綠色新基建是否能為中國林業環境產品出口結構優化賦能
——基于“一帶一路”貿易產品范圍經濟視角

張羽婷，萬 璐

(北京林業大學經濟管理學院)

2020年，中華人民共和國生態環境部提出通過生態環保產業和大數據等產業的相互融合，拉動綠色新基建發展。2021年，“十四五”規劃明確表明“綠色”是“一帶一路”倡議的理念之一，并提出圍繞數字化布局信息基礎設施等新型基礎設施，通過基礎設施綠色升級以發展綠色經濟的要求。在經濟發展新常態下，“綠色”作為新發展理念之一的重要性可見一斑。而在國際層面，可持續發展始終是聯合國工作的重要使命，同時，貿易與環境是世界貿易組織（World Trade Organization，以下簡稱 WTO）的重要議題。2001年多哈會議開啟貿易與環境談判，2014年環境產品協議成為部分WTO成員國的談判內容之一，這些成員國期望通過談判推動環境產品的關稅削減，踵事增華，助力全球可持續發展。顯然，不論是對我國還是國際社會而言，環境友好的發展方式方興未艾。

一、文獻綜述

關于環境產品的文獻，主要分為兩部分：一方面，主要聚焦于環境產品清單談判和創新研究。屠新泉等[1]、李麗平等[2]簡要回顧了環境產品談判的歷史：前者認為發達國家存在環境產品的競爭優勢，我國在談判中應當制定符合自身實際情況的關稅削減清單并爭取環境技術轉讓；后者指出環境產品與服務存在合作深化、范圍擴大的趨勢。Rehfeld 等[3]通過實證發現，環境措施和政策對環境產品創新發揮積極作用，而環境產品的高價格通過影響商業化開發，進一步阻滯其自身的創新。另一方面，很多文獻則主要針對環境產品貿易的影響因素及福利效益進行研究。對環境產品貿易影響因素的研究，衛迎春等[4]、張東陽等[5]利用CMS模型，分別發現綜合競爭力效應是我國環境產品出口增長的主要動力，及價格競爭效應對海峽兩岸出口增長發揮了舉足輕重的作用，他們均提出調整環境產品結構的建議。孫玉紅等[6]通過測算亞太經合組織（Asia-Pacific Economic Cooperation，以下簡稱APEC）成員國環境產品出口的二元邊際，認為區域貿易協定的環保條款作為政策引導降低了貿易不確定性，且通過激勵企業研發創新從而正向影響擴展邊際，但環保條款的法律約束力對擴展邊際產生消極影響。此外，溫珺等[7]發現環境產品貿易自由化對發展中經濟體的環境質量造成不利影響，龔清華等[8]則認為環境產品對進口國環境產生的作用不確定，而Carpentier等[9]指出環境產品貿易自由化導致產品價格降低，如空氣污染和水污染控制設備等，而這將使得發展中國家在應對亟待解決的環境問題上獲益匪淺。除卻環境效益，一些學者研究了環境產品貿易自由化對貿易福利的影響。康秀敏[10]認為作為APEC的發展中成員國，中國環境產品的平均關稅水平較高，貿易自由化將造成稅收損失，同時對內部環境產品市場造成沖擊。

與新基礎設施建設相關的研究，主要圍繞其概念闡述與經濟效益展開。在概念上，李曉華[11]指出新基建“新”在技術的先進性，數字化是其核心。劉艷紅等[12]則認為廣義的新基建包含使用新信息技術對傳統基礎設施的升級。總而言之，對新基建的定義雖有分歧，但始終與現代技術相輔相依。在新基建的經濟效益方面，郭朝先等[13]認為新基建能緩解產能過剩的問題，助力經濟包容性增長。李曉華[11]認為新基建一定程度上使得勞動者從繁冗的勞動中得到解放，滿足其對美好生活的需要。同時，有學者指出新基建通過促進產業結構升級[14-15]，推動經濟高質量發展。可見，新基建與經濟新常態下的新發展理念休戚相關。

