浙江省制造企業創新升級研究

□文/方晨茜 俞立霞 張瀚芳

（浙江工商大學 浙江·杭州）

［提要］本文從技術多元化視角出發，構建“技術多元化——知識轉移——創新績效”理論框架，采用多案例研究方法，選取大華、九陽、萬向和傳化等4家浙江省制造企業作為案例，對浙江省制造企業升級路徑進行研究。結果表明：技術廣度多元化與技術深度多元化對創新績效均有顯著正向作用；知識轉移在技術廣度多元化、技術深度多元化和創新績效間起中介作用。

制造業是浙江省經濟發展之基，改革開放以來，浙江憑借其良好的區位條件和豐裕的企業家資源，取得了舉世矚目的成就。技術是企業發展過程中最重要的核心競爭力，直接決定著企業的戰略選擇和持續發展，越來越多的企業意識到技術多元化在全球化市場中獲得持續性競爭優勢具有重要的意義：一是技術基礎的范圍在很大程度上決定了企業所能擁有的產品和市場機會；二是隨著技術的多學科性日益明顯，技術創新所需要的知識范圍越來越廣，企業單憑自身難以完成，加上創新資源的廣泛流動，以整合內外部技術資源的開發與利用為核心的開放式創新模式體現出更高的效率。從近年發展趨勢來看，浙江省制造業創新能力不足、產業結構定位趨同、產業轉型升級較為緩慢等問題越發明顯起來，發展前景困難重重，亟須進展與突破。

一、文獻綜述

（一）技術多元化。技術多元化的概念最早追溯至20世紀50年代Nelson（1959）對知識多樣性的概念。綜觀現有研究，當前學術界對技術多元化概念達成了較為一致的認識，認同“技術多元化實質上就是企業在保持和增強自身核心技術能力的前提下，把自己的技術活動或技術知識存量延伸到新的技術領域，從而發展新的技術能力或增強現有技術能力的行為或狀態”這一定義。

Fai（2003）區分了技術多元化的深度模式（技術拓展大多與核心技術領域相關）和廣度模式（技術拓展主要發生在非核心技術領域），發現廣度模式在知識密集型產業（尤其是新興產業）或突破性創新中都要優于深度模式。本文認為，技術多元化是企業增長背后的一個基礎原因變量，是一個整體概念，應該考察企業所具備的技術領域的集中程度。因而，本文定義技術多元化為：企業具有的技術知識分散于多個不同技術領域的程度。

（二）知識轉移。隨著知識經濟近年的興起與發展，越來越多的學者對知識轉移進行了研究。美國學者Teece在1977年最早提出了知識轉移的概念，認為大量跨國界應用的知識可以通過企業對技術的國際轉移積累來獲取。隨后，知識轉移在管理學界掀起一陣研究熱潮。研究的關注點包括知識轉移的影響因素、知識轉移的動因、知識轉移的績效、知識轉移的激勵機制和知識轉移的過程機制。

已有研究表明，知識轉移的過程十分復雜，受到發送源、接收者、知識特性和傳播路徑的多方面影響，并且在不同情境下，知識轉移關注的因素也不同。

本文主要集中于基于戰略管理理論和組織理論的企業情境。企業層次的知識轉移是在個人和團隊知識轉移基礎上形成的不跨越組織邊界的知識轉移。不同的學者從轉移績效、影響因素、過程機制和激勵機制方面，對企業層次的知識轉移進行了深入研究。企業知識轉移影響因素的研究結果表明，在企業層次下的知識轉移不僅受到知識轉移過程要素的影響，更重要的是受到企業環境的影響。

（三）創新績效。在當今的經濟發展環境中，一個企業能否在激烈的市場競爭中獲得生存和發展，很大程度上取決于該企業的技術創新能力，制造業行業也是如此。衡量企業創新能力的標準在于創新績效。企業創新績效是在企業、工作場所和外部環境中實現產品或流程、服務、管理和營銷實踐以及商業模式的根本改進特征的結果。因此，越來越多公司傾向于以新的和獨特的方式將其獨特的知識存量與傳統的資源、流程和能力相協調，以提高其創新績效。

