20世紀90年代俄羅斯經濟轉軌淺析

摘要：20世紀90年代，俄羅斯政府強制推行的休克療法引發了國民經濟的長期動蕩與全面衰退，民生凋敝，國力大減，整個俄羅斯社會陷入了長期混亂與普遍絕望。休克療法措施的自由化、私有化、穩定化使其具有破壞性和治愈性的雙重屬性。為防止蘇共東山再起而進行的以休克療法為代表的激進轉軌改革，無法有效地解決俄羅斯積重難返、錯綜復雜的經濟危機。但激進的休克療法也摧毀了舊有的蘇聯模式，實現了從社會主義計劃經濟體制到資本主義市場經濟體制的經濟轉軌。

關鍵詞：俄羅斯;休克療法;激進改革;經濟轉軌

中圖分類號：K512;F13/17文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2022）06-0062-04

一、負重前行的俄羅斯

（一）蘇聯模式的積重難返

1991年12月25日，隨著蘇聯的解體，冷戰終結。然而近半個世紀的美蘇兩極對峙格局和螺旋式上升的軍備競賽所遺留的嚴重畸形的軍事化經濟體系尾大不掉，持續吞噬著新生的俄羅斯聯邦的經濟活力。

20世紀80年代末，蘇聯年度財政預算中用于軍事工業的財政預算占蘇聯GDP的10%以上，而軍事工業對蘇聯GDP的貢獻則高達30%，在整個蘇聯工業體系中，軍事工業及其相關企業的比例高達60%。1990年，在蘇聯經濟體系中，國有經濟的占比高達92%，而在第二產業工業中，國有經濟的占比則高達99%。以軍事工業為主的重工業在經濟體系中擠占了大量的資源，對輕工業與農業造成了嚴重的擠壓。食品與日用消費品長期的、結構性的短缺，嚴重降低了蘇聯人的生活水平，成為當時蘇聯激化社會矛盾的主因之一。

蘇聯政府對經濟高度壟斷，扭曲了正常的商品貨幣關系，造成了極度僵化的政府主導價格機制。1950年，一個面包售價12戈比，而到了1990年，一個面包的售價仍為12戈比。極度僵化的計劃經濟體制，扼殺了蘇聯經濟的活力。

（二）蘇聯解體：經濟體系的崩潰

蘇聯解體分裂出了15個主權國家，俄羅斯繼承了大部分的蘇聯“家產”，然而蘇聯時期25%—44%的軍事工業、石油產業、機器制造業為其他14個原加盟共和國所有。蘇聯的一體化國民經濟體系被硬生生地分割成15塊，原有工業生產體系的產業鏈完全斷裂，分散在14個加盟共和國的原材料產地與商品市場被阻隔在俄羅斯國境之外。

蘇聯高度軍事化經濟體系所生產的重工業商品在全球市場上的占比極低，幾無國際競爭力可言。商品的銷售幾乎全部系于斯大林時期運用強硬行政手段與14個原加盟共和國建立的人為的經濟聯系。隨著蘇聯解體，這些不符合經濟規律的經貿聯系一夜之間化為烏有，使得俄羅斯的經濟體系不可避免地陷入了困境。供給端與需求端的同時崩潰使得俄羅斯經濟短期內出現大規模混亂。

（三）東歐劇變：對外貿易的割裂

冷戰時期，蘇聯與東歐以及中歐的社會主義國家的國際貿易占蘇聯對外貿易的70%以上。1989年，東歐劇變，原屬東歐以及中歐的社會主義國家紛紛倒向資本主義陣營。1991年6月，蘇聯主導的經濟互助委員會正式解散。原屬社會主義陣營的東歐以及中歐國家轉而與美國和西德進行國際貿易。俄羅斯一夜之間失去了重工業商品的海外市場與輕工業商品的進口來源。

最大海外市場的喪失，加劇了俄羅斯重工業產能過剩，大量的重工業商品堆積在倉庫，銷售無門。大量國有企業重度虧損，不得不依靠政府的巨額補貼，這大大加重了俄羅斯原本就債臺高筑的財政負擔。

主要進口來源的掐斷，使得俄羅斯國內輕工業日用消費品更為短缺，物價飛漲，黑市橫行。俄羅斯人已經習慣了清晨一大早起來，在商店和超市外排起長長的隊伍，經歷漫長的等待，購買限量的日常商品，售罄是常有的事。俄羅斯人對于日用消費品長期短缺的普遍不滿由來已久，洶涌的民意考問著新生的俄羅斯政權，成為1990年代初俄羅斯經濟改革中最棘手的難題。

