新形勢下高校國防科技成果轉化研究

劉歡歡 牛小童 管強

摘 要：高校作為國防科技創新的重要力量，是強化國家戰略科技力量的有力支撐，國防科技成果轉化作為重要的一方面，也對其賦予了新的內涵，探索研究如何提高高校國防科技成果轉化工作成效，具有重要的意義。文章重點圍繞國內外現狀分析、存在的問題，以及對做好該項工作的建議等方面開展研究。首先，通過分析國外典型國家高校國防科技成果轉化現狀，梳理了我國高校科技成果轉化的現狀;其次，通過構建高校國防科技成果轉化階段模型，研究科技成果轉化過程中存在行業壁壘、戰略意識、評價機制、服務能力和資金投入等方各面的問題;最后，從高校視角探討了新形勢下促進高校科技成果轉化的對策建議，為其開展國防科技成果轉化工作提供依據支撐，促進落實把科技成果寫在祖國大地上，為國防建設和社會服務做出更大貢獻。

關鍵詞：國防科技 成果轉化 協同創新 軍民兩用

中圖分類號：F062.3? 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2022）02-174-04

一、引言

當今時代，國防建設和社會經濟建設的耦合關系越來越復雜，高校作為科技創新的主力軍和主陣地，為國防科研發展提供了重要的科技人才和關鍵技術支撐，在國家創新驅動發展和軍民融合發展戰略背景下，高校在國防科研創新中的主體地位越來越凸顯，參與國防基礎科研和武器裝備研制廣度和深度逐步加大，產生了一大批具有應用價值的創新性、先進性國防科技成果，為強化國家戰略科技力量、提升國防科技創新能力提供了有力支撐。近年來，隨著國家科技成果轉化政策陸續出臺，高校充分利用國家政策紅利及其自身特色和優勢資源，開展國防科技成果轉化工作，并取得了一定成效。但是由于國防科技成果的特殊性以及使用權、處置權、收益權落實不到位，軍民領域壁壘障礙，信息共享機制不健全等體制機制原因，仍然使得大量國防科技成果“藏在深閨無人知”，沒有進一步持續研發和實驗驗證，將其成果應用于武器裝備或進行成果產品化。

黨的十九大報告指出建立產學研深度融合的科技創新體系，加強科技成果轉化，黨的十九屆五中全會指出，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，那么強化國家戰略科技力量，加快建設科技強國，科技成果轉化是必不可少一環[1]。近幾年，國家出臺了《“十三五”科技軍民融合發展專項規劃》《促進國防科技工業成果民用轉化的實施意見》等一系列政策、規劃文件來推動國防科技成果的發展。2021年4月，習近平總書記在清華大學考察時強調，加強產學研深度融合，促進科技成果轉化，同年5月，在兩院院士大會、中國科協全國代表大會上強調要提高科技成果轉移轉化成效。2021年3月，國家國防科技工業局副局長吳艷華在“第六屆中國制造強國論壇”透露，國家國防科技工業局會同黨政軍有關部門，即將出臺相關政策，推動國防科技成果轉化，釋放“軍轉民”的巨大活力。

在新形式下，國防科技成果轉化已成為軍民協同發展的重要組成部分，也是國防科技創新全過程的“最后一公里”[2]，同時對科技成果轉化工作也賦予了新的職責與內涵，高等院校作為科技創新的主要場所，如何在新形勢下貫徹落實國家戰略，對于提高高校國防科技成果轉化工作實效，具有重要的研究意義。

二、國內外現狀研究

（一）國外現狀分析

從國際上看，各軍事、科技強國早就開始重視高校在國防科技中的創新引領作用，推動高校科技成果轉移轉化工作，在國防建設和經濟發展方面起到積極作用。美國早在20世紀70～80年代就設立了大學與工業合作研究中心和大學工程研究中心，由此形成了大學與科研院所及企業的長期、緊密合作機制，擁有健全的科技管理體系[3]，1990年，又先后成立了“技術轉移辦公室”和“國防技術轉軌委員會”，通過以設立專門管理機構與開展專業化管理為契機，推動本國國防科技成果的轉移增值和“軍民一體化”改革政策的平穩推行。英國為加強國防科技的協同創新，國防部實施了一系列軍民聯合計劃，將具有軍民兩用價值的國防科研課題轉包給高校，提高高校參與軍內科研的能力，促進軍內外技術交流，同時為恢復工業強國地位，努力構建產學研協同創新體系，加強高校與企業的合作發展，聯合搭建多個科技創新中心，并在合作過程培養了大批專業稱職的成果轉化人才[4-5]，有效促進了國防科技成果的產生與轉化。20世紀90年代初，日本政府針對高校科技成果轉化出臺了一系列法律政策，最具代表意義的《大學技術轉讓促進法》，支持高校組建技術轉移機構（即OTL），現已成為日本高校科技成果轉化特有的運營模式與機制，后又出臺《產業活力再生特別措施法》《國立大學法人法》《教育基本法修正案》等，有力促進了高校科技成果的有效轉化與轉讓，有效支撐了“以民掩軍”的發展模式[6]。