而對于創新績效的考量，從企業微觀角度來看，企業的創新績效的衡量通常從兩個層面展開：創新的科技成果，包括專利數量、論文數量等；科技成果運用后為企業帶來的實際利益，包括新產品銷售收入、市場占有率等。研究通常更傾向于使用像專利數據這樣較為客觀的數據，而非由管理者的感知進行研究。專利數具有如獨創性、排他性和獨占性等較好的特性，能夠較好反映公司本身的創新能力和獲得的創新成果。因此，本文提到的創新績效主要基于該視角，從制造業企業通過技術多元化的手段獲得新技術知識和管理知識的狀況方面衡量創新績效。本文采用對企業擁有專利數量的情況來具體代表企業的創新績效。

（四）文獻評述。現有的大部分研究結果表明，技術多元化與創新績效呈正向關系，對于中間的作用機制也有基于不同視角的研究。但像本文中將知識轉移作為中介影響技術多元化與創新績效的研究尚少，本文將側重于此，通過對技術多元化與創新績效的探究，可以有效了解制造業企業應該如何有效利用“技術多元化——知識轉移——創新績效”的路徑，推動企業發展。

二、研究設計

（一）理論預設

1、技術多元化對創新績效的作用。大多數學者認為，技術多元化會帶來范圍經濟和知識共享，可以促進企業的創新績效。Garcia-Vega通過對歐洲544家企業的實證研究發現，進行技術多元化的企業一方面可以從其他相關技術領域獲得溢出效應；另一方面可以減少技術投資的風險，因而更愿意加大研發投入，專利產出也得以增加。Garcia et al.進一步研究發現，他們根據專利申請時是否引用了其他專利，把新申請的專利分為兩種類型的創新（探索和開發），研究發現技術多元化對研發強度、探索和開發均存在正向作用。

企業在非核心領域的技術研發和推廣是基于技術多元化的廣度模式，旨在獲取并整合跨邊界異質性的技術知識，依托既往經驗和技術能力，實現多領域的技術創新和產品創新，提高差異化競爭能力，促進企業創新績效提升。首先，廣度技術多元化使企業擁有較強的技術柔性，防止出現技術鎖定效應。企業擁有較高程度的技術多元化往往會擁有更多的研發項目，有助于企業分散單一技術投資的內在風險，降低對狹窄技術領域的依賴性。其次，跨領域混合技術知識的收集、整合并吸收，很容易形成交叉創新。交叉創新帶來的協同效應，有利于企業識別非核心領域的市場機會，運用已掌握的技術知識迎合市場，維護并穩固其競爭地位。最后，豐富的技術知識和研發領域，為企業應對潛在變化的環境提供基礎。產品供應鏈的日趨復雜、消費者偏好的不斷變化，都需要企業靈活更新知識儲備，搶占市場先機。

基于深度的視角，加大核心領域或與其相關領域的研發投入，以較低的技術成本獲得規模經濟優勢，穩固在已有領域的競爭地位。由于專注于核心技術領域，其產生的累積效應對企業的創新績效起到積極的作用。首先，實施深度技術多元化更多運用原有的技術原理，遵循熟悉的技術路徑，一定程度上降低研發成本。另外，企業通常在已建立的技術技能相關領域內，探索新知識，使創新與核心技術有效匹配，從而避免新興技術與成熟技術無法有效契合的情況出現。其次，企業在特定技術領域的專注投入，會增強其在某領域的獨占能力，構造較完善的“知識轉化技術”的循環系統，產生規模經濟，不斷提高企業創新績效。因此，本文得出：

理論預設1：技術多元化在廣度和深度兩個方面都對企業創新績效有顯著正向影響

2、知識轉移的中介作用。根據對知識不同特征的劃分，可以將知識分成知識寬度和深度。根據上文，我們也可以將技術多元化分成技術寬度和技術深度。很明顯擁有多樣技術的企業擁有更高水平的技術寬度。技術寬度不足會導致知識創新的停滯，但過度的技術寬度也會影響知識創新的質量。而技術深度與知識積累有關，在某一領域完整的知識積累，能夠促進主體漸進式創新，但過度發展技術深度也會導致企業拘泥于核心技術，導致技術僵化，后續知識創新和知識轉移能力不足，最終難以及時適應市場變化和轉型。姜南等也以1991～2012年期間在中國授權的1，944，928件發明專利數據為樣本，得出知識轉移也與技術多元化存在聯系，技術深度與知識轉移存在著倒U型關系，技術寬度也與知識轉移存在著倒U型關系，并且專利密集型產業較之非專利密集型產業的專利知識更容易進行知識轉移的結論。