二、改革路徑的選擇：漸進或激進

（一）蘇聯解體：漸進改革的失敗

斯大林之后的蘇聯歷代領導人，從赫魯曉夫、勃列日涅夫到戈爾巴喬夫，他們的實踐證明了在蘇聯經濟模式中進行敲敲打打的漸進式改革是無法取得成功的，必須進行推倒重來式的激進轉軌改革，這樣或許能為俄羅斯的國民經濟注入新的生機與活力。

在保守派的漸進改革不斷失敗下，以素有俄羅斯第一強人之稱的葉利欽為首，在蘇聯政府內部形成了主張激進改革的民主派。民主派在蘇聯政府內部不斷擴張勢力，并于1990年代初在蘇聯政府內部占了上風。1991年8月19日的“八一九”事件①是支持漸進改革的保守派為維護蘇聯憲法的最后一次聯合行動。政變被挫敗之后，保守派從此一蹶不振。自此，俄羅斯的政治進程被以葉利欽為首的主張激進改革的民主派所左右。

（二）激進改革：葉利欽的政治目的

蘇聯解體之后，西方對于新生的俄羅斯政權的轉軌改革充滿了異乎尋常的熱情。“當時，主要西方大國和由他們控制的國際金融組織（如IMF等），以巨額外援為誘餌，要求蘇聯及其繼承國采納他們的建議，實行‘休克療法，建立自由市場制度和自由資本主義制度。”[1]葉利欽訪美之后，得到了西方支持俄羅斯經濟轉軌的激進改革的承諾，對西方援助有了不切實際的幻想，從而堅定了他進行激進改革的決心。

葉利欽的優先政治考量是消滅以公有制和計劃經濟為基礎的社會主義制度，鏟除社會主義的經濟基礎，以防蘇聯共產黨重新掌權。用葉利欽的話來說，俄羅斯改革的目標是通過經濟自由化和國有資產無償私有化來徹底摧毀原有的社會主義國家制度和計劃經濟體制。

葉利欽聘請了美國經濟學家杰弗里·薩克斯出任總統首席經濟顧問，并破格提拔了年僅35歲的俄羅斯政府內部青年改革派的領軍人物蓋達爾出任俄羅斯副總理。1992年初，俄羅斯在全國范圍內全面推行休克療法。

三、休克療法的措施及后果

（一）自由化gzslib202204041910

自由化即物價、對外貿易、外匯市場的全面放開，將政府的干預降到最低，完全交由市場決定。“俄羅斯的經濟轉軌是以價格改革為先導的，其重要特點是一次性放開物價。把價格從各種形式的計劃管制當中解放出來被認為是建立市場經濟的奠基石，所以俄羅斯經濟改革的出發點就是全面的價格自由化。”[2]薩克斯與蓋達爾認為，市場天然具有調節資源合理配置的作用，政府不應該運用行政手段人為地限制市場價格。對于市場經濟活動，政府最好完全置身事外。

1992年1月2日，俄羅斯政府宣布解除價格管制，俄羅斯80%的生產資料和90%的日常消費品的價格由市場決定;解除外匯管制，法定貨幣盧布與50個國家的貨幣自由兌換，在外匯市場實行浮動匯率制;解除對外貿易管制，凡是在俄羅斯境內注冊的企業可自由對外貿易。

在經濟危機期間放開物價無疑是災難的決策，俄羅斯日用消費品的短缺是結構性的，并不會因為市場供求關系中價格的突然提高而增加供給?！霸趦r格自由化實施的第一年，即1992年，全年的通脹率高達2510%。老百姓存款貶值所受到的損失超過5000億盧布。俄羅斯人民的生活水平倒退了20年?！盵3]居民儲蓄被洗劫一空，俄羅斯人的生活陷入悲慘的境地。

（二）私有化

私有化即國有企業私有化。

1.小型國有企業

小型國有企業的股份將以有價證券（債券）的形式免費發放到俄羅斯公民的手中。每張債券的面值是10000盧布，等價于10000美元，市場購買力為一輛私家車。蓋達爾是希望通過急行軍式的激進改革，讓俄羅斯在短時間內形成一個龐大的中產階級，從而激發俄羅斯經濟的活力。這種近乎異想天開的改革措施從理論上來說是可行的，但實踐中卻是災難性的。蓋達爾無法掌控真實的市場，其與他的理論存在巨大的差異。