綜上所述，現有學者對環境產品的研究，大多停留于環境產品大類的層面，對細分領域的環境產品研究鮮有發現，對新型基礎設施的研究亦較少。基于此，本文從以下3個角度進行創新：首先，依據已發布的環境產品清單，聚焦于與林業有關的環境產品的研究，并從綠色新型基礎設施的角度出發，探究其與林業環境產品貿易的相關性。其次，基于范圍經濟的視角，利用三種不同指標測度我國對“一帶一路”共建國家出口的產品范圍并進行分析，以增加結果可信度。最后，以貿易成本為中介變量，探究綠色新基建對林業環境產品出口范圍的影響機制。

二、機制分析

有學者將綠色新基建劃分為綜合效益強的新興產業等，如工業互聯網，以及傳統基礎設施的綠色升級，如泛在電力物聯網[16]。但無論是前者還是后者，都離不開現代信息技術的運用。因此，本文將綠色新基建的核心定義為包括大數據、先進互聯網等的智能信息技術。2020年，國家將技術與數據作為生產要素納入考量，5G網絡、大數據等信息技術產業在經濟活動中的重要性不言而喻。這些現代化的信息技術通過與傳統產業的融合，嵌入研發、生產的各個場景，使經濟行為智慧化，能夠減少能源消耗，助力相應的產業提升質量和效率，是發展綠色經濟的關鍵要素，諸如信息技術與實體經濟結合而衍生出的智能機床等智能化設備或平臺。相較于傳統形式，與信息化結合的新業態將產生更少的環境污染，具備環保的特性[13]。而產品多樣化作為產品結構優化的體現，為創造范圍經濟提供可能性。多樣化的產品通過分攤固定成本、共享資源，減少了經濟主體的成本，并使經濟主體在市場變化時擁有抵御風險的能力[17]。不限于此，產品范圍的擴展實質上是經濟主體別出機杼，積極尋求創新，拒絕固步自封的外在表現，是經濟活力的重要表現。

綠色新基建通過以下兩種路徑作用于貿易成本，進而影響出口產品范圍：路徑一，綠色新基建通過簡化流程，降低貿易成本，促進出口產品貿易。綠色新基建本質上是基礎設施，與交通、衛生等傳統的基礎設施別無二致，是為生產和消費等經濟活動提供便利而生。作為信息集成和傳輸平臺，綠色新基建通過介入貿易流程，如優化手續辦理方式、智能化物流運輸等，降低貿易成本，促進貿易便利化，助力貿易發展。路徑二，綠色新基建通過改善信息不對稱、降低貿易成本促進出口產品結構優化。不完全信息是市場失靈的原因之一，但同時是現實中司空見慣的現象。作為信息集成和傳輸平臺，綠色新基建能夠通過設施聯通，促進市場活動參與方互通信息的高效化，削弱信息不對稱給貿易雙方造成的負面影響，減少交易方搜尋信息的時間成本和人工成本等，為貿易參與方選擇合意的貿易產品創造條件，推進產品結構優化。

經濟學的重要假設?理性人和稀缺性，意味著理性的經濟人需要在有限的資源中通過優化資源配置，實現帕累托效率，而出口產品范圍的抉擇本質上代表著一個經濟主體（無論是企業還是國家），進行投入與產出分配的成果，是資源配置的結果之一。根據科斯定理，削減交易費用能夠使得資源配置向帕累托最優狀態改進，進而實現市場均衡。是以，綠色新基建通過簡化流程與改善信息不對稱來降低貿易成本，更進一步地，為優化出口產品結構添磚加瓦。