知識轉移作為中介變量，被許多研究驗證了與企業創新績效有著相關性，如知識轉移部分中介紹了開放度和包容度與企業合作創新績效之間的關系。知識轉移的價值在于促進了知識的交流與共享，形成創新需要的知識基礎，達到提升技術創新績效的目的，而知識轉移對高新技術企業技術創新績效具有部分正向預測作用。因此，本文得出：

理論預設2：知識轉移在技術多元化與企業創新績效之間起中介作用

3、理論預設提出。我們對技術多元化、知識轉移與創新績效三者之間的關系與影響進行了梳理和總結。已有研究表明，技術多元化對企業創新績效有積極影響，而知識轉移作為中介變量與企業創新績效有著相關性。基于此，本文初步得出理論預設：技術多元化在廣度和深度兩個方面都對企業創新績效有顯著正向影響，知識轉移在技術多元化與企業創新績效之間起中介作用。

（二）研究方法。本文旨在探討技術多元化、知識轉移對企業創新績效的影響機制，是在已有研究的基礎上進行理論擴充。案例分析是管理學研究領域常使用的方法之一，案例研究能夠提供解釋性的、理解性的和規范性的知識，有意義的案例研究可以啟發人們運用這一案例提供的知識解答事實，具有衍射到其他同類行為的解釋能力。而案例分析又可分為描述性案例分析、評價性案例分析、探索性案例分析和解釋性案例分析四種。其中，探索性案例分析是通過以新的角度或觀點對所選案例進行分析研究，了解情況以便進行進一步調查研究。探索性案例分析對案例中的共性特征進行分析和識別，能使案例研究更嚴謹、更科學、更加具有理論驗證的能力。

通過多案例探索性分析的研究方法，可以實現重復驗證。故本文選擇多案例探索性分析的方法，以浙江省內四家典型的制造業企業作為案例分析對象來檢驗結論，提高理論的效度。

（三）案例選擇。本研究在案例選擇時遵循以下標準：（1）根據本研究課題方向，為確保高關聯性，避免行業差異以及地域帶來的外部影響，將案例企業限定為浙江省制造業企業。（2）選取的案例企業應盡量處于不同的制造行業內，涵蓋制造業多行業，以提高案例企業的代表性。（3）選取的案例企業應在該行業具有典型性，擁有充分的數據支持，從而方便對比分析，得出研究猜想與結論。根據以上三個標準，本研究選取大華股份、九陽、萬象集團、傳化集團4家企業作為探索性案例研究對象，涵蓋軟件信息、家電、汽車、化工等多個行業，案例企業基本情況如表1所示。（表1）

表1 案例企業簡介一覽表

（四）數據收集。本文中的探索式案例主要通過新聞報道、企業官方網站信息和已有科研文獻等途徑獲取研究所需的定性和定量數據，從企業自身視角和社會視角兩個角度出發，有利于保障相關數據的真實性和可靠性。案例數據的收集主要分為兩個階段：（1）廣泛收集階段。鑒于所選案例企業都是浙江規模較大的制造型企業、上市公司，信息披露較為充分，因此通過公開渠道可以獲得大量企業信息。因此，我們通過網絡收集了大量相關企業的二手資料，通過對企業官網、相關新聞的梳理，了解企業的組織架構、發展歷程、技術多元化情況等基本信息，并通過相關專利網站發掘企業創新績效方面的情況。（2）針對性收集。通過對廣泛收集企業信息進行梳理和分析，了解到企業在某些技術創新方面的獨特優勢后，進一步探索企業在技術多元化（包括技術廣度多元化和深度多元化）、創新績效方面的具體情況，并重點關注技術多元化以知識轉移為中介變量對企業創新績效的影響機制。

三、案例研究

（一）大華。浙江大華技術股份有限公司，是全球領先的以視頻為核心的智慧物聯解決方案提供商和運營服務商。作為國家高新技術企業，大華產品和解決方案覆蓋全球180個國家和地區，在業內極具影響力。