俄羅斯人已經有長達70年的時間沒有接觸過市場經濟，對商品、貨幣十分陌生，更何況是債券這種聞所未聞的金融產品。而俄羅斯寡頭所控制的國內媒體與西方所控制的國外媒體借蘇聯解體、經濟混亂、盧布貶值之機，刻意煽動恐慌，造成俄羅斯人爭先恐后地以極為低廉的價格拋售手中的債券。其結果是，預想中的龐大的中產階級沒有出現，大量的俄羅斯人滑落到社會的底層，社會貧富差距的鴻溝越來越大。

2.大中型國有企業

大中型國有企業的股份通過拍賣的形式私有化，然后通過拍賣籌集資金注入企業以煥發其活力。同樣，這一改革措施也只在理論上是正確的。然而，在現實的操作中，俄羅斯政府的腐敗立刻失去了控制。1992年12月9日，布爾什維克糖果餅干廠的拍賣拉開了官商勾結的俄羅斯世紀大拍賣的序幕。據統計，俄羅斯500家大型國有企業，市值估算約1萬億美元，官方拍賣所得卻僅僅只有72億美元。

在這場世紀大拍賣中控制了俄羅斯經濟命脈的七大金融寡頭，成了20世紀90年代俄羅斯的一大奇觀，也是無法回避的問題。以別列佐夫斯基為首的七大金融寡頭左右著克里姆林宮的決策，嚴重阻礙了俄羅斯的改革進程。

（三）穩定化

所謂穩定化即貨幣政策、財政政策的雙緊縮。

緊縮的貨幣政策：減少貨幣發行量，提高銀行基準利率，建立存款準備金制度，實行貸款限額管理。通過減少流通領域的貨幣總量，抑制惡性通貨膨脹，平抑物價，改善民生。緊縮的財政政策：對所有商品征收28%的增值稅，對進口商品征收消費稅。提高稅率、開征新稅，增加財政收入;取消蘇聯時期對國有企業的稅收優惠政策，削減基建投資、軍費、行政費用，減少財政支出;開源節流，力爭財政收支平衡。

休克療法，顧名思義，是將經濟先休克，再治愈。通過貨幣政策、財政政策的雙緊縮，讓俄羅斯的經濟陷入病態的休克，來達到抑制惡性的通貨膨脹、減少巨額財政赤字的目的，然后再通過注入資金的方式激活被休克的經濟。

休克療法此前在波蘭的實踐中取得了驚人的成功，然而，俄羅斯的國情卻與之截然不同。受冷戰思維的影響，波蘭對于西方來說，是一個可以拉攏的盟友，而俄羅斯卻是危險的敵人。1989年9月，當杰弗里·薩克斯為波蘭政府向西方申請10億美元的貸款時，美國國會從申請到批準僅僅耗時8個小時，而當杰弗里·薩克斯為俄羅斯政府向西方提出一模一樣的貸款申請時（240億美元的貸款以及60億美元的盧布穩定基金），美國政府卻明確地說：“不”，使得俄羅斯的經濟在“休克”之后沒有得到有效的救治，危機非但沒有解除，反而加深了。

四、休克療法的兩重性

（一）休克療法的破壞性

休克療法是俄羅斯經濟領域的切爾諾貝利②。“俄羅斯從1989年至1998年的十年時間里，歷經了國家解體、政權更替、社會動蕩、經濟坍縮，俄羅斯上世紀末期的經濟危機堪稱人類歷史上時間最長的、獨一無二的大國危機?！盵4]

據俄羅斯國民經濟科學院的統計，以1900年為基數，1999年俄羅斯的國內生產總值銳減56%，工業產值暴跌60%，農業產值暴跌50%。1992—1999年，俄羅斯人實際收入下降了55%，貧困線以下的人口占俄羅斯總人口的三分之一，人民生活日益貧困化。直到2008年，俄羅斯的GDP才勉強達到1989年的水平。

正如俄羅斯總統普京所說：“現在國家的忍耐能力、生存能力以及建設能力都已處于枯竭的邊緣。社會簡直要崩潰，即從經濟上、政治上、心理上和精神上崩潰。”[5]

