“跨越卡夫丁峽谷”理論設(shè)想的先聲、提出和驗證

摘要：馬克思根據(jù)德國的歷史條件認為在德國不可能實現(xiàn)單純的政治解放，而存在徹底革命即無產(chǎn)階級革命的可能性，發(fā)出了“跨越卡夫丁峽谷”理論的先聲。馬克思晚年根據(jù)俄國的具體情況，立足于唯物史觀的分析，對俄國革命道路深入思考，正式提出了俄國“跨越卡夫丁峽谷”的理論設(shè)想及其歷史可能性。中國新民主主義革命和中國特色社會主義建設(shè)，都是中國根據(jù)自身歷史條件和具體狀況做出的選擇，是在馬克思理論中國化的指導(dǎo)下進行的革命實踐，選擇了一條邁入社會主義現(xiàn)代化強國的道路，再次證實了馬克思的“跨越卡夫丁峽谷”理論設(shè)想的正確性。

關(guān)鍵詞：“跨越卡夫丁峽谷”理論設(shè)想;德國道路;俄國道路;中國道路;

中圖分類號：A81文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2022）06-0047-03

“跨越卡夫丁峽谷”是馬克思針對俄國能否跨越資本主義發(fā)展階段這一“卡夫丁峽谷”①直接進入社會主義（共產(chǎn)主義）而做出的理論設(shè)想[1]。“卡夫丁峽谷”通常指國家形態(tài)發(fā)展過程中包括制度、生產(chǎn)方式、發(fā)展模式等在內(nèi)的資本主義社會形態(tài)，強調(diào)資本主義基本矛盾引發(fā)的經(jīng)濟危機、階級矛盾及其他一系列災(zāi)難的資本主義發(fā)展的某些階段。馬克思通過揭示生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系相互作用的規(guī)律，總結(jié)了關(guān)于人類社會發(fā)展的一般規(guī)律，認為人類社會總的來說是按照五種社會形態(tài)②進行演變。然而，馬克思發(fā)現(xiàn)，在人類社會按照五種社會形態(tài)演進的過程中，一些國家的發(fā)展并非是循序漸進的，而是存在很多跨越式發(fā)展的情況。十月革命的勝利和中國特色社會主義的成果，意味著通過這條道路能夠讓東方落后國家直接邁進社會主義道路，印證了馬克思的這一偉大理論假設(shè)。

一、德國道路：“跨越卡夫丁峽谷”理論設(shè)想的先聲

在《德法年鑒》時期，馬克思的思想轉(zhuǎn)變可以概括為兩個不同的階段，即從唯心主義發(fā)展到唯物主義，從革命民主轉(zhuǎn)變?yōu)楣伯a(chǎn)主義。《〈黑格爾法哲學(xué)批判〉導(dǎo)言》作為這個時期的作品，費爾巴哈已經(jīng)開始用唯物主義的觀點分析批判黑格爾法哲學(xué)的唯心主義實質(zhì)及其保守性，“于是，對天國的批判變成對塵世的批判，對宗教的批判變成對法的批判，對神學(xué)的批判轉(zhuǎn)變對政治的批判。”[2]2并得出了一個重要結(jié)論，即不是國家決定市民社會，而是市民社會決定國家。根據(jù)這一初步的唯物史觀認識，馬克思分析出落后德國有不走當(dāng)時英、法等先進資本主義國家道路的可能性，即有可能越過資本主義的政治解放而直接到達徹底的人的解放高度的無產(chǎn)階級革命。而當(dāng)時可能性就在于，德國的市民社會中產(chǎn)生了無產(chǎn)階級。

（一）德國道路的歷史條件

19世紀中葉，德國政治上尚未完成統(tǒng)一，經(jīng)濟上仍是封建農(nóng)奴制度占主要地位。資本主義雖然已經(jīng)有所發(fā)展，但主要集中在萊茵河地區(qū)，國內(nèi)封建勢力依然強大，德皇威廉四世作為封建階級代表統(tǒng)治著國家。而英法兩國的資本主義已經(jīng)獲得了極大的發(fā)展，同時也充分暴露出其弊端。相較而言，德國資本主義發(fā)展緩慢，因而英法已暴露出的問題，在德國還處在未出現(xiàn)或仍處于萌芽狀態(tài)。正如馬克思指出，這些國家的制度很多都比較陳舊腐朽，甚至成為了束縛他們的枷鎖，一度被他們所反對，但是卻成為了德國眼中的香餑餑[2]6。雖然德國資產(chǎn)階級在經(jīng)濟發(fā)展上與英法兩國有著巨大的落差，但以黑格爾法哲學(xué)為代表的德國資產(chǎn)階級思想在思想理論上卻和英法保持同等水平，所以兩者所謂的同時代人僅指哲學(xué)層面而非歷史層面[2]7。德國人在政治上往往會對其他國家的歷史進行思考，對于這些國家而言，德國就是他們的理論良心[2]9。較發(fā)達的理論思想和較落后的經(jīng)濟發(fā)展之間的歷史錯位為德國的發(fā)展提供了新的可能。

