基于Dematel方法的城市地下綜合管廊風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究

崔寶霞 王玉婷

摘要：城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快對(duì)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提出了更高的要求，綜合管廊的興建成為了市政基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化的標(biāo)志之一。但綜合管廊的修建及運(yùn)營(yíng)均需高額投資，PPP模式的運(yùn)用解決了很多問(wèn)題，但該類(lèi)項(xiàng)目在我國(guó)起步較晚，發(fā)展時(shí)間較短，存在很多不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素。因此，文章采用Dematel方法系統(tǒng)的識(shí)別并梳理了地下綜合管廊PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)要素，甄別出關(guān)鍵要素，為投資決策者進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平做出參考。

關(guān)鍵詞：綜合管廊;PPP項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;Dematel法

近年來(lái)，PPP模式已成為了城市地下綜合管廊建設(shè)的典型模式，但我國(guó)綜合管廊PPP項(xiàng)目起步晚，經(jīng)驗(yàn)不足，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源廣泛且，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確全面的識(shí)別具有重要的意義。國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要集中于PPP模式風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等方面。Yan Wang等通過(guò)文獻(xiàn)綜述和深入案例研究，確定了20個(gè)與基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，基于獲取的數(shù)據(jù)，識(shí)別基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目?jī)?nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。Gabriel Castelblanco等在基于系統(tǒng)的內(nèi)容分析框架和案例研究數(shù)據(jù)，通過(guò)分析智利公路PPP項(xiàng)目在過(guò)去十年中的合同，擴(kuò)展風(fēng)險(xiǎn)分配研究。Yating Zhang等建立了PPP基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)模型，分析了PPP基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)相互作用及其傳播機(jī)制。在國(guó)內(nèi)，胡春燕結(jié)合我國(guó)PPP發(fā)展的情況，以城市垃圾焚燒項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)為例，通過(guò)調(diào)研和訪(fǎng)談，在項(xiàng)目的識(shí)別、準(zhǔn)備、采購(gòu)、執(zhí)行和移交五個(gè)階段識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)要素。薛琳婧建立基于HHM-修正shapley值法的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，從多方視角、維度及層面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。束家勇從綜合管廊PPP項(xiàng)目的宏觀和項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)層面對(duì)綜合管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外研究情況進(jìn)行梳理，本文采用的Dematel法等一些常用的方法更客觀、穩(wěn)定。本文在廣泛調(diào)查綜合管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素的基礎(chǔ)上，結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)查法建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，采用Dematel法分析各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系，進(jìn)而甄別出關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)因素。

一、建立綜合管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系

通過(guò)查閱國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)52篇，歸納得到制約因素40個(gè)。在征求相關(guān)專(zhuān)家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)概念重復(fù)的因素進(jìn)行合并，經(jīng)整理分類(lèi)，得到政治、法律、金融、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理、市場(chǎng)、不可抗力七個(gè)層級(jí)，共計(jì)19個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，建立的指標(biāo)體系如圖1所示。

二、Dematel風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)學(xué)模型計(jì)算與分析

（一）問(wèn)卷設(shè)計(jì)

調(diào)查借助座談、網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷、電子郵件等多種方式向?qū)＜野l(fā)放問(wèn)卷100份，回收92份，去掉不合格的9份，有效問(wèn)卷回收率86%。

（二）Dematel綜合管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素模型構(gòu)

1.根據(jù)制約因素指標(biāo)體系構(gòu)建直接影響矩J

n為風(fēng)險(xiǎn)因素個(gè)數(shù);Jij 表示i對(duì) j的直接影響程度，劃分為4個(gè)等級(jí)，0為無(wú)影響，1為一般影響，2為較強(qiáng)影響，3為強(qiáng)影響。

2.規(guī)范化處理J矩陣，直接影響矩陣K為：

3.計(jì)算綜合影響矩陣L

4.計(jì)算因素的影響度M、被影響度N、中心度O和原因度P

（三）Dematel綜合管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素模型的計(jì)算

收集整理回收的問(wèn)卷，可以得到通過(guò)打分得到的直接影響矩陣（Jij）19*19，通過(guò)DEMATE數(shù)學(xué)模型運(yùn)算，得到表1綜合管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)系表。

