國有企業上游壟斷對地區創新能力的影響
——營商環境的調節作用

王 興，魏佳儀

(山西財經大學 國際貿易學院，山西 太原 030006)

0 引言

在中國特色社會主義建設進入新時代的歷史背景下，由創新驅動的高質量發展是該歷史背景的基本特征。中共十九屆五中全會提出“十四五”時期經濟社會發展的主要目標，其中，重點強調創新能力在經濟社會發展中的重要作用。國際局勢的復雜性和不確定性也決定了我國經濟可持續發展必須依靠內生增長，而創新是推動“雙循環”新發展格局形成的關鍵因素。

經過40多年的改革開放，我國的市場化程度已大幅提升。從產業鏈視角看，下游行業已基本形成有效競爭格局，能夠在市場機制的作用下配置各種生產要素，通過優勝劣汰調節企業進入和退出。與下游行業相比，上游行業的有效競爭明顯不足，尤其是在石油、電力等行業，壟斷特征較明顯。在上游行業中，大中型國有企業通常占據主導地位，從而基本形成民營企業主導下游競爭市場、國有企業主導上游壟斷市場的垂直結構[1]。

中共十九屆四中全會重點指出，要“增強國有經濟的競爭力、創新力、控制力、影響力、抗風險能力”，以推動國有企業轉型升級，實現經濟高質量發展。國有企業在帶動經濟發展中被寄予厚望，其能否突破多重制度桎梏、大力提升創新能力至關重要。創新具有高風險和長期積累特征，上述特征與國有企業經營者任期較短形成一定沖突。該沖突會弱化對上游行業國有企業經營者的創新激勵，不利于推動科技創新與發展[2]。國有企業與政府間的特殊關系使其更容易獲得政府政策的傾斜照顧和補貼優惠，減輕競爭壓力，從而與激發企業潛在創新動力的初衷相悖。國有企業在上游行業的壟斷容易損害社會總福利，阻礙市場公平競爭，降低生產效率[3]，對地區創新能力提升產生負面作用。國有企業在上游行業的壟斷還可能通過原材料和中間產品的價格與質量影響下游行業的創新水平[4]以及創新密集度[5]，從而不利于地區創新能力提升。此外，擁有上游行業壟斷地位還易使國有企業忽視不同需求方的個性化特點，從而降低供給側的技術創新[6]。因此，進一步梳理和深入分析國有企業在上游行業的壟斷現實與地區創新能力提升之間的沖突機制，同時，考察哪些因素能夠緩解二者沖突具有重要的現實意義。

1 文獻綜述

1.1 企業屬性對創新的影響

國有企業常被認為是低效率的，其表現形式之一就是創新能力不足[7]。與非國有企業相比，國有企業創新能力較弱，在創新投入、創新產出、創新效率以及創新動力方面都存在不足[8]。學者們從多方面探究了導致國有企業創新能力弱的原因。由于歷史原因，國有企業政策負擔較重，在組織與經營方式上較為刻板，缺少自主決定權，易損害經營效率，從而不利于技術創新活動[9]。過度的政府干預行為會扭曲市場競爭機制，削弱國有企業以技術創新應對市場競爭的動力[7]。部分國有企業憑借政府保護形成行政壟斷，享受多種補貼，缺少競爭壓力，從而缺乏創新動力[10]。事實上，壟斷并非都是低效率的，有學者發現，國有企業在創新方面的表現要優于非國有企業。原因在于，相比非國有企業，國有企業的創新資源更豐富，其研發投入水平更高[11]。同時，國有企業在融資方面具有天然優勢，融資能力強使得國有企業更能夠承受創新帶來的風險，從而有利于創新活動開展[12]。

從產業鏈的角度看，上游行業多由國有企業壟斷，而位于下游行業的市場競爭較為激烈[13]。身處壟斷行業的國有企業相比身處競爭行業的非國有企業，其創新動力較弱[14]。毋庸置疑，國有企業在上游行業擁有的壟斷地位會通過多種機制影響其創新能力。國有企業的壟斷提高了民營企業進入上游行業的壁壘，有損市場公平競爭，從而對創新產生消極作用[3]。何有良[5]利用微觀層面的制造業企業數據，發現上游行業壟斷會對下游行業企業創新決策產生抑制作用；郭樹龍[4]發現，上游行業壟斷會抑制下游行業的企業創新，其原因在于上游行業企業通過控制原材料或者中間投入品價格，抬高下游企業經營成本，從而降低下游企業創新能力。此外，王永進等[15]發現，國有企業對上游行業的壟斷阻礙了整體技術進步，易對高效率的非國有企業產生擠出效應，擾亂市場自由篩選機制，降低資源配置效率，從而削弱市場整體創新能力。