（二）德國道路可能性

雖然德國資產(chǎn)階級的理論十分先進，但德國卻沒有實現(xiàn)德國革命的現(xiàn)實基礎(chǔ)。馬克思從市民社會出發(fā)，論證了德國資產(chǎn)階級政治革命的不可能性。局部純政治革命到底是以什么為基礎(chǔ)呢？就是部分市民社會實現(xiàn)了自我解放，促進普遍統(tǒng)治目標的實現(xiàn)，即特定階級基于所擁有的特殊地位，致力于社會普遍解放的事業(yè)[2]12。這就需要一個階級被認為是整個社會罪惡的代表，成為公開奴役的代表，從這個階級下解放出來就是普遍解放，這樣要求部分解放的一定階級就和整個社會合為一體被看成為社會的總代表，它的要求和權(quán)利成為社會的要求和權(quán)利，它成為社會的頭腦和心臟。馬克思選擇了法國為分析樣本，指出對于法國而言，生活在這片國土上的僧侶和貴族自身普遍存在著非常強烈的消極意識，正是因為如此，資產(chǎn)階級成為了與他們完全對立但是又較為接近的階級[2]13。但是在德國缺乏這樣的基礎(chǔ)，即缺乏作為社會一切缺陷集中的階級。在德國，所有階級既缺失社會消極面的無情、尖銳，同時也缺乏積極的階級[2]13。同樣，所有階級都不具備與人民一樣的魂魄;也不具備物質(zhì)力量來推動政治暴力的實施;除此之外，也不具備不怕犧牲的革命無私精神，可以慷慨激昂地告訴敵人：“雖然我不具有較高的社會地位，但是要成為一切的掌控者”[2]13。正是基于這樣的現(xiàn)實，在德國實現(xiàn)單純的政治解放不過是烏托邦式的幻想，沒有觸及這個大廈的支柱。

德國能否不像現(xiàn)代其他國家一樣，登上政治解放這個中間階梯，而將自身存在的障礙徹底跨越過去，甚至將英法德國所經(jīng)歷的障礙也跨越過去。馬克思認為，德國到底有沒有可能實現(xiàn)完全的解放呢？實際上在很大程度上取決于是否能夠形成被鎖鏈緊緊鎖住的階級[2]15，無產(chǎn)階級失去一切權(quán)利，只有通過獲得人的全部權(quán)利才能重新成為人。一方面是封建階級的剝削，另一方面是資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，德國社會面臨急劇解體，只有進行根本的革命，才能完成所有革命。只有把理論設(shè)想現(xiàn)實化，即無產(chǎn)階級成為哲學(xué)的物質(zhì)武器，哲學(xué)成為精神武器，德國革命才會成為徹底的“人的解放”的革命，超越資本主義發(fā)達國家所遇到的時代問題。因此，對德國而言，正是政治解放的不可能性才有了徹底革命即無產(chǎn)階級革命的可能性，可以說這是“跨越卡夫丁峽谷”理論的先聲。

二、俄國道路：“跨越卡夫丁峽谷”理論設(shè)想的提出

馬克思早期對德國道路的思考是“跨越卡夫丁峽谷”設(shè)想起點。立足于德國當(dāng)時獨特的歷史條件進行了一般唯物主義分析。不過，當(dāng)時理論尚未成熟，還沒有深入到市民社會本身，即生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系中去思考。晚年對俄國革命道路的思考，是馬克思立足于唯物史觀對這一問題再次深入探索。在回復(fù)給俄國女革命家查蘇利奇的信中，馬克思正式提出了俄國“跨越卡夫丁峽谷”的理論設(shè)想及其歷史可能性。gzslib202204041852

