企業數字化轉型的影響因素及作用研究

劉 寧，于夢鑫，彭飛凡

（南京郵電大學 管理學院，江蘇 南京 210003）

一、引言

21 世紀，物聯網和人工智能飛速發展，數據呈現出爆炸式增長態勢，人類社會正在邁入大數據時代。我國要牢牢把握新一輪科技革命和產業革命戰略機遇，高度重視創新驅動發展，積極推進數字產業化和產業數字化，促進產業結構優化升級，推動經濟高質量發展。在此背景下，實現企業的數字化轉型既是重要方向，也是引導目標。

數字化是一個不斷發展的復雜過程，對于組織在行業中保持競爭力至關重要。在信息時代進程中，存在物質化和數字化兩個階段，其中數字化是更高一級的進程，是信息時代的一場革命。而不同于數字化強調技術的革新，數字化轉型則是一種更為繁復、系統的變革。在新技術的加持下，數字經濟逐漸成為全球經濟發展的新引擎[1]，顛覆企業管理模式、生產方式和發展戰略，為加速融入數字經濟體系提供源源不斷的動力，推動企業采用前瞻性的思維方式看待可持續性發展。管理者們也逐漸意識到數據信息是企業未來市場競爭的有利資本，能夠提升企業戰略決策能力和在不穩定環境中的敏感察覺能力以及適應能力[2]。因而，本研究圍繞數字化轉型這一概念，對其影響因素以及作用結果等進行了梳理。

二、數字化轉型的概念及辨析

“數字化”一詞最早來源于《數字化生存》一書。1996 年，美國經濟學家唐·泰普斯科特首次提出“數字經濟”概念，并預言互聯網會改變人們的經濟生活；隨后，美國商務部先后出版的《浮現中的數字經濟》《數字經濟》等研究報告使“數字經濟”一詞開始廣泛傳播。在有關數字化的文獻研究中，數字化轉換、數字化升級、數字化轉型概念一直被學者所提及，但三者是完全不同的發展階段，如圖1 所示。總體而言，數字化轉換和數字化升級側重于技術流程上的改造，而數字化轉型則是建立在二者基礎之上，注重企業整個生態環境的變革；具體來講，三者通過強調在信息、流程和業務等方面的數字化來區分差異，以構建新的商業模式，激發企業新的核心競爭力。

圖1 數字化過程的不同發展階段

在概念的研究視角方面，人們更為關注商業模式、業態創新、技術變革、數字營銷等主題。Verhoef等（2021）[3]認為數字轉型本質上是多學科的，涉及戰略、組織、信息技術、供應鏈和營銷的變化。研究通過梳理先期研究者觀點，從技術視角和組織變革視角進行分類，如表1 所示。并認為數字化轉型是企業在數字經濟時代生存和發展的必然選擇，是數字經濟環境中企業所特有的戰略升級現象，通過運用現代技術和通信手段，改變企業生產和服務方式，以核心業務為中心向外擴散，不斷重構商業模式，實現價值增值。但由于具有新生性，目前國內外相關研究相對較少，學界也存在理論分析居多、實證考察不足等問題。

表1 數字化轉型概念劃分

三、企業數字化轉型的影響因素及作用結果

（一）影響因素

不同專家學者針對數字轉型成功的因素進行了研究，本研究借鑒前人觀點[4]，提出從內外部兩大方面進行分析。

1.外部因素

首先，良好的政策是前提條件。自2013 年我國數字經濟急速發展，國家政策體制逐步完善，企業開展數字化轉型的決心和動力極大提升。一方面，“數字中國”概念正式提出；數據要素在十九屆四中全會上被納入生產要素；《國家數字經濟創新發展試驗區實施方案》等政策相繼頒布，這些都為企業的數字化變革營造了良好的營商環境；另一方面，數字平臺壟斷現象的出現使得政府的宏觀調控成為必然。當前政府已將數字化轉型戰略上升到了國家優先發展層面，那丹丹和李英（2021）[5]認為，政府針對制造業數字化變革的政策可分為供給型、環境型和需求型三類，其中環境型工具強調政策對企業數字化轉型的作用，在現行的數字化轉型政策中占比最高，約為65%。熊鴻儒（2019）[6]在針對數字時代平臺壟斷引發的監管問題的探討中，也提出要秉持包容審慎、開放透明和靈活有序的監管原則，以確保市場的有序競爭有助于我國數字經濟發展的觀點。