三、研究對象與指標構建

（一）研究對象

參考以往研究[18]，本文選擇“一帶一路”共建國家共64個，再進一步將這64個對象劃分為34個“一帶”和30個“一路”國家。日本、加拿大等國都曾提交自己的環境產品清單，除國家以外，國際組織也致力于推動確定環境產品清單的進程。經合組織（Organization for Economic Co-operation and Development，以下簡稱為OECD）和APEC都曾于20世紀90年代提出環境產品清單。OECD將環境產品分為污染治理、清潔技術和產品、資源管理三大類，并在大類中各自細分小類別，分類較為擘肌分理；APEC則直接將環境產品區分為空氣污染控制、廢水管理、污染監測分析等10個類別[19]。21世紀，在WTO多個成員國環境產品談判多年無結果時，2012年APEC提出首個用于削減關稅、囊括54種環境產品的清單，涵蓋廢水、廢物管理等多個領域，這個清單是各方博弈與妥協的結果[20]。回顧已經被提出的APEC清單和OECD清單，環境產品大致區分為用于污染物清理和對環境較為友好的清潔產品。本文參考以往文獻[21]，并結合APEC的兩次清單[22]、OECD清單、日本清單，篩選出與林業相關的環境產品，涵蓋HS編碼為48、960310、460120、441872的產品，列于表1。其中編碼為441872的竹制地板產品，根據APEC環境產品清單的說明，竹子作為木質原料的替代物，具有較短的生長周期，因此本文將其定義為清潔產品。考慮數據可得性，按照聯合國提供的HS編碼轉換表，將篩選出的產品對應為1996年的HS六位編碼，進行數據統計與分析。

表1 林業環境產品

（二）指標構建

本文從擴展邊際、多樣化指數以及產品種類衡量我國林業環境產品的出口范圍，使用聯合國貿易數據庫的數據進行計算。

1）擴展邊際（E）。有學者[23]將一個經濟體的貿易狀況分解為集約邊際和擴展邊際，二者分別代表貿易的深度和廣度，本文將擴展邊際作為測度產品范圍的一個指標，見式（1）。

Ejmt表示t年j國對m國的出口擴展邊際，Ijmt表示t年j國出口到m國的產品種類，It表示t年參考國k出口到m國的產品種類，p表示價格，x表示數量，此處j國為中國，將參考國k設為整個世界[24]。Ejmt衡量世界與中國出口到m國相同種類商品的貿易額占世界出口到m國貿易總額的比重。

2）多樣化指數（D）。多樣化指數借鑒Lopresti[25]、易靖韜等[26]的研究，基于赫芬達爾-赫希曼指數，將企業層面衡量產品出口范圍的指標擴展為國家層面，構造如下：

Dmt表示中國在t年對m國的出口產品多樣化指數，smit表示t年中國產品i出口到m國的金額，Imt表示t年中國出口到m國的產品種類。

3）產品種類（C）。產品種類由當年中國出口的林業環境產品HS六位碼個數衡量。

上述3個指標從不同角度反映出口產品范圍。產品種類（C）純粹地從出口產品的種類測度產品范圍，不考慮其他對比因素。而擴展邊際（E）和多樣化指數（D）同時將產品貿易額考慮在內，且各有側重。擴展邊際以參考國出口到目標國數據為參照，其大小在一定程度上取決于各產品在參考國對目標國出口這段貿易中的金額，因而參考國的確定至關重要。本文將全世界作為參考國k，放眼世界，從全局上把握我國的出口擴展邊際。多樣化指數則聚焦在本國，以本國產品數量和本國產品貿易額作為衡量因素。

四、特征性事實

（一）林業環境產品出口額

我國林業環境產品出口額日漸攀升，占貨物出口總額的比例總體表現為上升趨勢（見圖1）。根據聯合國貿易數據庫的數據，2019年中國出口至世界各地的林業環境產品總額為243.94億美元，約占我國貨物出口總額的0.98%，且這個比例大致呈現與日俱增的走勢。