（一）農(nóng)村公社土地公有制

在回信中，馬克思提到資本主義生產(chǎn)方式的起源本質(zhì)上就是生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料的徹底分離。這個過程的基礎(chǔ)就在于對農(nóng)民的剝奪，就是把一種私有制形式變?yōu)榱硪环N私有制形式，即把農(nóng)民自有土地變成農(nóng)業(yè)資本家的大塊土地。英國進行得最徹底，在西歐其他國家也經(jīng)歷著一樣的運動。“俄國農(nóng)民手中的土地從來沒有成為他們的私有財產(chǎn)。”[3]821俄國農(nóng)村公社的土地公有制一直維持著，而在西歐隨著社會的進步，這種公有制已經(jīng)消失不見了。在馬克思看來，俄國如果能夠集中所有力量為自由發(fā)展農(nóng)村公社提供充分保障，那么俄國就可能會因為農(nóng)村公社的發(fā)展而實現(xiàn)社會復(fù)興的目標，并且使其在發(fā)展上優(yōu)于其他飽受資本主義制度煎熬的國家[3]832。不管在美國，還是西歐，這種危機社會制度都是對立于人民、科學(xué)乃至是自身所產(chǎn)生的生產(chǎn)力本身[3]822。想要消除這種狀況，只有利用資本主義創(chuàng)造的積極成果為俄國公社發(fā)展提供所需的條件，使社會制度消滅私有制的存在而“恢復(fù)”到農(nóng)村公社的公有制，才能宣告解決。從未消亡的農(nóng)村公社土地公有制使俄國“跨越卡夫丁峽谷”存在可能。馬克思和恩格斯在俄文序言的《共產(chǎn)黨宣言》中指出，西方無產(chǎn)階級革命如果以俄國革命為信號，并且彼此實現(xiàn)優(yōu)勢互補，那么共產(chǎn)主義便能夠以俄國土地公有制為起點[2]379。

（二）利用資本主義積極成果

俄國的土地公有制是俄國道路可能的基礎(chǔ)，高度發(fā)達的生產(chǎn)力是其必要條件。而隨著世界市場的建立，俄國與發(fā)達資本主義國家逐漸產(chǎn)生聯(lián)系，并能利用后發(fā)優(yōu)勢使其即便是沒有資本主義制度的“卡夫丁峽谷”，也能夠充分利用資本主義制度所帶來的所有積極成果[3]837，即對資本主義生產(chǎn)期間所產(chǎn)生的所有積極因素進行汲取，并據(jù)此對現(xiàn)有的公有制度進行不斷完善，從而跨越資本主義制度的“卡夫丁峽谷”。

（三）俄國革命的發(fā)生

如前文所述，俄國與其他資本主義國家也存在著密切關(guān)聯(lián)，西歐各國的革命不僅為“跨越卡夫丁峽谷”理論奠定了堅實的基礎(chǔ)，并成為俄國革命必備的外部驅(qū)動力。同時，面對俄國資本主義和私有制對土地公有制的威脅，馬克思堅信“要拯救俄國公社，就必須有俄國革命”[3]829。俄國土地公有制是共產(chǎn)主義發(fā)展的起點，俄國革命的發(fā)生是共產(chǎn)主義發(fā)展的條件之一。

三、中國道路：“跨越卡夫丁峽谷”理論設(shè)想的驗證

列寧指出“在東方那些人口無比眾多，社會情況無比復(fù)雜的國家里，今后的革命無疑會比俄國的革命帶有更多的特色。”[4]中國新民主主義革命和中國特色社會主義建設(shè)，都是中國根據(jù)自身歷史條件和具體狀況做出的選擇，是在馬克思理論中國化的指導(dǎo)下進行的革命實踐。中國特色社會主義的成就表明列寧的判斷是正確的，也再次驗證了馬克思的理論設(shè)想，中國選擇了一條邁入社會主義現(xiàn)代化強國的道路。

（一）新民主主義革命的勝利

近代中國面對半封建半殖民地的國情，無論是太平天國的農(nóng)民戰(zhàn)爭和民族資產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)的辛亥革命都相繼失敗。歷史已經(jīng)證明，中國的農(nóng)民階級和民族資產(chǎn)階級由于其歷史局限性和階級局限性是無法領(lǐng)導(dǎo)中國革命實現(xiàn)民族獨立和人民解放的。中國隨著帝國主義的入侵和現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)生了無產(chǎn)階級。無產(chǎn)階級在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，實現(xiàn)了工農(nóng)聯(lián)合帶領(lǐng)全國人民群眾取得新民主主義革命的勝利，改變了近代中國半封建半殖地的狀況，為社會主義革命奠定了基礎(chǔ)。毛澤東為此也強調(diào)，社會主義革命必須要建立在民主主義革命基礎(chǔ)之上，而民主主義革命的發(fā)展必然是社會主義革命[5]。