1、技術多元化。大華股份在發展初期采取模仿式創新的方式發展嵌入式DVR相關的核心技術，專注于在技術深度領域的發展，順應了數字化變革的時代發展機遇。隨后，隨著國家政策的支持、市場需求的擴大，大華開始發展非技術資源以鞏固競爭優勢，其中包括引進ISP、H.265等核心技術，完成專業制造能力上的革新；引入CMOS技術，推出高清一體化機芯等舉措，努力攻克前端產品技術，完善產品線，積極布局高清數字前端市場。在完成技術追趕后，大華股份還成立了四大研究院，分別著力于芯片、大數據、人工智能和先進應用等四個層次的創新，技術廣度多元化水平也得到極大發展。近些年來，大華不斷增加研發投入和強化研發人員配比，提高核心技術創新，在技術深度、廣度上都取得了出色的進展。

2、知識轉移。大華股份早年為抓住數字化發展機遇，開始研發嵌入式DVR產品，但由于缺少DVR產品相關技術資源，大華采取了授權引進、反求工程等方式引進外部技術，在學習與模仿的基礎上進行創新，研發嵌入式DVR產品；之后還通過直接購買引進核心技術，同時與浙江大學、復旦大學等高校、國際巨頭及國內產業鏈上下游企業合作的方式，吸取外部知識的同時攜手研發新技術。2010年大華成立了中國安防行業首個博士后流動站，與多所高校和重點實驗室建立起密切的產學研合作機制。除此之外，近年來，大華還與中科曙光簽署戰略合作，打造人工智能聯合實驗室，并與河姆渡及AI計算公司合作共同開展多領域深度合作與交流，共同研發先進技術。

3、創新績效。大華每年有近10%的銷售收入投入研發，逾5，000人的企業員工中包括近2，000人的研發技術團隊，占比接近40%，已形成了“以技術創新為核心，以市場需求為導向”的完整技術創新體系。

大華在進行技術與非技術革新、推出產品與服務組合的一體化解決方案后，實現了技術和市場上都處于國內領先，獲得了一系列技術獎項。2016年，大華獲得了由國際軟件領域最嚴格的認證機構——CMMI研究院頒發的CMMIML5證書，標志著大華在國際軟件開發領域已處于領先水平。同年，大華創造了LFW（國際權威人臉識別公開測試集）的新紀錄，標志著大華在人臉識別領域也處于領先地位。2020年大華股份AI視頻跟蹤算法榮獲VOT2020國際競賽冠軍。截至2021年4月，大華申請專利超4，800項，在核心技術領域及相關技術領域都取得不俗的發展。

（二）九陽。九陽股份有限公司成立于1994年，是一家專注于健康飲食電器研發、生產和銷售的現代企業。近年來，九陽大力推進原創創新，打造圈層化產品，成為品質小家電領導品牌。

1、技術多元化。九陽股份的不斷成長離不開其強勁的研發實力，九陽在成立之初便投入大量研發資金，通過科研實力實現行業領先。九陽始終把以豆漿機為首的廚房小家電作為公司生產和經營的目標，初期著力研發豆漿機系列產品，并根據市場變化及時做出調整，成功研發出拉法爾過濾網、智能不粘、易清洗、文火慢熬等領先技術，成為行業標桿，得以快速占領消費市場。九陽在其技術深度多元化核心的豆漿機領域擁有愈千項專利，發明點涵蓋整個豆漿機制漿程序的各個環節，這些專利技術對豆漿機市場的后來者形成強大技術壁壘，行業優勢明顯。

除豆漿機新技術研發外，品牌定位為小家電行業的九陽同時也在進行新產品的研發工作，投入生產了如料理機、果汁機等新產品，充實了其產品線的全面性，拓展了技術廣度。同時，九陽對于豆漿機相關領域，如電熱設備、調節系統等也在進行相應的科學創新。

2、知識轉移。在進行自主研發的同時，九陽也注重校企合作、企業合作，通過與技術先進企業合作等方式，提升企業的創新能力。九陽的多項專利在國家知識產權局S系統中的文獻引證次數超過10次。相較而言，九陽的企業外合作研究并不豐富，知識轉移活動較少。