（二）國內現狀分析

相較于發達國家，我國在成果轉化方面起步稍晚，但近些年國家對科技成果轉化的財政投入和政策支持力度持續加大，根據中國科技成果轉化年度報告（高等院校與科研院所篇），2016—2020年國家公開頒布涉及科技成果轉化的政策法規100余項，其中約50%與高校相關，2016年至2019年高等院校以成果轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同項數由5716項增至11406項，合同總金由37.4億元增至71.9億元，高校科技成果轉化數量快速增長，質量不斷提升，大額科技成果轉化項目持續產出，單項科技成果轉化合同金額超過1億元的每年保持10項左右;為推進國防科技協同創新，促進優秀技術轉化，先后成立了“全軍武器裝備采購信息網”“國家先進技術轉化應用公共服務平臺”等軍民兩用技術平臺[7]。盡管如此，我國的高校科技成果轉化的效率和效果同歐美發達國家相比，仍存在較大的差距，如中國高校的科技成果轉化率為6%，美國高校的科技成果轉化率為50%[8]，國內高校的社會地位和科研成果與其在推動社會發展和科技進步中起到的作用不匹配[9-10];在高校支撐國防建設方面，美軍依靠大學完成大約50%的基礎研究項目和部分應用研究及技術開發項目，其中蘊含了大量的國防科技成果，目前國內高校承擔的軍事科研任務量比例還相當小，只有工信部所屬7所高校比例能達到50%。同時，教育部將技術轉移機構促進科技成果轉化的成效納入一流大學和一流學科建設監測和成效評價，作為學科評估的重要指標，大學的科技成果轉化效率成為衡量大學綜合競爭力的一項重要指標，高校的長遠發展與科技成果轉化密不可分。

三、高校國防科技成果轉化模型構建與分析

為更直觀研究分析高校國防科技成果轉化過程，基于技術產生到產業化發展歷程，構建國防科技成果轉化階段模型。

高校作為科技創新的主力軍和主陣地，從技術產生到技術價值實踐應用經歷了技術儲備階段、科技成果轉化階段和產業化發展階段。在技術儲備階段，高校通過承接國防科研任務和民口科研任務，開展基礎研究和共性技術研究，其研究過程促進了國防技術、民用技術和軍民兩用技術的產生;在科技成果轉化階段，技術的應用方向可發生變化，國防技術通過技術解密及準出成為軍轉民技術，民用技術通過國防采購成為民參軍技術，經過應用研究與成熟試驗，瞄準市場需求，以技術轉讓、許可、作價投資等方式進行開展科技成果轉化工作;以上兩個階段主要在高校內部完成，完成質量直接影響產業化發展階段開展，產業化發展階段是高校科技成果服務社會經濟發展和支撐國防建設的具體體現[11]。

在技術儲備階段，高校承擔國防科研和民口科研的能力直接影響了技術儲備質量，一方面跟高校發展定位有關，高校在制定學校科技發展規劃時，是否將國防科研任務作為重要發展內容來布局科研發展方向，拓展新的科研渠道，培育更多的國防技術、民用技術和軍民兩用技術儲備;另一方面跟高校科研人員隊伍建設有關，高校在建設科研人員隊伍過程中，是否圍繞培育大團隊、產出大成果，鼓勵開展交叉融合研究，開展有組織的科研，提高承擔國防科研和國家科技任務的能力。在科技成果轉化階段，除了技術本身要具有應用價值，要順利實現產業發展，還跟高校教師思想觀念轉變、高校科技成果轉化政策導向、評價機制、專業服務團隊建設、資本引入等因素有關[12-15]。

四、高校國防科技成果轉化存在的問題

（一）參與國防科研任務存在行業壁壘

軍隊和國防科技工業科研管理部門積極推進信息公開化和任務多源化，激發了高校科研參與國防科技創新的熱情，但是面對復雜的申請流程和資質、保密檢查等問題，加上因保密等客觀原因以及工業部門從保護自身利益出發，高校在獲取需求信息方面處于不對稱地位，導致高校參與國防科技創新過程中壁壘嚴重，打擊高校科研人員積極性。

（二）國防科技意識淡薄

國防科技是國家戰略科技力量的重要組成部分，要構建一體化的國家戰略體系和能力，國防科技成果轉化是重要的一方面，但高校對其內涵和其重要性認識不足，一方面對有能力的高校沒有將國防科研的“軍轉民”和民口科研的“民參軍”超前謀劃布局到高校科研工作體系當中，在科技成果轉化過程中對其轉化重視程度不足。另一方面教師對新形勢下科技成果轉化的內涵理解不夠深刻，甚至將科技成果轉化與國防科技割裂來看，也甚至把科技成果轉化片面地理解為就是辦公司，沒有把該項工作與國家戰略結合起來開展科研攻關和軍民協同發展。