圖1 2006?2019年我國林業環境產品出口額及占貨物出口總額的比重

（二）林業環境產品出口種類

1. 出口擴展邊際

我國對“一帶一路”共建國家林業環境產品的出口擴展邊際呈現不斷上升且差距逐步減小的動態演變趨勢。本文利用核密度估計圖，構建2011?2019年我國出口到“一帶一路”64個共建國家林業環境產品的擴展邊際演變趨勢圖（見圖2）[27]。擴展邊際的整體圖像和峰值右移，波峰愈來愈高，表示林業環境產品的出口產品類別在延展且林業環境產品對“一帶一路”共建國家的出口擴展邊際差距在逐漸減小。

圖2 我國出口至“一帶一路”共建國家林業環境產品的擴展邊際演變趨勢

2. 出口多樣化指數和產品種類

我國對“一帶一路”共建國家林業環境產品的平均出口多樣化指數和產品種類顯示出增長趨勢（見圖3）。多樣化指數方面，“一帶”國家的平均值由2011年的0.82上升至2019年的0.87，“一路”國家則從0.86增加到0.91；出口產品種類方面，“一帶”國家的平均值從43.09增至53.88，“一路”國家由64.23增至69.40。由此可見，兩類國家的多樣化指數和產品種類總體呈上升走勢，但無論是多樣化指數還是產品種類，“一路”國家的數值都更大。

圖3 2011?2019年我國出口至“一帶一路”共建國家林業環境產品的平均多樣化指數和種類

五、實證檢驗

（一）模型設置與數據來源

引力模型是分析兩國貿易往來的常用模型，本文在引力模型的基礎上構建以下實證模型：

式中，m表示共建“一帶一路”的出口目標國，t表示年份，為獲取盡可能多的數據，研究范圍為2004?2018年， εmt為殘差項。由于數據缺失，共建國家剔除東帝汶、塞爾維亞、羅馬尼亞、黑山、敘利亞、巴勒斯坦、土庫曼斯坦，對余下57個國家進行探究。在此條件下，“一帶”包含29個國家，“一路”28個國家。被解釋變量Ymt表示t年中國出口至m國的林業環境產品范圍，分別由擴展邊際Ejmt、多樣化指數Dmt以及產品種類Cmt表示，林業環境產品貿易統計的相關數據來源于聯合國貿易數據庫。解釋變量Xmt表示出口目標國m在t年的綠色新基建水平，綠色新基建的核心是現代信息技術，本文用互聯網使用人數占人口的比例來衡量；穩健性檢驗部分，以每100人的移動蜂窩訂閱數表示。二者數值愈大意味著綠色新基建愈加完備，數據源自世界銀行的世界發展指標（World Development Indicators，以下簡稱WDI）數據庫。控制變量Z包括表示經濟發展水平的Gmt，用共建“一帶一路”出口目標國GDP與中國GDP的比值度量[28]，用以反映出口國的市場規模，數據來源于WDI數據庫；Jmt表示中國與出口目標國之間地理距離的對數，用兩國首都距離取對數衡量，數據來自法國國際經濟研究中心數據庫；表示出口目標國貿易開放程度的Omt，用進出口總額占GDP的比重表示，比值愈高意味著貿易開放程度愈高，數據來源于佩恩表10.0；表示出口目標國生產率的對數Lmt，用國際勞工組織數據庫提供的勞動生產率度量，將其取對數計入模型；代表出口目標國環境質量的Hmt，使用污染排放作為環境變量[29]，本文取人均二氧化碳排放量表示環境質量，人均二氧化碳排放量越高表示環境質量越差，數據來自世界銀行WDI數據庫；此外，納入代表出口目標國傳統基礎設施水平的變量Qmt以通電率表示，數據來自WDI數據庫（變量含義及數據見表2）。經多重共線性檢驗，變量的方差膨脹因子皆不超過10，表明不存在嚴重的多重共線性問題。

表2 變量及數據說明

（二）基準回歸分析

由于本文使用聚類穩健標準誤，因此使用過度識別檢驗進行固定效應和隨機效應的抉擇。過度識別檢驗的結果表明，固定效應優于隨機效應模型的估計，因此基準回歸部分的分析以固定效應為主[30]。但由于實證模型中使用的國家間距離變量不隨時間變化，在固定效應的回歸結果中被刪去，故附上隨機效應的估計結果作為參考。