其次，技術革新是重要基礎和支撐。以人工智能和新材料等技術為代表的第四次工業革命的悄然來臨，以及VUCA 環境的不確定性和動蕩都在倒逼企業要利用能夠獲取的資源開展生產服務活動。隨著數字技術的浪潮布局產業數字化，從長遠來看能夠規避風險，提升企業市場競爭優勢。有調查數據顯示[4]，技術變革在數字化變革外部壓力中占比最高為34%；Wade（2015）[7]也提出隨著信息技術基礎設施建設的逐漸加快，移動工具和應用、共享數據平臺及協作應用等為企業數字化轉型提供了技術支撐，數字技術已被認為是數字轉型的主要驅動力之一；Maria 等（2019）[8]在探討數據技術概念時指出數字產品、基礎設施和數字平臺不僅能夠提供具備通信、協作和計算能力的技術工具和系統，而且還能夠通過產品服務系統實現服務數字化，降低企業成本、提高內部效率、增加服務導向。因而，企業要重視內部數字技術的革新與優化，抓住變革機遇，實現跨越式發展。

2.內部因素

一方面，企業管理戰略的支持是重要保證。要想實現數字轉型，必須要有強有力的領導來推動變革[9]。在影響數字化轉型的內部原因中，管理層的態度和支持是決定企業數字戰略實施的重要因素。隨著數字化進程的加快，數字化轉型正在成為時代賦予企業領導者的新的歷史使命。TedSaarikko 等（2020）[10]在對面向技術、產品和服務三類公司調研后提出，數字轉型應該是最高管理層的優先事項，管理層通過變得有數字意識，使企業在轉型之旅中領先一步，任何尋求利用數字技術的公司都必須有意愿調整其戰略和能力，以適應新的感知和創造價值的方式。一般而言，數字化轉型能夠使企業重新分配資源，并通過具有權威性的領導力推動資源實現價值變現。而管理者則要成為接受程度和變革速度相對較高的引領者和接納者，才更有可能推動企業采取行動，確保不被市場淘汰。

另一方面，開放包容的組織氛圍是關鍵性因素。不同于數字化概念，數字化轉型背后更需要有企業文化為依托。企業文化是企業核心價值觀的體現，根植于領導者和引領者的內心信念，能夠推動組織變革，創造出轉型能力。Kane G 等（2015）[11]在研究中認為，僅僅應用數字技術不足以推動數字轉型，一個公司必須有足夠的數字戰略、文化和人才發展才能確保數字轉型的成功。楊序國（2020）[12]也提出企業數字化轉型之所以沒有成功，一個重要原因在于人的能力、認知、思維模式需要轉型，即企業文化的革新。數字化時代，企業需要開拓思維，延展對企業范圍、組織范圍、流程范圍和IT 范圍的認知邊界，從關注企業內部組織逐步發展到重視內外部環境中來，以增強企業文化的開放、創新氛圍。

（二）作用效果

當前我國的數字化轉型呈現出“五縱三橫”的特點，即基礎設施、社會治理、生產方式、工作方式和生活方式的數字化以及線上化、智能化和云化。基于此，本研究將數字化轉型對企業的影響分為以下方面。

1.打破重構商業模式。第四次工業革命的來襲幾乎影響了各個行業，數字創新使得商業環境更加動蕩，數字化創造了強大的數字功能，通過支持激進的商業模式創新，對經濟活動的組織產生變革性影響。數字化可以改變商業模式的整個結構，特別是價值主張和客戶關系[13]。中國數字經濟發展進程中，以中國互聯網企業為代表，在數字化背景下，通常以網絡平臺為主要陣地，服務于多邊市場主體，創造價值并使各相關主體利益最大化，同時不斷實現橫向創新和縱向深耕[14]，從而創新商業模式。John等（2018）[15]也認為數字轉型有助于商業模式的再造，主要表現在，首先，數字技術不僅從根本上顛覆了行業，而且還能夠使得核心產品或服務被新的數字形式替代，創建新業務；其次，產品價值交付方法被重新配置，產品、服務和數據在價值鏈中的角色也得到改變。