3、創新績效。“強化自主創新，走品牌和精品之路”是九陽的核心理念。截至2021年4月，九陽擁有各項專利愈5，000項。九陽通過豆漿機領域的不斷技術創新實現了市場領先，目前豆漿機市場上幾乎所有的技術革新都由九陽創造，在全國豆漿機市場增幅收窄的情況下，九陽卻仍然保持迅猛發展的趨勢，多次獲得國際獎項，滿足不斷變化的市場需求，展現一流的產品競爭力。九陽還積極履行社會責任，連續十年被評選為“中國最具影響力的小家電品牌”，2020年設立“浙江九陽公益基金會”，開啟九陽公益新篇章。

但九陽獲得的專利中多為外觀設計和實用新型專利，同時由于九陽在知識轉移與共享方面活動較少，在豆漿機領域之外的技術創新仍然有所欠缺。

（三）萬向。萬向集團創建于1969年，始終堅持“奮斗十年添個零”的口號，從創辦農機修配廠起家，至今已發展為一家涵蓋汽車零部件、清潔能源、現代農業等多領域的跨國集團。

1、技術多元化。萬向集團深耕于汽車零部件制造多年，利用其本身的萬向研究院的自主研發能力以及通過外部獲取的專利技術，萬向集團在汽車零部件制造上掌握了多樣化、卓越的技術。萬向集團的業務領域雖然還涵蓋新能源、現代農業等，但其主要的技術發展依舊在于汽車零部件制造，即使是新能源領域，其布局也主要是新能源汽車的開發。因而在技術多元化方面，萬向集團的技術深度多元化程度遠高于其技術廣度多元化程度。

2、知識轉移。萬向集團在其發展進程中，多采用國際化并購的方式來獲取相關技術與知識的轉移。近年來，萬向通過并購的方式先后獲得了英國AS公司、美國舍勒公司、DS公司等技術含量較高的汽車轉向軸業務的全部專利和知識產權，這樣的并購行為為其自身汽車轉向軸的進一步研發和升級奠定了堅實的基礎。

3、創新績效。萬向集團在生產上不斷改革技術，與科研院所合作加強專利研發，在“接軌國際先進技術”的戰略前提下，萬向以專利競爭戰略為核心，不斷向高技術、高附加值方向努力，提升了產品的競爭能力。萬向將其知識轉移過程中獲得的轉向軸業務專利和產權知識作為創新基礎，開展了更為深入的研發。從官方公布數據可以看到，自2012年以來，萬向每年的專利申請數量均保持在200項以上，累計申請中國專利2，000余項，擁有一個國家級汽車零部件實驗室，被認定為國家級企業技術中心和國家級技術創新示范企業，承擔了多項國家專利產業化推進工程項目，創新成果十分顯著。

同時，萬向長期以來對知識產權都保持高度重視，因此萬向還積極參與知識產權管理體系的建設工作，參與起草并積極實施多項國家標準和行業標準，并作為獨立起草單位，制定了國內萬向節標準。

（四）傳化。傳化集團創業于1986年，是一家布局傳化化學、新安化工、傳化物流、傳化產城四大業務板塊的千億級現代產業集團，產品和服務覆蓋全球130多個國家和地區。

1、技術多元化。作為一家技術驅動的企業，傳化在其布局的傳化化學、新安化工、傳化物流和傳化科技城四大業務中均采用以技術來優化服務、提升產品品質的方式謀求市場的青睞。傳化化學從基于客戶的需求與實際痛點出發，研發出領先的化學解決方案，在研發功能化學和新材料中持續精進。新安化工主要致力于硅基新材料和作物保護解決方案的開發。除此之外，傳化還布局物流產業，利用數字化技術賦能產業供應鏈，服務生產端。傳化正是利用其各行業的技術研發以及共性技術模塊的多行業場景應用，在各細分市場擁有全球領先地位。由此可知，傳化在技術多元化的廣度和深度水平都較高，在國內的行業中居于領先。