1.2 營商環境對創新的影響

優化營商環境有利于創新[16]。營商環境的優化可以改善一個地區的市場環境、非國有經濟發展水平以及要素市場環境等。企業在公平的市場競爭中更容易激發創新動力，提升技術創新能力[17]。公平的市場競爭能夠降低行業進入壁壘，優化資源配置[18]，增加在位企業的創新投入，提升創新效率[19]。隨著市場化水平提高，政府對經濟運行的干預范圍縮小、干預力度下降，行政性壟斷對資源配置的扭曲程度大大降低，研發資金的利用效率則不斷提高[20]。非國有經濟的發展能夠降低市場壟斷程度，優化創新資源配置，提升創新績效[21]。要素市場發育程度也是影響創新的關鍵因素之一。資本是要素市場的重要組成部分，融資能力會影響企業創新水平[22]——更容易獲得融資的企業，其創新也更具有可持續性。資本要素扭曲會對企業研發投入和創新成果產生抑制效應，尤其對民營企業的影響更大。國有企業的上游度攀升會使民營企業的融資環境變得更糟糕[23]。此外，人力資本要素錯配也會影響創新。如對具有多種優勢的國有企業而言，工資溢價效應吸引大量人力資本涌入，使得人力資本難以配置到高效率企業，從而影響企業創新水平[24,25]。

通過對已有相關文獻的梳理可以看出，國有企業可能由于其所有制特征阻礙創新，也可能由于其壟斷地位推動創新。在產業鏈上游行業中，這種影響效應表現得更為突出，但目前尚未有學者從產業鏈角度研究國有企業的創新效應。在創新影響因素中，營商環境尤為重要，營商環境在前述效應中的作用及機制也不容忽視。因此，與現有文獻相比，本文存在以下邊際貢獻：①從中觀層面視角出發，分析省際層面國有企業上游壟斷對地區創新能力的影響；②將營商環境納入國有企業上游壟斷影響地區創新能力的分析中，具體研究其作用機制；③從自然地理、市場和政府3個層面考察國有企業上游壟斷對地區創新能力的異質性影響，以豐富現有研究。

本文試圖分析國有企業上游壟斷對地區創新能力的影響，同時，考察營商環境在其中的作用機制。進一步地，討論國有企業上游壟斷對地區創新能力的異質性影響，并采用2008-2017年省際面板數據進行實證檢驗，為提高地區創新能力提供建議。

2 理論分析與研究假設

2.1 國有企業上游壟斷與地區創新能力

國有企業在上游行業的壟斷不僅會影響其自身創新能力，還會通過控制原材料和中間投入品價格與質量影響下游行業創新能力，進而影響一個地區的創新能力。此外，憑借政府保護形成的行政壟斷，位于上游行業的國有企業會扭曲要素市場配置，導致資源配置低效，阻礙地區技術進步和經濟發展。因此，本文將從國有企業創新能力、非國有企業創新能力以及市場環境3個方面分析國有企業上游壟斷對地區創新能力的影響。

2.1.1 國有企業創新能力

國有企業的性質決定了其行為在很大程度上會受到宏觀經濟目標的影響，當國家未把創新作為主要考核指標時，國有企業可能會放松對創新的要求[11]。國有企業的領導人并不能稱為真正意義上的“企業家”，晉升機制使得他們更注重短期利益，而不是存在較大風險的創新投入。事實上，相當程度的政府補貼和政策優惠偏向于國有企業，這些補貼和優惠使其擁有優越的外部條件，增強了其在創新投入方面的能力，但難以從根本上激發國有企業創新動力。

2.1.2 非國有企業創新能力

國有企業的上游壟斷不僅會降低其創新動力，還會通過中間產品和金融約束等因素制約非國有企業的創新能力。在“上游行業壟斷，下游行業競爭”格局下，上游行業具有較強的議價能力，處于上游壟斷地位的國有企業可以通過提高中間產品價格向下游的非國有企業收取超額利潤[26]，從而壓縮非國有企業利潤空間，降低其創新投入力度。此外，由于有政府隱形擔保的存在，金融部門更偏向于貸款給處于上游壟斷地位的國有企業[27]。相比之下，處于下游行業的非國有企業貸款能力受限，在較強的融資約束下，非國有企業的創新投入水平降低，進而削弱地區整體創新能力。