（二）社會主義改造的完成

通過“一化三改”③，中國從1952年到1956年開始，花費4年時間完成了社會主義改造，利用社會主義的制度優(yōu)勢對封建土地制度進行改革，實現(xiàn)了耕者有其田，為隨后的社會主義土地改革奠定了基礎(chǔ)。合作化農(nóng)業(yè)是中國能夠累積資本進入工業(yè)化的重要基礎(chǔ)，“為了完成國家工業(yè)化和農(nóng)業(yè)技術(shù)改造所需要的大量資金，其中有一個相當(dāng)大的部分是要從農(nóng)業(yè)方面積累起來的……因為大規(guī)模的輕工業(yè)的發(fā)展，不是在小農(nóng)經(jīng)濟的基礎(chǔ)上所能實現(xiàn)的，它有待于大規(guī)模的農(nóng)業(yè)，而在我國就是社會主義的合作化的農(nóng)業(yè)。因為只有這種農(nóng)業(yè)，才能夠使農(nóng)民有比較現(xiàn)在不知大到多少倍的購買力。”[6]資本主義國家實現(xiàn)工業(yè)化，依靠的是剝削本國人民，發(fā)動戰(zhàn)爭搶奪其他國家的財富以及通過血腥骯臟的不平等貿(mào)易積累了初始資金，并依靠殖民地，擴張全球市場維持自身生存，給世界人民帶來了巨大的苦難。馬克思提出跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的理論就是希望在具體歷史條件下利用資本主義已經(jīng)發(fā)展起來的生產(chǎn)力，繞過資本主義的老路，直接進入工業(yè)化來建立現(xiàn)代社會，使人民可以不用經(jīng)受資本主義制度產(chǎn)生的苦難，卻能夠享用資本主義制度的一切積極成果。中國進入工業(yè)化社會依靠的是自身的發(fā)展，是全國人民在中國共產(chǎn)黨帶領(lǐng)下艱苦奮斗成果，是一條不同于資本主義依靠剝削進入工業(yè)化的新的發(fā)展道路。

注釋：

①“卡夫丁峽谷”：典故出自古羅馬史。公元前321年，薩姆尼特人在古羅馬卡夫丁城附近的卡夫丁峽谷擊敗了羅馬軍隊，并迫使羅馬戰(zhàn)俘從峽谷中用長矛架起的形似城門的“牛軛”下通過，借以羞辱戰(zhàn)敗軍隊。后來，人們就以“卡夫丁峽谷”來比喻災(zāi)難性的歷史經(jīng)歷，并且“卡夫丁峽谷”成為了“恥辱之谷”的代名詞，并引申為人們在謀求發(fā)展時所遇到的極大的困難和挑戰(zhàn)。關(guān)于馬克思所引用的“卡夫丁峽谷” 一詞的含義，理論界主要有兩種認識。一種認為“卡夫丁峽谷”是指資本主義生產(chǎn)發(fā)展的過程。所謂可以不通過資本主義制度的“卡夫丁峽谷”，就是可以超越資本主義生產(chǎn)發(fā)展的整個階段，由前資本主義的生產(chǎn)方式直接進入以公有制為基礎(chǔ)的社會主義生產(chǎn)方式階段。另一種認為“卡夫丁峽谷”意指資本主義的社會形態(tài)。前資本主義國家在特殊的歷史條件下，可以直接進入社會主義社會，不僅實現(xiàn)生產(chǎn)方式的變更，同時也實現(xiàn)社會制度的更新。

②馬克思提出了五種所有制形式的構(gòu)想，恩格斯提出了“五種社會形態(tài)說”。1846年馬克思寫作《德意志意識形態(tài)》一書時就已經(jīng)有了五種所有制形式的構(gòu)想。馬克思又在《共產(chǎn)黨宣言》《雇傭勞動與資本》中都講到奴隸制社會、封建制社會和資本主義社會，如果加上原始社會和共產(chǎn)主義社會，也是五種所有制形式。

③“一化三改”：“一化”即社會主義工業(yè)化，就是要發(fā)展生產(chǎn)力。“三改”，即對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造，其中對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)實行合作化，對資本主義工商業(yè)實行公私合營。完成了社會主義改造。參考文獻：

[1]王旭.馬克思“跨越卡夫丁峽谷”的理論研究及現(xiàn)實價值[J].現(xiàn)代交際，2021（19）.

[2]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集：第一卷[M].北京：人民出版社，2012.

[3]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集：第二卷[M].北京：人民出版社，2012.

[4]列寧.列寧選集：第四卷[M].北京：人民出版社，1995：778.

[5]毛澤東.毛澤東選集：第二卷[M].北京：人民出版社，1991：651.

[6]毛澤東.毛澤東文集：第六卷[M].北京：人民出版社，1999：432.

作者簡介：鄧冶（1997—）男，漢族，重慶榮昌人，單位為新疆師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院，研究方向為馬克思主義哲學(xué)基本原理。