（二）休克療法的治愈性

在經濟領域，據俄羅斯聯邦政府統計，“截止到1996年底，實現私有化的企業共12.46萬家，占私有化初國有企業總數的60%;在產出上，非國有經濟成分已占國內生產總值的72%，其中私有經濟成分占28%?！盵6]客觀上，休克療法打破了困擾蘇聯經濟數十年之久的斯大林模式，為俄羅斯的經濟發展尋求新的活力。

在政治領域，葉利欽進行經濟改革的政治目的達到了，新生的俄羅斯從以公有制與計劃經濟體制為基礎的社會主義國家轉軌為以私有制與市場經濟體制為基礎的資本主義國家。gzslib202204041910

結語

20世紀90年代，新生的俄羅斯聯邦先天就帶有蘇聯模式的痼疾，加之東歐劇變、蘇聯解體所導致的社會主義經濟體系的產業鏈被分割，市場的供給端與需求端同時崩潰，無可避免地爆發了致命的經濟危機。為應對危機，防止蘇共東山再起，而輕率進行的以休克療法為代表的激進的轉軌改革，無法有效地解決俄羅斯積重難返、錯綜復雜的經濟危機。加之在推行的過程中，俄羅斯政府內部以官商勾結為特征的腐敗，西方的敵對與欺騙，最終使俄羅斯的經濟遭受了近乎毀滅性的打擊。但也應該看到，激進的休克療法摧毀了舊有的蘇聯模式，俄羅斯社會完成了從社會主義計劃經濟體制到資本主義市場經濟體制的經濟轉軌。注釋：

①“八一九”事件，又稱“蘇聯政變”“八月政變”，指1991年8月19日—8月21日在蘇聯發生的一次政變。起因是蘇聯中央政府以亞納耶夫為首的傳統派希望廢除蘇聯總統戈爾巴喬夫及其改革并挽救即將走向解體的蘇聯。政變領導人是由蘇聯國防部長亞佐夫元帥、克格勃領導人克留奇科夫等黨內強硬派組成。他們認識到戈爾巴喬夫的改革計劃太過激進，并認為他正商議簽訂的《新聯盟條約》將過多的權力給眾加盟共和國，導致中央權力過小，易于失控。與此同時俄羅斯總統葉利欽拒不服從緊急狀態委員會的命令，號召舉行政治罷工，抗議亞納耶夫等人發起的行動。8月20日，莫斯科實行宵禁。8月21日，戈爾巴喬夫宣布已完全控制了局勢，并恢復了一度中斷的與全國的聯系，蘇聯國防部決定撤回部署在實施緊急狀態地區的部隊。蘇聯內閣發表聲明，表示完全執行總統的指示。此次政變在短短三天內便瓦解，并恢復了戈爾巴喬夫的蘇聯總統權力，此次事件大大削弱了蘇聯共產黨的力量，宣告了挽救蘇聯企圖的徹底失敗，并粉碎了戈爾巴喬夫想要使蘇聯至少在較松散體制下維持一體的希望。

②切爾諾貝利：一般指切爾諾貝利核電站事故（烏克蘭語Чорнобильськая катастрофа）或簡稱“切爾諾貝利事件”，是一件發生在蘇聯統治下烏克蘭境內切爾諾貝利核電站的核子反應堆事故。該事故被認為是歷史上最嚴重的核電事故，也是首例被國際核事件分級表評為第七級事件的特大事故（第二例是2011年3月11日發生在日本福島縣的福島第一核電站事故）。普里皮亞季城因此被廢棄。

參考文獻：

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[2]高艷娟.淺析俄羅斯“休克療法”[J].西伯利亞研究，2004（6）.

[3]米哈伊爾·戈爾巴喬夫.對過去和未來的思考[M].北京：新華出版社，2002.

[4]周維第.俄羅斯休克療法的選擇及其經濟影響[J].學術界，2009（2）.

[5]弗拉基米爾·普京.千年之交的俄羅斯[N].獨立報，1999-12-30.

[6]許新.俄羅斯經濟形勢前景分析——簡評俄羅斯1997—2000年經濟發展中期綱要[J].東歐中亞市場研究，1997（5）.

作者簡介：尹超（1993—），男，漢族，山東濰坊人，單位為蘇州大學社會學院，研究方向為美國史。