2.優化更新業務流程。數字轉型正在改變企業的客戶體驗、運營流程和業務模式三個關鍵領域。在企業實踐中，不同崗位的員工協同合作時，需要有明確界定的工作內容、方式和責任，將數字化轉型嵌入到這些過程中去，借助大數據分析用多種力量取代一種力量，發展新的經濟價值實用范式，使得縱向和橫向計劃的所有業務層面的活動產生顯著變化[16]。另外，也有學者指出在數字經濟中要重組數字技術和業務流程，但數字化轉型不僅僅是流程的重新設計，它的關鍵在于構建新的業務運營，以促進和充分利用公司的核心競爭力[17]。數字轉型是改善客戶和員工體驗的一個重要領域，通過數字技術與業務流程管理工具的繼承，幫助企業完成資源的及時調配，實現手動任務過程自動化和自助服務，使不同活動能夠在不同崗位角色之間完成高效交接，幫助業務部門在更加敏捷的商業環境中調整工作目標，改善決策過程、減少決策時間[18]。整體經濟環境的數字化已經改變了未來領導者與客戶之間業務聯系的方式，企業要想占據一定的競爭優勢，就必須要在產品和服務、組織結構以及業務模式上進行全面變革。

3.重組升級組織結構。首先，企業的工作場所和工作方式不斷變化發展，產品和服務開發以及人與機器協作不斷變革新方式，形成的網絡使不同部門、不同種類之間的工作領域愈發自動地聯系起來，工作環境智能化、工作過程和組織結構靈活化。其次，企業數字化的不斷深入使得工作場所的技術水平發生變化，進而對員工的工作模式產生表層和深層影響[19]，如通過數字技術的變革，企業能夠實現從傳統的線下集聚辦公到遠程分散式辦公。另外，數字化的主要目標是最大限度地利用信息技術資源和系統，提高生產率和降低成本，并通過產生一種新的經濟模式影響到組織的形態變革。李平等（2019）[20]就曾在《三臺架構和新經濟企業的發展》報告中指出，新經濟企業中已出現了由業務部門組成的“前臺”、由技術和職能等部門組成的“中臺”，以及由戰略、研發等部門構成的“后臺”三者統一聯結的新的組織架構，以實現“網絡化+智能化”賦能，激發企業數字活力。

4.提升組織績效。企業是各種資源的集合體，數字化轉型作為信息時代變革中商業模式升級的重要方式和途徑，已經成為許多企業在動蕩市場環境中整合資源、獲得競爭優勢的新方法。在學術研究中，國內外學者對數字化轉型與企業績效之間的研究正處于初始發展階段，且其研究邏輯相當一部分是基于信息系統對創新績效的影響展開。雖然前人學者觀點中存在著“IT 悖論”的現象，但大多數學者認為數字化轉型會對組織績效產生積極影響[21-22]。企業管理人員采用新的數字技術提升組織流程效率，通過降低搜索、運輸、復制和交易的成本，獲得更高的市場效率，并尋找創造價值和獲取價值的更廣闊的市場機會，實現組織績效增長，以提高企業在危機時期的生存能力，從而進一步正向影響創新績效和企業績效。

四、未來研究展望

近兩年來企業數字化轉型勢不可擋，有關數字化的研究不斷成為熱點話題，本研究認為未來針對數字化轉型的討論可以關注以下兩方面：

第一，學術研究上，要完善理論體系、開發可測量工具。首先，數字化是信息化發展的新階段，資源基礎觀、動態能力和知識基礎觀等都是數字化轉型研究的重要理論支撐。學者可針對數字化相關概念的起源、發展脈絡和概念內核等深入分析，探究信息化與數字化的共通和區別之處，整理數字化概念相關理論框架。其次，要關注變量測量方法的探究，開發可衡量指標。由于數字化轉型變量具有一定的新生性，現有測量方式主要有客觀數據測量和問卷調查等方式，但具有權威性的測量方法尚未統一，且關于數字化轉型的維度劃分也有待進一步考究。

第二，企業實踐中，要關注數字化轉型在生產服務過程中的實踐與應用。一方面可以從企業角度出發，探究對企業多方面實踐結果的作用機制；針對數字化轉型、數字變革相關概念的政策，探討其對商業模式變革、平臺戰略、營運模式及組織形態等方面的具體作用路徑，開展實證研究以幫助企業理清思路，找到提升競爭實力的方法；另一方面，從員工角度出發，討論實踐層面上數字化轉型的效率和實施效果，并基于互聯網時代中數據的應用和轉化，調查企業管理人員在這個過程中對于新知識和新技術的學習、吸收、應用和轉化情況，以建立有利于企業創新績效提升的新機制和新政策。