2.1.3 市場環境

國有企業通過行政壟斷主導上游行業，易對整個市場環境產生不利影響。市場進入壁壘提高會阻礙企業自由進入和退出，進而損害公平競爭的市場環境，使得高效率的非國有企業受到進入限制。上游行業多為資本密集型[28]，投資規模和貸款需求更大，國有企業壟斷上游行業將會擠占更多資本要素，加劇非國有企業的融資約束和所有制歧視。

因此，本文提出研究假設：

H1：地區國有企業上游壟斷程度越高，該地區創新能力就越弱，即國有企業上游壟斷會對地區創新能力產生抑制作用。

2.2 國有企業上游度、營商環境與地區創新能力

營商環境是企業賴以生存的外部“土壤”，在一定程度上影響企業行為與發展。良好的營商環境可以激發地區創新動力，緩解尋租、關系型融資等因素對地區創新的抑制作用[16,29]。一個地區國有企業的上游壟斷程度會抑制地區創新能力，但這種抑制作用也會受到當地營商環境的影響。國有企業的上游壟斷會通過干擾市場公平競爭、抑制非國有企業發展以及扭曲要素市場等途徑影響地區創新能力。因此，本文主要從市場化進程、非國有經濟發展以及要素市場3個方面對地區營商環境的調節作用進行分析。

2.2.1 市場化進程

地區市場化進程會影響當地要素配置效率、競爭體系和競爭環境[30]。市場化進程加快一方面通過優化資源配置提高創新效率和創新能力[31]，另一方面通過改善政府與市場關系，減少政府對經濟的干預，緩解要素配置扭曲程度，提升地區創新能力。此外，地區市場化進程還通過改善當地市場競爭環境，降低上游壟斷造成的進入退出壁壘，為非國有企業進入上游行業提供機會，激發企業創新動力，進而提升地區創新能力。

2.2.2 非國有經濟發展

非國有經濟不僅在推動地方經濟增長和創新水平提高等方面作出重要貢獻，還可以提升市場競爭程度、優化資源配置。民營企業和中小型企業是非國有經濟的重要組成部分，具有機制靈活、緊跟市場的特點[32]，面對消費者需求變化可及時作出反應，從供給側方面提升創新能力。非國有經濟的發展可以使市場競爭更充分[33]，而公平的競爭環境不僅可以激發企業創新動力，還可以通過優化要素配置促進地區創新能力提升。面對非國有經濟的激烈競爭，處于上游壟斷地位的國有經濟部門通過創新提升競爭力，倒逼其加速發展，進而提升地區創新能力。

2.2.3 要素市場

非國有經濟已成為創新的主力軍，但經常面臨資金不足的問題，缺乏資金支持成為很多企業創新路上的“絆腳石”。金融要素扭曲會對企業研發投入產生抑制效應，對民營企業的影響更顯著，國有企業的上游度攀升會使民營企業的融資環境變得更艱難[23]。因此，改善要素市場環境可以緩解國有企業上游壟斷對民營企業的融資約束，降低對創新的負面影響。要素市場環境的改善還有利于吸引外資流入，從而有效緩解非國有經濟的融資約束，為企業創新投入提供更多機會。此外，行政壟斷行業經常獲得隱性補貼形式的超額利潤，并將其轉化為工資溢價而非創新產出[25]。因此，處于上游壟斷位置的國有企業可以憑借優越的工資待遇吸引大量人才，形成人力資本錯配，降低資源配置效率，從而負向影響地區創新能力。

根據以上分析，本文提出研究假設：

H2：營商環境優化可以緩解國有企業上游壟斷對地區創新能力的抑制作用。

3 研究設計

3.1 計量模型設定

本文旨在分析工業行業中國有企業上游壟斷與地區創新能力的關系。參照王永進和劉燦雷[15]、郭樹龍等[4]的相關研究，構建如下基準計量模型：

innovationit=α+βupit+γ∑controlsit+∑province+∑year+εit

(1)