表3第（1）、（2）列顯示了各變量對中國出口到共建“一帶一路”國家林業環境產品擴展邊際的影響，第（3）、（4）列表明對出口產品多樣化指數的影響，第（5）、（6）列顯示對出口種類的影響。顯而易見，無論對哪一個指標，綠色新基建皆起著積極作用，并在1%的水平上顯著。這意味著，共建“一帶一路”國家綠色新基建的完善，將會擴大我國林業環境產品的出口范圍。

表3 基準回歸結果

而傳統引力模型中常見的代表經濟發展水平和國家間距離這兩個變量的作用方向都與預期一致。經濟發展水平越高即目標國的市場規模越大，有益于擴大林業環境產品出口范圍；而距離產生反向作用，即距離愈遠愈不利于我國出口的產品范圍擴張，這與更高的貿易成本相關。目標國的生產率水平對出口產品范圍存在積極影響，高生產率促進我國出口到該國的林業環境產品范圍擴大。根據古典貿易理論，由專業化分工等原因帶來的生產率優勢，將會促進該國參與國際貿易[31]，這為生產率和貿易的聯系搭建了橋梁。在專業化分工的情形下，出口目標國可能生產更少種類的產品，因此它們有更大的動機從擴大產品范圍的角度進行國際貿易活動。傳統基礎設施水平則對3個指標的作用都不顯著，原因可能在于目標國電力等傳統基礎設施的完備，有利于其在國內開展生產和消費等經濟活動，但對跨國產品貿易產生的影響不大。

（三）穩健性檢驗

1. 內生性檢驗

考慮到基準模型中可能遺漏變量而造成內生性，筆者使用工具變量法進行內生性檢驗。工具變量的選取要滿足相關性要求以及外生性要求，鑒于基礎設施的特性，滯后一階的互聯網發展水平與當期發展水平聯系較緊密，二者具有相關性。與此同時，上一期的互聯網發展水平與當期的貿易基本無關，因此本文選取滯后一階的互聯網發展水平作為工具變量，并使用兩階段最小二乘法進行估計，結果見表4。

表4 內生性檢驗

Kleibergen-Paap rk LM統計值表明，通過不可識別檢驗，Cragg-Donald Wald F和Kleibergen-Paap rk Wald F統計值表明，通過弱識別檢驗，這表明工具變量的選取是較為合理的。根據兩階段最小二乘法估計的結果，綠色新基建水平對出口林業環境產品的擴展邊際、多樣化指數和種類皆存在正向影響，且在1%的水平上顯著。總之，考慮內生性的檢驗結果證明了結論的穩健性。

2. 替換解釋變量

將解釋變量替換為WDI提供的每一百人移動蜂窩訂閱數，用以測度綠色新基建水平。與此同時，為解決內生性問題，使用滯后一階的移動蜂窩訂閱數作為工具變量，進行2SLS估計，結果見表5。顯然，無論是對擴展邊際，還是產品多樣化指數，或是產品種類，固定效應和兩階段最小二乘法的回歸結果均表明綠色新基建始終在1%的顯著性水平上對林業環境產品的出口范圍產生積極影響，這進一步驗證了上述結論的穩健性。

表5 替換解釋變量

（四）異質性分析

1. 低人均GDP和高人均GDP國家

根據WDI提供的數據及人均年GDP是否超過10 000美元，將本文研究的57個“一帶一路”共建國家劃分為低人均GDP和高人均GDP兩組，用以探究不同的人均GDP水平是否對綠色新基建的作用產生影響，結果見表6。結果表明，綠色新基建對二類國家皆產生正向的影響，且在1%的水平上顯著。就產品種類而言，綠色新基建對高人均GDP國家影響較大，這可能是因為高人均GDP國家有更高的消費力購買更多種類的產品，且綠色新基建這種新興技術能夠更好地發揮作用。

