開放獲取出版視角下的圖書館服務研究

作者簡介：李巨龍（1984— ），朔州師范高等專科學校圖書館館員。

摘 要：文章簡述了開放獲取出版的發展歷程及主要模式，并提出了開放獲取出版視角下的圖書館服務策略：圖書館不僅要主動參與APC定價和培養館員的專項素養與技能，更要著眼全局，參與開放獲取出版的可持續機制建設，協同多方力量共同推動開放獲取出版的發展，助力開放學術生態系統的構建。

中圖分類號：G252 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1588（2022）02-0076-03

關鍵詞：學術出版;開放獲取;長效機制;APC模式;圖書館

2001年12月，布達佩斯開放獲取先導計劃首次提出“開放獲取”概念，即文獻在Internet公共領域可以被免費獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超鏈接該文獻，并為之建立索引，用作軟件的輸入數據或其他任何合法用途[1]。知識資源是一種公共資源，開放獲取充分體現了人們對加速推動學術交流和知識傳播，以及促進科研創新提升知識資源公共利用程度的期待和訴求。圖書館服務的核心在于以信息知識的搜尋、組織、分析、重組為基礎，為用戶解決問題提供知識應用和知識創新的有效支持，知識資源是圖書館賴以生存的核心要素。開放獲取出版一直是圖書館界關注的重要內容，近年來，在科研資助機構、國際組織、科研機構、高校圖書館、出版商等相關組織的共同推動下，學術出版逐步由傳統訂閱向開放獲取轉變，開放獲取出版已成為學術出版的重要趨勢。

1 開放獲取出版的發展歷程

從布達佩斯開放獲取先導計劃到關于自然科學與人文科學知識開放獲取的柏林宣言，再到開放獲取“S計劃”的發布與實施，至今開放獲取出版已走過20個年頭，其發展歷程大致可分三個階段。

1.1 探索期（2001—2013年）

該階段開放獲取出版運動引發了國際組織、政府部門、科研機構、資助機構、圖書館、出版商的廣泛關注，各組織開始正視和思索開放獲取對自身意味著什么，以及開放獲取轉型發展之路等現實性問題，不斷探索開放獲取出版的實施路徑。具體做法包括：頒布一系列開放獲取的相關法律法規，闡釋開放獲取的政策、建議、原則和立場，創建開放獲取期刊目錄（DOAJ），增加開放獲取期刊數量，提升完全開放獲取期刊、混合型開放獲取期刊和延遲開放獲取期刊的比例等。

1.2 成長期（2014—2017年）

該階段開放獲取出版延續上一階段的良好發展態勢，各方組織在總結經驗的基礎上不斷反思和優化，以更加多元和精準的方式推動開放獲取出版的發展，如：資助機構發布強制性開放獲取政策以擴展開放獲取出版范圍，將開放獲取出版作為支持重點，允許受資助者使用項目經費支付文章處理費用（APC）等。出版商通過制定開放獲取政策、創辦開放獲取期刊、與開放出版平臺合作等多種方式加快由商業出版向開放獲取出版的轉變，使開放獲取出版成為出版商的主流業務之一;圖書館則通過分配訂閱經費、創建開放獲取期刊等方式，為開放出版資源提供檢索、瀏覽、下載等服務[2]。越來越多的資助機構、科研機構、圖書館、出版社在該階段開始通過協作的方式推進相關工作。

1.3 成熟期（2018年至今）

2018年9月，歐洲11個國家的主要科研資助機構在歐盟委員會的支持下發起了一項里程碑式的開放獲取倡議，即開放獲取“S計劃”，旨在改變當前的學術出版環境。該計劃認為科學不應該被封鎖在付費墻后面，并進一步明確了開放獲取出版的目標，即2021年1月1日起實現完全的開放獲取。“S計劃”是開放獲取出版成為學術出版的重要標志，學術出版領域的話題已經從“最終情況會轉變為開放獲取”轉變成為“正抓緊時間向開放獲取轉型”[3]。“S計劃”帶來的顯著變化包括：高校、科研機構與期刊出版單位之間簽訂了大量的變革性協議，學術出版的相關合作顯著增多，開放獲取全球化發展速度明顯加快。

2 開放獲取出版的主要模式

按照開放規則和付費條件的不同，開放獲取出版可分為金色、綠色、白金、青銅、鉆石及混合六種模式，詳見表1。混合模式是指出版商既提供金色、綠色、白金、青銅、鉆石開放獲取選項，也提供傳統的付費閱讀選項[4]。

3 開放獲取出版視角下的圖書館服務策略

學術出版只有構建全球化、社群領導、合作共贏的開放生態體系，改變傳統學術出版的規則與文化，才能從根本上解決學術傳播體系的種種弊端[5]。作為推動開放獲取出版的重要機構，圖書館需重新思考自身定位和服務模式，構建長效參與機制，協同各方打造開放學術生態體系。