其中，innovation表示創新能力，up表示國有企業上游壟斷程度，controls表示各個控制變量，province和year為省份與年份固定效應，ε表示隨機誤差項，i、t代表省份和年份。

3.2 變量選取與度量

3.2.1 被解釋變量度量

目前有很多衡量創新的指標，比較通用的做法是使用專利申請數表示地區創新能力[34,35]。相比于容易造成誤測的TFP[36-38]和可獲得性較差的R&D支出，專利申請數能夠更加及時、公開透明地反映一個地區的創新能力[39,40]。因此，本文選取工業行業的專利申請數(patent)衡量地區創新能力。此外，在穩健性檢驗中，參考毛其淋[41]的做法，選取工業行業新產品銷售額(sale)作為對工業行業專利申請數的補充指標來衡量地區創新能力。

3.2.2 解釋變量選取

在衡量國有企業上游壟斷程度時，參考王永進[15]的做法：首先，利用投入產出表測算各行業上游度指標；其次，構造各地區國有企業上游壟斷程度指標。對于行業上游度指標的構建，參考Antras等[42]的做法，利用投入產出表測算各行業在產業鏈中的相對位置，也就是該行業與最終需求產品之間的距離，表示為行業的上游度Ui，具體測算過程如下：

首先考慮封閉條件下的情況，即一個國家有n個行業，任意一個行業i(i=1，2,3,...,n)的總產出Yi等于該行業用作最終消費的Fi和為其它行業提供中間產品投入的Zi，即

(2)

其中，dij表示每生產1單位j行業產出所需投入i行業產出的量，將其迭代，就可以得到i行業產出在價值鏈不同位置上的使用情況。

(3)

對上式右端除以行業i的總產出Yi，測算出i行業的上游度。

(4)

Ui=[I-Δ]-1·1

(5)

其中，1表示元素為1的列向量。

進一步地，考慮開放經濟情況下，當存在進出口和存貨變動時，對上述封閉經濟情形下的式(2)作如下調整：

(6)

其中，Xi、Mi和Vi為i行業的進口、出口和存貨，i行業用作j行業的中間投入比例變更為：

(7)

其中，Xij、Mij和Vij為j行業使用i行業的進口、出口和存貨部分。由于投入產出表中并未給出此部分數據，本文假定j行業使用i行業的出口、進口和存貨比例與封閉經濟下j行業使用i行業產出的比例一致，即：

Xij=δij·Xi

Mij=δij·Mi

(8)

Vij=δij·Vi

故調整后的投入產出系數為：

(9)

(10)

其中，output為P省份i行業t時期的國有企業總產值，以此為權重，對行業上游度Ui進行加權平均，測算出P省份的國有企業上游壟斷程度。UPpt越大，表明該省份國有企業在產業鏈上游行業的集中程度越高；反之，則表明該省份國有企業主要集中在價值鏈中下游行業。

3.2.3 控制變量選取與度量

在控制變量的選取上，參考已有研究[43,44]的思路，選取研發人員全時當量、經濟發展水平、產業結構、城市化水平以及外資投入水平作為控制變量。研發人員全時當量(prd)用工業行業研發人員全時當量衡量，這是因為研發人員作為創新投入要素的一種，會影響地區創新能力。經濟發展水平(gdp)用當地名義GDP除以以2008年為基期的價格指數表示，較高的經濟發展水平可以為創新提供良好的物質基礎，同時，也可以擴大創新的市場需求。因此，本文認為經濟發展水平會對創新能力產生正向影響。產業結構(stru)采用當地第二產業和第三產業總產值占地區生產總值的比重表示，產業結構可以影響一個地區的創新意向，產業結構升級有助于提升創新能力，因此本文認為產業結構對地區創新能力發揮重要影響。城市化水平(urban)用地區城鎮人口占總人口比重衡量，較高的城市化水平可以為創新提供合理的人力資本結構，也使得地區知識網絡更加完善、信息交流更加便捷，因此本文認為城市化水平對地區創新能力有正向影響。外資投入水平(invest)用外商企業投資額占地區生產總值的比重表示，外資投入可以緩解部分企業因缺乏資金而減少創新投入的窘況，此外還可以在外資流入過程中學習到國外先進技術等，從而有利于地區創新能力提升。此外，為了消除調查年份和地區對估計結果影響的偏誤，本文所有實證模型均控制了年份和地區因素。