2、知識轉移。傳化集團通過收購的方式得以吸收荷蘭知名化工企業——拓納化學在功能性化學品的技術研發能力，對于其進一步發展化工產業具有重要意義。此外，傳化集團還與國內高校實現校企合作科研，追求將科研成果運用于市場。近年來，傳化化學先后與杭州各大高校開展聯合研發。2018年，傳化與浙江大學合作設立傳化-浙江大學功能化學品聯合研發中心，在2019年又與杭州師范大學共同成立了傳化-杭師大氟硅功能材料聯合研發中心。校企合作可以充分實現將高校研究成果進行實際運用，助力解決傳化集團在某些專業領域上科研力量不充分的短板。

3、創新績效。傳化在化工業務上擁有國家發明專利200余項，憑借擁有專有技術146項，獲得國內領先地位。此外，在新安化工業務上，其擁有29項國家級課題項目，獲得授權專利309項，并全球首創了實現氯、磷、硅三元素的綠色循環技術。傳化集團也憑借其在各個業務領域的優秀創新成果，被國家評定為國家高新技術企業，擁有國家認定企業技術中心。

（五）跨案例研究

1、技術多元化與創新績效的關系。大華通過直接購買技術、校企合作等方式專注科技創新與應用，進一步通過提升技術深度來提高創新績效。此外，大華還在非技術資源上進行革新，開始向解決方案提供商轉型，由單純的產品供應商轉變成為客戶量身定制解決方案的服務商，提升廣度多元化水平，直接推動了創新績效的提升。

九陽持續不斷的技術創新實現了企業的快速成長，企業的營業收入與研發投入呈現線性正相關。九陽積極進行技術革新，推動技術多元化發展，每一次技術革新都引領豆漿機行業的發展方向，并使九陽在豆漿機市場上始終保持主導地位和技術領先優勢。

萬向吸收了國外關于轉向軸的先進技術和知識成果，并在此基礎上不斷深化開發，通過提升深度多元化的方式來提高萬向在汽車零部件制造方面的創新績效。同時，萬向在非核心業務領域也進行了相關產業布局，但在非核心領域，其創新投入以及創新成果都遠低于核心領域。萬向集團正是憑借其核心領域的技術拓展，獲得較高的學習效應，在汽車零部件上獲得大量專利創新。

傳化是一家技術驅動型企業，其每一步的發展都離不開創新。傳化在各個產業中都十分重視技術創新，其利用自有的研發中心以及校企合作的聯合研發中心來提升產品品質，成為布局產業內的解決方案供應商，既延伸了深度多元化，又拓寬了廣度多元化。也正是依靠技術多元化的實現，傳化在創新績效上始終處于行業領先地位。

2、技術多元化與知識轉移的關系。企業革新技術時會遇到諸如缺乏相關技術人員、資源等阻礙，若想繼續推進技術創新，許多企業會采用直接引進外部技術、校企合作等知識轉移活動實現，從而增加知識轉移活動。大華為實現技術革新，積極與高校、重點實驗室及相關企業進行合作，建立多所研究院和聯合實驗室，還采取直接購買等方式多方面進行企業外的知識轉移，通過多樣的合作，大華擴展了自己的技術，并得以展開核心技術的深入研究。九陽通過校企合作等方式，主要發展其核心產品豆漿機以外的新產品系列技術，對企業內研發能力進行補充。萬向集團通過技術多元化建立了自己的技術知識庫，有利于其及時發現自身的技術缺口，明確外部是否存在已掌握其所需優秀技術的對應組織，并加強對技術的開放性和接受能力，有利于從外部獲取并應用新的技術。傳化集團其本身技術多元化水平較高，自有知識規模較大，因而對于外來知識具有較好的學習接受能力，便于實現知識轉移。

3、知識轉移與創新績效的關系。通過與外界機構多樣的合作，大華實現了與其他企業、高校等之間的知識成功轉移與共享，直接對合作創新的績效產生了正面影響。截至2021年4月，大華申請專利超4，800項，軟件開發在國際上處于領先水平。知識轉移活動使九陽產品推陳出新速度及創新項目數量得以提升，不斷升級產品質量與性能，提升了創新績效。萬向集團利用知識轉移獲得了創新所需的知識儲備，使得其在面對一些問題時能夠減少創新所需耗費的時間和成本，推動創新進程。傳化將并購、校企合作等途徑獲得的知識轉移成果應用于企業的研發創新，為其開發新技術提供新思路，以實現知識的綜合應用和企業現有知識的增值，最終提升創新績效。