（四）綜合管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

根據(jù)中心度計(jì)算結(jié)果可知，融資風(fēng)險(xiǎn)（J8）排名最先，二到五位分別是是政策調(diào)整（J3）、政府干預(yù)（J2）、規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（J11）、成本超支（J17）。中心度排名前五名的風(fēng)險(xiǎn)因素中有兩個(gè)屬于政治風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明政治風(fēng)險(xiǎn)在七類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素中居于最重要的位置。由此可見(jiàn)，政府行為對(duì)綜合管廊的PPP項(xiàng)目具有重要的影響，政府主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)作為，進(jìn)一步規(guī)范綜合管廊PPP項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，提供合理可靠的政策支持的同時(shí)規(guī)范市場(chǎng)。融資風(fēng)險(xiǎn)（J8）排名第一，由此可看出，融資風(fēng)險(xiǎn)在綜合管廊PPP項(xiàng)目的中起到著制約性的作用，規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（J11）、成本超支（J17）位列中心度第四、五位，表明項(xiàng)目前期的規(guī)劃設(shè)計(jì)和項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)運(yùn)營(yíng)中的成本管控也扮演著重要的角色。

根據(jù)得出的各風(fēng)險(xiǎn)因素原因度的計(jì)算結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)因素分為兩類(lèi)，原因度大于0的因素為原因因素;原因度小于0的因素為結(jié)果因素。其中原因因素有12個(gè)，排名前五位按大小排列 依 次 為：自然災(zāi)害等（J19）、政策調(diào)整（J3）、通貨膨脹（J10）、合同文件訂立不完備（J6）、融資風(fēng)險(xiǎn)（J8），這些因素易對(duì)其它因素產(chǎn)生影響。根據(jù)分析可知這是因?yàn)橛捎诰C合管廊PPP項(xiàng)目受政策影響和宏觀觀經(jīng)濟(jì)影響相對(duì)較為明顯，社會(huì)資本在合作中常常處于劣勢(shì)，需進(jìn)一步規(guī)范與政府方的合作，同時(shí)政府方也應(yīng)該做好持續(xù)性的引導(dǎo)推進(jìn)工作。相比之下，入廊風(fēng)險(xiǎn)（J15）、管理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（J16）、違約風(fēng)險(xiǎn)（J7）、社會(huì)公眾認(rèn)知與參 與 度（J14）、按約定完工風(fēng)險(xiǎn)（J13）、收益風(fēng)險(xiǎn)（J18）、成本超支（J17）是結(jié)果因素，即該因素易收到其他風(fēng)險(xiǎn)因素影響。

經(jīng)綜合考慮計(jì)算結(jié)果，原因因素中前 5位的風(fēng)險(xiǎn)要素為風(fēng)險(xiǎn)因素，分別為融資風(fēng)險(xiǎn)（J8）、政策調(diào)整（J3）、政府干預(yù)（J2）、規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（J11）、成本超支（J17）。

三、結(jié)論

風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的前提，本文通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)查得到了三個(gè)層級(jí)共計(jì)19個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理要素，并從政治、金融、法律、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)管理、市場(chǎng)、不可抗力七個(gè)方面構(gòu)建了城市地下綜合管廊PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。采用Demantel法通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查得到風(fēng)險(xiǎn)因素直接影響矩陣，根據(jù)計(jì)算結(jié)果判斷各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系，得到了影響度、被影響度、原因度、中心度的排名。結(jié)果表明，中心度前5位的制約因素列為關(guān)鍵制約因素，融資風(fēng)險(xiǎn)（J8）、政策調(diào)整（J3）、政府干預(yù)（J2）、規(guī)劃設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（J11）、成本超支（J17）。本文對(duì)采用Demantel法對(duì)地下綜合管廊PPP項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，甄別出風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互聯(lián)系，為今后的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供參考。經(jīng)分析，其識(shí)別結(jié)果較常用方法更加準(zhǔn)確合理，有助于項(xiàng)目的參與放厘清風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源，進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。

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（作者單位：內(nèi)蒙古科技大學(xué)）