3.3 數據來源

本文數據主要來源于《中國統計年鑒》《中國工業統計年鑒》《中國科技統計年鑒》、第四次經濟普查和Wind數據庫，時間跨度為2008—2017年。其中，在測算內地各省份國有企業上游度時，由于海南、吉林、上海、西藏和云南的數據缺失嚴重，故只對內地剩余26個省、自治區和直轄市進行測算；《中國工業統計年鑒》缺失2017年數據，經對比，第四次經濟普查數據統計口徑與其一致，故采用第四次經濟普查數據進行補充；營商環境指數采用王小魯等公布的《中國分省份市場化指數報告》中的相關指數。

4 實證結果分析

4.1 基準模型結果分析

在基準回歸中，使用同時固定時間和地區的雙固定效應模型以消除時間與地區的遺漏變量，表1列示了基準回歸結果。如第(1)列所示，在不考慮時間、地區效應以及控制變量的情況下，其估計系數為-1.460，且在1%的水平下顯著，說明地區國有企業上游壟斷會對地區創新能力產生顯著負面影響；在第(2)列中，當僅控制時間和地區的固定效應時，國有企業上游壟斷對地區創新能力的估計系數為-2.618，且在1%的水平下顯著；第(3)—(7)列是在控制時間和地區的情況下，逐步加入各項控制變量的實證結果，估計系數依然顯著為負，說明國有企業上游壟斷阻礙地區創新能力提升。

通過觀察控制變量的結果發現：研發人員全時當量(prd)的估計系數顯著為正，說明一個地區研發人員越多，該地區的創新能力就越高。作為研發投入的關鍵因素，研發人員是創新產出的重要基礎，能夠有效推動地區創新能力提高。在要素投入相同的情況下，研發人員多的地區，其創新成果轉化能力更強。經濟發展水平(gdp)的估計系數顯著為正，說明一個地區的經濟發展水平越高，其創新能力也越強。一方面，良好的經濟條件可以為創新提供物質基礎，另一方面，高收入地區居民的多樣化需求能夠有效促進地區創新能力提高。城市化水平(urban)的估計系數顯著為正，說明城市化水平越高的地區，其創新能力越強。可能的原因有如下兩點：一是城市化水平高的地區人們接受新事物的能力更強，企業創新意愿也更強；二是城市化水平高的地區，其信息傳播速度快、知識共享能力強，可以通過集聚效應促進地區創新能力提升。產業結構(stru)的估計系數顯著為正，說明一個地區非農產業所占比重越大，其創新能力越強。可能的原因在于：一是相較于第一產業，第二三產業的創新需求更強；二是產業結構升級也可優化勞動力市場，從而推動地區創新能力提升。外資投入水平(invest)的估計系數顯著為正，說明外資投入對地區創新能力有顯著正向影響。一方面，引入外資可以緩解部分企業因融資困難導致創新投入不足；另一方面，外資投入帶來的技術溢出效應可以推動地區創新能力提升。

表1 基準回歸結果Tab.1 Benchmark regression results

4.2 穩健性檢驗

通過上述基準回歸結果發現，國有企業上游壟斷對地區創新能力有顯著抑制作用，為保證結果的穩健性，從兩個方面進行驗證。

4.2.1 替換衡量指標

本文選取實際生產層面的工業行業新產品銷售額(sale)作為被解釋變量的補充指標[41]，回歸結果見表2第(1)列。由結果可以看出，國有企業上游壟斷對新產品銷售額有顯著負面影響。此外，將專利申請數和新產品銷售額兩個反映地區創新能力的指標作為被解釋變量，采用最小二乘回歸模型和隨機效應模型對假設H1進行檢驗，結果見表2的第(2)—(5)列，回歸結果均顯著為負，進一步驗證了基準回歸結果的穩健性。

4.2.2 內生性處理

本文被解釋變量為地區創新能力，核心解釋變量為國有企業上游壟斷。從邏輯上而言，地區創新能力影響國有企業上游壟斷的可能性較小，二者不存在雙向因果關系，但也不排除一些同時影響地區創新能力和國有企業上游壟斷的因素。因此，為了增強結果的穩健性，選取工具變量對基準模型進行內生性檢驗。參考已有研究思路[45]，從全國層面計算國有企業上游壟斷程度的均值作為工具變量，采用兩階段最小二乘法(2SLS)進行估計。經過檢驗，工具變量顯著拒絕了“工具變量識別不足”和“工具變量是弱有效性”的假設，證明工具變量選取是恰當的，實證結果見表2第(6)列。結果顯示，國有企業上游壟斷的估計系數顯著為負，進一步證明“國有企業上游壟斷對地區創新能力產生抑制作用”的結論。