3.1 主動參與APC定價過程

學術出版需要經過嚴格的同行評審和編輯加工以及強大的系統性服務支持，因此，使用者通過支付APC維系開放獲取出版的可持續運營是十分必要的[6]。APC定價是開放獲取出版中的重要問題，圖書館資金是APC的重要來源之一，無論是從提升資金投資回報率還是從營建學術出版新生態的角度而言，圖書館都應積極參與開放獲取出版APC模式的探索。首先，圖書館應提升自身對APC合理性的評估和判斷能力，針對APC存在的價格過高、定價機制不透明、標準不規范及雙重付費等問題與出版機構進行談判和協商，選擇適合自身的APC模式。其次，圖書館要加強與科研資助機構的合作，作為公共服務機構，圖書館與科研資助機構合作一方面能夠以戰略同盟的形式發揮對學術出版市場的約束作用，形成開放獲取出版的合理價格機制和模式;另一方面能夠從戰略統籌的角度實現公共經費在不同渠道的有效規劃和投放，與科研資助資金相結合共同助力科研成果的出版與獲取。

3.2 提升館員專項素養與技能

在開放獲取出版環境下，圖書館已從信息提供者轉變為用戶的學術合作伙伴，并成為學術社群的重要組成部分，因此，館員應在對開放獲取出版深入了解的基礎上，提升自身有效參與開放獲取學術生態建設的素質和能力，以便更好獲取和共享科研成果。一方面，圖書館要提升館員跨領域溝通的能力，由于開放獲取出版由出版機構、科研資助機構、平臺建設部門等共同參與，因此對館員的合作、溝通及適應新變化的能力提出了更高的要求;另一方面，圖書館要加大對館員專項能力的培養，圍繞開放獲取出版流程構建科學的館員培訓體系，幫助館員掌握相關知識和技能，如知識庫建設、出版服務、學術影響力評價、版權服務、數據管理等。

3.3 協同各方力量共同推動開放獲取出版

開放獲取出版的順利開展需要開放獲取基礎設施的支持，開放獲取基礎設施是指支持開放出版、開放倉儲、開放獲取資源利用和復用的平臺、工具、資源及相關服務，具有開放參與性[7]。學術出版向開放獲取出版的轉型推動了開放獲取基礎設施標準化建設的發展，并使基于平臺、工具、資源和服務的跨領域、跨機構互動和整合成為主流建設模式，圖書館應以開放獲取基礎設施建設為契機，擴大并深化與其他參與方的合作，主要做法包括以下幾點：一是推動開放獲取協同機制建設。圖書館應積極加入有共同開放獲取目標的組織或同盟，以促進公共知識資源價值釋放的立場和價值觀為跨組織協同貢獻自身力量。二是明確協同工作的重點。圖書館應立足自身的信息資源優勢和知識管理優勢，積極推動與其他信息資源方、開放平臺、第三方機構在資源共享、平臺共建、標準化工具和流程開發等方面的合作，實現館內開放獲取資源與區域、國家乃至全球學術資源的交互、關聯與協作[8]。三是點面結合落實多元合作內容。圖書館需從合作方的角度尋找切入點，推動短期與長期、戰略與戰術相結合的多維度、多內容協同合作，明確合作關系中的優先級次，實現合作關系中的資源優化配置。

3.4 積極參與開放獲取出版的可持續機制建設

當前，出版領域正處于向全面即時的開放獲取出版過渡與轉型的關鍵階段，一個新的學術開放生態體系有望被重新構建，這也是圖書館高速獲取知識資源的機會，圖書館應緊抓機遇，參與開放獲取出版相關規則和機制建設，全面彰顯圖書館的價值。除參與經濟機制構建外，圖書館還應深入探索開放獲取出版的可持續機制建設，具體包括：一是參與質量保障機制構建。圖書館資金作為公共資金的代表，應充分發揮對學術出版市場特別是出版物質量的監督作用，除借助自身專業能力參與開放獲取學術資源遴選標準和評價指標體系建設，保障開放學術資源質量外，還可通過遴選和編制高質量開放期刊目錄，提供投稿推薦、投稿分析等服務，推動高質量開放學術資源的發現和獲取。二是參與版權法規的制定與完善。圖書館應在開放獲取出版版權方面發揮重要作用，一方面在分析現有版權法規痛難點的基礎上，推動保障開放獲取出版的法規的制定和完善，保護科研人員的成果權益;另一方面為用戶提供版權指導和教育服務，向用戶提供獲得開放出版的多種可能性選擇。

參考文獻：

[1] 布達佩斯先導計劃對科技期刊開放獲取的影響[EB/OL].[2021-03-24].http：//media.people.com.cn/n/2015/0324/c395002-26742687.html.

[2] 郭進京，彭乃珠，張夢霞，等.2014年國際開放獲取實踐進展[J].圖書情報工作，2015（9）：119-126.

[3] 前進兩步，退后一步：新冠疫情對開放獲取進度的影響[EB/OL].[2021-09-01].http：//blog.sciencenet.cn/blog-521339-1248871.html.

[4] What Are Your Open Access Options[EB/OL].[2021-09-01].https：//pubs.acs.org/doi/full/10.1021/acsguide.10503.

[5] 學術出版的未來：從開放獲取到開放科學生態[EB/OL].[2021-09-17].http：//blog.sciencenet.cn/home.php？mod=space&uid=363928&do=blog&id=1238277.

[6] 爭議：有關開放獲取的7大事實[EB/OL].[2021-09-26].http：//news.sciencenet.cn/htmlnews/2020/5/440 486.shtm.

[7] 趙展一，黃金霞.開放科學基礎設施的信息資源建設模式分析[J].圖書館建設，2021（3）：46-55.

[8] 吳建中.從開放獲取到“超越開放獲取”：“下一代機構知識庫”給予我們的啟示[J].國家圖書館學刊，2018（6）：3-8.

（編校：徐黎娟）

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