4、知識轉移的中介作用。大華為促進技術廣度和深度創新，促進了直接購買、校企合作等方式積極進行知識轉移活動的增加，從而影響了創新績效的正向增長。九陽的研發合作也助力其研發團隊的成長，不僅達成企業技術革新，還促進創新績效成長，更提升并帶動了整個行業的技術水平。萬向技術多元化水平較高，因而對于知識轉移更加易于吸收，依靠知識轉移這一途徑，萬向提高了其專業技術的知識儲備，豐富了各種技術要素，從而為進一步技術創新提供了更多的可能性。傳化的自有技術多樣，對于產品的痛點也了解的更為深入，因而他們更加渴求知識的獲取，傳化抓住聯合研發的機會，可以充分獲取科研團隊的最新成果，將其運用于企業產品的開發，促進了科研和企業的良好互動，推動創新績效的提高。

基于上述四家公司的案例，本研究發現大華的技術廣度多元化和技術深度多元化水平都很高，相比之下，九陽和萬向則更注重在其核心領域的深度多元化水平，以深度多元化為主，廣度多元化為輔，而傳化集團雖然也注重技術深度多元化的發展，但目前的公司發展仍體現其技術廣度多元化水平高于技術深度多元化水平。（表2）

表2 案例企業技術多元化程度、知識轉移與創新績效1-7量表

隨著技術多元化水平的提高，企業對于外部知識的識別和學習、接受能力提高，便于進行知識轉移。主要表現為企業本身的知識積累水平高，能夠迅速發現其自身的不足以及發掘外部機構具備的知識優勢，并且依靠自身的知識積累縮短知識接受的過程，加速知識轉移。大華、萬向和傳化通過校企合作、以技術為導向的并購、專利購買等方式進行知識轉移，獲得了更多的知識積累，而九陽主要依靠的是自身的技術研發，對于外來知識的利用較少。

創新離不開知識儲備，而知識轉移給予創新保障。大華的高技術多元化水平和高知識轉移，為其進一步的創新過程提供可能性，便于其綜合多種知識，有利于減少創新面臨的風險。九陽和萬向的技術多元化水平類似，但在戰略選擇上九陽更傾向于自我研發為主，而萬向同時利用自我研發以及與外部合作，獲得了更好的創新績效。傳化在積極開拓技術深度多元化的同時，積極吸取外部知識，創新成果獲得國內領先地位。

四、研究結論及啟示

本文通過對浙江省制造型企業典型案例的分析，發現技術廣度多元化和技術深度多元化各自發揮不同作用，其對創新績效的作用路徑各不相同。本文通過引入知識轉移這一中介變量深入探索兩類技術多元化對創新績效的內在機理，最終得到具有啟示性的結論：

（一）技術廣度多元化與技術深度多元化對創新績效均有顯著正向作用。研究表明，技術廣度多元化能使企業獲得更高的技術柔性，避免企業技術剛性和技術鎖定效應。而技術深度多元化能夠擴大企業在核心領域的優勢，通過技術成本的降低穩固其在該領域的競爭性。本文結果與這些觀點不謀而合，認為技術多元化有利于企業提升創新績效。

（二）知識轉移在技術廣度多元化、技術深度多元化和創新績效間起中介作用。知識轉移是為了促進知識的交流和共享，為提升績效創新提供了知識基礎。本文認為，企業技術多元化戰略的實施有利于知識轉移，同時知識轉移也對創新績效起中介作用。

本文的理論意義在于，首先通過多案例分析，總結并驗證了“技術多元化——知識轉移——創新績效”的作用框架，豐富了技術多元化對創新績效的內在機理研究及制造企業升級理論，為企業提升創新績效，實現創新升級提供新的解決思路與建議。企業在技術轉型升級中，可以結合企業自身的優勢和行業市場情況，選擇向技術廣度多元化、技術深度多元化或兩者結合的方向發展，提高企業知識轉移的效率，以推動企業績效創新。同時，基于國際形勢、中國國情、新時代浙江省發展背景對浙江省制造業進行研究，切入點較為新穎。

而本文由于數據體量較小，仍存不足之處，結論具有一定的特殊性，希望未來通過大樣本實證研究對于本文結論進行檢驗，驗證變量間的顯著性，使得結論更具有普適性。