表2 穩健性檢驗結果Tab.2 Robustness test results

4.3 機制分析

研究假設H2提出，國有企業上游壟斷對地區創新能力的作用會受到外部環境的影響。為了驗證H2，借鑒溫忠麟[46]等的研究方法，構建如下調節效應模型：

innovationit=α+β1upit+β2bindexit+Σcontrolsit+∑province+∑year+ε1

(11)

innovationit=α+β1upit+β2bindexit+β3upit*bindexit+Σcontrolsit+∑province+∑year+ε2

(12)

其中，bindexit代表地區營商環境指數。式(11)中upit*bindexit為當地國有企業上游壟斷與營商環境指數的交互項。為避免共線性問題，對國有企業上游壟斷和營商環境指數進行去中心化處理。理論分析中指出，國有企業上游壟斷對地區創新能力的影響會受到營商環境中市場化水平、非國有經濟發展水平以及要素市場的影響。因此，選用市場化進程、非國有經濟發展和要素市場發育3個指標對假設H2進行討論，結果見表3第(2)—(7)列。

4.3.1 市場化進程的影響

從表3的第(2)、(3)列可以看出，市場化進程能夠有效緩解國有企業上游壟斷對地區創新能力的抑制作用。市場化進程能夠反映一個地區的市場競爭環境，公平有效的競爭環境能夠有效提升地區創新能力。首先，為了在激烈的市場競爭中脫穎而出，企業更有動力進行創新以增強自身實力。其次，良好的競爭環境通過降低上游行業進入壁壘，使得國有企業的壟斷地位難以維持。國有企業會通過創新以維持其壟斷地位和盈利能力，進而提升地區創新能力。此外，在市場化程度較高的地區，政府對經濟的干預程度較低，可以有效緩解因政府干預導致的要素錯配現象，使得有限的資源流向效率更高的地方，提升地區創新能力。

表3 機制檢驗結果Tab.3 Mechanism test results

4.3.2 非國有經濟發展的影響

從表3的第(4)、(5)列可以看出，非國有經濟發展水平提升可以緩解國有企業上游壟斷對地區創新能力的負面影響。與國有經濟相比，非國有經濟的生產效率較高，在促進物質資本積累、加大創新支持以及優化資源配置等方面的效果更好[47,48]。隨著非國有經濟發展水平提升，人力資本由于“工資溢價”原因過度集中在上游行業國有部門的現象將得到有效改善[49]，更多的人力資本選擇進入非國有經濟，從而提升地區創新能力。隨著非國有經濟的快速發展，國有企業的上游壟斷地位會受到沖擊，迫使其選擇研發新產品或其它改進措施以維持其上游行業的壟斷地位，進而帶動地區創新能力提升。

4.3.3 要素市場發育的影響

從表3的第(6)、(7)列可以看出，要素市場發育水平提升可以緩解國有企業上游壟斷對地區創新能力的抑制作用。非國有經濟，尤其是民營經濟，是技術創新的主力軍，但其深受融資難、融資貴的困擾[50]。上游行業大多為資本密集型，需要投入大量資金，相對于非國有企業，金融機構更偏愛處于上游壟斷地位的國有企業，從而限制了非國有企業的融資能力。隨著要素市場發育水平的提升，企業融資環境得到優化，融資困難的非國有企業有更多機會獲得貸款。此外，要素市場發育水平提升會放松對外資引進的諸多限制，外資投入增加不僅可以緩解部分企業融資難的問題，也可以通過“干中學”效應提高企業技術和管理水平，從而推動創新能力提升。因此，要素市場發育水平提高可以緩解國有企業上游壟斷對地區創新能力的抑制作用。

