同的各個關鍵時間節點，并及時跟具體實施部門聯系溝通，取得該成果轉化的最新進展情況。對于節點即將到期的合同要督促科技成果轉化實施部門結合實際情況，加快推動進度，對推進存在問題的，應及時通過發函 、會議紀要、補充協議、鑒定評估意見等書面形式予以記錄，并保留原始證明材料，切實做好事前的風險防范措施。對科技成果轉化過程中所有與合同有關的原件都應確保完整、準確存檔，這樣一旦出現問題，所有的合同原件便是最有力的證據，科技轉化管理部門能夠準確定位發生案情的合同，在熟悉掌握該轉化項目實際的情況下，迅速、有效地展開補救工作。二是加強合同履行過程中的實時跟蹤與監督，如果發現合同執行過程中，偏離了合同約定的執行規定，出現不按照合同規定開展交易、合同執行期間存在違約或者疑似違約行為，就需要科技成果轉化實施部門及時向科技轉化管理部門報備，由科技轉化管理部門及時采取對應的措施，保障合同繼續依照原規定計劃實施，將違約對企業造成的負面影響降到最低[3]。三是做好對合同的變更管理工作。在進行合同內容的履行和實施時，可能會因為一些不可預測的因素而造成原合同計劃不能正常實施，此時需要科技成果轉化實施部門及時提出有效的解決方案，當事雙方再次進行合同的重新約定，補充簽訂變更合同；并在合同的后續執行中，嚴格依照新合同內容執行。針對特殊原因發生合同變更或者合同解除且發生情況無法改變的，需要科技成果轉化實施部門及時對合同具體實施情況進行風險評估，并向科技轉化管理部門進行報備，經批準后，方可進行合同的變更或者解除。需要特別注意的是，經過國家公證機關公證的合同，對合同進行解除或內容變更時，必須由公證機關重新進行公證，才能完成合同的解除和變更，解除或內容變更才具有法律保護效力。四是做好合同糾紛處理工作?？萍嫁D化管理部門相關負責人員應先進行糾紛的處理干預，如果合同糾紛不能得到解決，那就需要企業聘請法律顧問，采取協商、調解、仲裁及訴訟等方式，進行合同糾紛的有效處理。

4 結語

在國家政策和產業競爭的雙重驅動下，不斷加強科技創新水平、提升科技成果轉化能力已經成為國有企業改革發展的重要方向?？萍汲晒D化過程中風險與回報并存，這就要求國有企業在日常經營管理過程中，不能只注重科技成果轉化帶來的經濟效益，卻忽視了其中的潛在風險。為此，國有企業應以此為契機，通過積極的探索和實踐，不斷完善自身科技成果轉化體系，優化運行機制，逐步發展出適合企業自身實際的多元化的科技成果轉化渠道，并加強在此過程中的風險防范，促進企業科技成果轉化實施高效規范開展，最終實現自身的高質量可持續發展。