（三）成果轉化評價機制不夠完善

《促進科技成果轉化法》明確指出：高等院校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制。目前，科技成果轉化評價考核制度還有待完善，權利分配還需要進一步研究，科技成果轉化效果評價未有效貫穿于項目評審、人才評價、機構評估等過程之中，高校反映的“四維”問題仍然存在，注重學術研究、輕視成果轉化的問題有待新解，以質量、貢獻和轉化績效為導向的科研成果轉化氛圍尚未形成[16-17]。

（四）科技成果轉化服務能力有待加強

科技成果轉化需要多方主體的參與、多領域的學科交叉、多專業的體系支撐，需要專業的成果轉化平臺和隊伍。目前部分學校尚未設立專門的技術轉移管理機構和平臺，缺乏懂技術、懂市場、會管理的復合型專業隊伍，難以促進技術、資本、市場的有效整合。已經建立技術轉移中心或成果轉化機構的高校，由于專業性不足、精準度不夠，嚴重影響了科技成果轉化的總體成效，特別是高校科研管理人員普遍沒有接受過專業化培訓，缺乏技術轉移方面的知識經驗，業務能力和服務水平難以滿足市場需求，無法提供企業對接、專利評估等市場化服務[18]。

（五）資本投入不足

從高校自身來看，多是考慮基礎研究多，開發研究投入偏少，對中試階段的資金投入更少，致使全社會對應用性研究積極性整體不大;從科技成果轉化過程看，風險因素模糊，科研、小試、中試、量產各環節的不確定性都可能導致轉化失敗，成果轉化期望不能過高，資本逐利性使得社會資本在科技成果轉化中慎之又慎，目前的資本投入總量相對較少，即使是風險資金，也不愿投入到中試和量產等耗資較大的中間環節，最終難以推進成果有效產業化[19-20]。

五、促進高校國防科技成果轉化的建議

（一）改變線性思維，強化國防意識

高校要從思想上高度重視，圍繞國家戰略和時代要求，注重頂層設計和系統謀劃，加強與國家科技主管部門對接，強化與工業部門和部隊科研單位的協作，鼓勵教師開展技術對接，加強校企協同，在其“軍轉民”中攜手發展，促進高校科技成果“軍轉民”和“民參軍”同步推進，實現高校國防科技成果既能起到強化軍事力量的作用，又能推動經濟社會發展。同時，在研究方向培育、研究項目申報等前期研究工作中，高校要預先就從國防科技工業發展的視角進行思考和論證，尤其是民口高校，以促進高水平國防科技成果的產生，不斷提高國防技術在國防建設和經濟建設中的雙向支撐作用。

（二）完善評價機制，加強試點改革

以質量和轉化績效為導向，完善科技成果轉化管理體系，探索體現國防科技成果轉化的激勵機制，改革教師職稱評定標準，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任和人才評價等政策中優化科技成果轉化人員評價激勵機制，暢通職務晉升和職稱評審通道;加強推進試點高校開展試點職務科技成果所有權改革，制定賦予成果完成人職務科技成果所有權或長期使用權制度，針對申請前評估確認自行申請專利的科技成果，以及有明確轉化意向的科技成果，開展試點工作，根據試點經驗制定賦權制度，為其他高校提供可借鑒經驗。

（三）探索新型服務，建立專業團隊

創新服務機制和管理模式，培養專業性人才，建立一支懂法律、懂市場、專業性強的綜合型技術轉移轉化隊伍，貫通轉化鏈路，建立從基礎研究、應用研究到技術集成，再到產業化的科技成果轉化技術鏈路，從實驗室到工程中心再到產業公司全鏈條的轉化平臺，制定市場化的運行機制和標準化管理規范，創新科技成果轉化利益分配機制，營造科技成果轉移轉化良好環境，調動教師開展科技成果轉化工作的積極性。

（四）加強組織交流，擴大開放力度

加強產學研合作，“走出去”和“引進來”有效結合，組織高校教師參加各類軍民兩用技術創新大賽、項目對接會及成果展會，加強技術推介與交流;探索建立高校和軍工企業雙向交流常態機制，聯合開展項目對接和卡脖子技術攻關;鼓勵高校教師以項目合作和技術交流的方式到企業實踐鍛煉，精準了解企業和市場需求，有針對性地提高技術成熟度;鼓勵教師和團隊以知識產權入股、吸引社會資本，加速科技成果轉化。

六、結論

通過構建國防科技成果轉化階段模型，立足高校視角分析影響高校國防科技成果轉化的因素，提出新形勢下高校國防科技成果轉化存在的問題，并根據問題給出相應的對策建議，為高校在新時代國家戰略背景下開展國防科技成果轉化工作提供有力支撐，也為下一步開展科技成果轉化體制機制研究提供方向和依據。

[基金項目：中央高校基本科研業務費專項資金資助：西北工業大學發展戰略研究基金項目（2021FZY45）]

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（作者單位：劉歡歡，管強，西北工業大學科學技術研究院 陜西西安 710072;牛小童，西北工業大學太倉校區管理委員會 江蘇太倉 215400）

[作者簡介：劉歡歡，助理研究員，主要從事科研管理研究工作。]

（責編：賈偉）

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