5 進一步檢驗

由于不同地區所處的地理位置、市場發育程度以及政府干預程度不同，本文分別從地理特征、要素配置和政府作用3個方面考察國有企業上游壟斷影響地區創新能力的異質性表現。

5.1 異質性檢驗的理論依據

5.1.1 沿海地區和內陸地區分類

與內陸地區相比，沿海地區的開放程度與市場競爭程度更高，更易吸引外資流入，創新環境更好[51]。外資流入可以通過改善企業研發投入提升企業創新能力，進而提升地區創新能力。同時，沿海地區進出口活動更加頻繁，有助于充分吸收先進的技術和管理經驗。因此，相比于外資流入水平和進出口水平較低的內陸地區，沿海地區有更多機會提升創新水平和能力[52]，緩解國有企業上游壟斷對地區創新能力的抑制作用。

5.1.2 勞動力配置情況

要素錯配會降低創新效率[53]，勞動力在兩部門間的錯配會阻礙具有創新活力的勞動力流入非國有企業，影響企業創新活動。因此，相比于勞動力錯配程度較低的地區，在勞動力錯配程度較高的地區，國有企業上游壟斷對該地區創新能力的負面影響更顯著。

5.1.3 行政壟斷程度

市場是進行資源配置的最有效手段，在行政壟斷程度高的地區，政府對經濟的干預程度也較高，進而限制市場發揮作用[54]。在缺乏市場調節的情況下，信貸資金等要素更易在政府政策的安排下流向國有部門，加劇要素配置扭曲程度，放大國有企業上游壟斷對地區創新能力的負面影響。在行政壟斷程度低的地區，其市場化水平和競爭程度較高，政府干預較少，有利于要素的合理配置。因此，相比于行政壟斷程度低的地區，在行政壟斷程度高的地區，其國有企業上游壟斷對地區創新能力的負面影響更大。

5.2 異質性檢驗結果

5.2.1 地區異質性

為了驗證國有企業上游壟斷對地區創新能力的影響是否會因地區不同而存在差異，根據省份所處地理位置，將全國劃分為內陸地區和沿海地區兩部分。表4中第(1)、(2)列給出了內陸地區和沿海地區兩個子樣本的估計結果。可以看出，內陸地區國有企業上游壟斷對地區創新能力的負面影響明顯大于沿海地區。這可能是因為沿海地區較內陸地區的開放度更高，競爭更加激烈[51]，引入外資的動機更強、成本更低[55]。這樣不僅可以緩解部分企業缺乏研發投入資金的窘況，還可以激發企業創新動力，提升地區創新能力。此外，沿海地區的創新環境較優越，創新平臺和創新組織更加完善，創新市場導向機制更加健全，更有利于提升創新效率[56]。

5.2.2 勞動力配置扭曲異質性

參考柏培文[57]構建以國有部門和非國有部門為基礎的兩部門勞動力配置扭曲模型，衡量勞動力在國有部門和非國有部門之間配置的扭曲程度。勞動力配置扭曲程度系數越大，說明國有部門的勞動力冗余現象越嚴重。本文將樣本分為高于平均配置扭曲水平和低于平均配置扭曲水平兩組，從表4第(3)、(4)列的估計結果可以看出，國有企業上游壟斷對地區創新能力的負面影響在勞動力配置扭曲水平低的樣本組中不顯著，而在高的樣本組中十分顯著。這可能是因為國有企業的生產效率和創新效率比非國有企業低，當勞動力過度集中到國有企業時，無法發揮勞動力應有的創新作用，而非國有企業由于缺乏相應的勞動力造成創新能力不足。“工資溢價”是導致國有企業勞動力冗余的重要原因之一，國有部門企業將通過行政壟斷、尋租等活動獲得的超額利潤用來支付員工工資，從而減少在創新方面的投入。因此，在勞動力配置扭曲程度高的地區，其國有企業上游壟斷對地區創新能力的抑制作用更顯著。

表4 異質性表現實證檢驗結果Tab.4 Empirical test results of heterogeneous performance

5.2.3 行政壟斷程度異質性

參考陳汝影[58]的研究思路，以地區國有企業總產值占地區生產總值的比重表示行政壟斷程度，并將樣本劃分為高于平均行政壟斷程度和低于平均行政壟斷程度兩組。從表4中第(5)、(6)列的估計結果可以看出，國有企業上游壟斷對地區創新能力的負面影響在行政壟斷程度低的樣本組中不顯著，而在高的樣本組中十分顯著。這可能是由于在行政壟斷程度高的地區，國有企業依靠行政壟斷就可以獲得可觀的利潤收入，不必冒險進行創新(李政和陸寅宏，2014)，從而更傾向于技術引進模式[59]，導致創新能力低下。此外，一個地區的行政壟斷程度會影響當地的公平競爭，在行政壟斷程度低的地區，其公平競爭程度較高，公平的競爭環境對激發企業創新動力至關重要，而破壞公平競爭則會抑制企業創新。因此，在行政壟斷程度高的地區，國有企業上游壟斷對地區創新能力的抑制作用十分顯著。