表6 低人均GDP與高人均GDP國家異質性分析

2. “一帶”和“一路”國家

將研究的國家按照“一帶”和“一路”的區域范圍劃分進行分析，結果見表7。數據顯示，前文的主要結論依舊適用。就純粹的出口產品種類而言，綠色新基建對“一路”國家的作用大于“一帶”國家，可能的原因在于“一路”中包含新加坡、菲律賓、緬甸、老撾等東盟十國，我國與東盟十國簽訂了自由貿易協定，因此貿易的阻力較小，綠色新基建能夠更好地在擴大輸出產品種類方面發揮作用。

表7 “一帶”與“一路”國家異質性分析

（五）機制檢驗

為驗證前文提出的機制，建立中介效應模型驗證是否存在中介效應[32]。其中T為中介變量，用中國與m國的貿易成本表示，數據來自亞洲及太平洋經濟社會委員會和世界銀行的貿易成本數據庫。式（4）驗證綠色新基建對貿易成本的影響，式（5）檢驗綠色新基建和貿易成本對產品種類的影響。

表8 的第（1）、（2）列顯示式（4）的估計結果，檢驗結果表明隨機效應模型更適用于固定效應模型，因此列出隨機效應估計結果。但從表中可以看出，固定效應與隨機效應的估計差異不大，且為保持機制檢驗整體的一致性，分析以固定效應估計為主。綠色新基建對貿易成本的系數為負，證明綠色新基建的完善能夠降低兩國貿易成本。第（3） ～（5）列顯示式（5）的估計結果，第（4）列貿易成本對多樣化指數的系數不顯著，進一步進行Sobel檢驗，結果表明中介效應不顯著。而第（3）、（5）列貿易成本和綠色新基建的系數都顯著，表明綠色新基建能夠通過降低貿易成本擴大出口產品擴展邊際和產品種類，中介效應在此顯著。

表8 機制檢驗

六、結論與建議

（一）結 論

在可持續發展成為國際社會焦點的今天，綠色不但是“一帶一路”倡議的底色，更是經濟發展的底色。本文基于共建“一帶一路”國家的面板數據，對我國林業環境產品的出口范圍進行研究，得出以下結論：第一，基于現狀，我國出口到“一帶一路”共建國家的林業環境產品，無論是絕對貿易額還是相對占比，抑或是產品種類，皆呈現與日俱增的趨勢。第二，基于實證，無論是從純粹的產品種類還是納入貿易額進行考量的擴展邊際和多樣化指數來看，目標出口國綠色新基建的完善，有利于擴大我國林業環境產品的出口范圍。第三，基于機制檢驗，綠色新基建能夠通過降低貿易成本的中介效應，擴大林業環境產品出口的擴展邊際和產品種類。這些結論一方面表明，隨著可持續理念深入人心，綠色發展成為大勢所趨，林業環境產品貿易如日方升；另一方面表明，推進林業環境產品的貿易，需要綠色新型基礎設施的建設與發展。

（二）建 議

以上述結論為出發點，提出以下幾點建議：①首先，中國應與其他各國積極參與環境產品談判，共同推進林業環境產品清單的確定并加大其開放力度，促進林業環境產品貿易。在環保概念蔚然成風的今天，無論從數據還是政策趨向上看，綠色產業的發展已成為不可逆轉的趨勢，林業勢必要追逐“綠色潮流”，以此帶動林業產品的綠色貿易。②促進“一帶一路”共建國家綠色新基建的設施聯通，簡化貿易流程，削弱信息不對稱，以減少交易成本，增強貿易便利性，進一步促進與這些國家的貿易往來。信息技術早已滲透進生產、生活的方方面面，綠色新型基礎設施的建設將大有裨益。③最后，充分利用多樣化的林業環境產品，權衡出口產品的組合，合理配置生產、運輸等貿易環節上的資源，發揮范圍經濟的優勢，并在此基礎上優化林業環境產品出口結構，緩解國際上的不確定性對我國進出口貿易造成的負面影響。