6 結論與啟示

6.1 研究結論

本文從理論上分析了國有企業上游壟斷影響地區創新能力的效應和內在機制，并利用2008—2017年中國內地省際面板數據進行了實證檢驗，同時基于地理位置、勞動力配置扭曲程度以及行政壟斷程度3個維度考察了國有企業上游壟斷影響地區創新能力的異質性表現。研究結論如下：第一，國有企業上游壟斷會抑制地區創新能力，即國有企業上游壟斷程度越高，地區創新能力越弱。該結論在替換不同被解釋變量以及采用不同模型的情況下依然顯著成立，證明該結論具有穩健性。第二，基于營商環境調節效應的實證檢驗結果顯示，優化營商環境可以緩解國有企業上游壟斷對地區創新能力的抑制作用。營商環境中市場化水平提高、非國有經濟發展以及要素市場發育等均有利于地區創新能力提升，在國有企業上游壟斷對地區創新能力的影響中發揮調節作用。第三，針對存在不同特征的地區，國有企業上游壟斷對地區創新能力的抑制作用具有異質性。首先，從所處地理位置來看，國有企業上游壟斷對內陸地區創新能力的抑制作用較強，而對沿海地區的抑制作用較弱；其次，從勞動力配置的扭曲程度來看，國有企業上游壟斷顯著抑制了高扭曲地區的創新能力，而對低扭曲地區創新能力的抑制作用不明顯；最后，從行政壟斷程度來看，國有企業上游壟斷顯著抑制了高行政壟斷地區的創新能力，而對低行政壟斷地區創新能力的抑制作用不明顯。

6.2 政策啟示

為了促進地區創新能力提升，加快“雙循環”新發展格局形成，本文根據研究結論，提出如下政策建議：第一，降低地區國有企業上游壟斷程度。政府應逐步減少對國有企業的政策優惠、融資擔保等一系列隱形補貼，激發其競爭意識，并放松對上游行業的市場管制，降低行業進入壁壘。國有企業壟斷上游行業不僅不利于自身創新能力提升，還會對非國有企業的創新能力產生負面作用，進而影響地區創新能力。因此，可以給予非國有企業進入上游行業的機會，提高上游行業市場競爭水平，進而打破上游行業國有企業的壟斷格局，逐步在上游行業實現市場競爭機制，促進地區創新能力提升。第二，鼓勵非國有經濟發展。非國有經濟具有較強創新能力，在創新投入、創新產出等方面都優于國有經濟。非國有經濟發展可以緩解地區行政壟斷程度，但是非國有經濟在發展過程中常會受到融資、政府政策等方面的歧視，抑制其對創新的積極作用。因此，地方政府應當推動形成高效完善的金融市場，從而提高非國有經濟的融資能力，激發非國有經濟的創新動力。第三，優化地區營商環境。首先，建立健全市場競爭機制，維護公平的市場競爭環境；其次，改善政府與市場的關系，減輕政府對市場發展的干預程度，使要素在市場中自由流動，提高要素配置效率；最后，提高要素市場發育程度，推動人力資本向高效率企業流動，完善市場融資體系，放寬外資進入市場的限制，為企業獲取資金拓寬渠道，促進地區創新能力提升。

6.3 不足與展望

盡管本文在提升地區創新能力方面提供了一些思路，但還存在一定不足之處，有待后續進一步研究。首先，關于創新能力指標選取。客觀地界定創新能力是確保研究科學的重要前提。現有文獻中對創新能力的測度各有側重，如專利數量、專利復雜度、專利被引用次數、專利技術溢出程度等。本文使用地區專利數量衡量創新能力，后續研究可以結合專利的創造性、有效性、經濟效益等不同維度科學界定創新能力；其次，本文在異質性檢驗中發現，勞動力配置扭曲程度對研究結論具有異質性影響。因此，從要素配置角度分析其對創新水平的影響是一個兼具理論和實踐意義的未來研究方向。