自組織理論下的鄉村治理

鄧增強

(安順學院經濟與管理學院；貴州省高校鄉村振興研究中心，貴州 安順 561000)

鄉村振興戰略是習近平總書記在黨的十九大報告中提出的。報告指出，農業農村農民問題是關系國計民生的根本性問題，必須始終把解決好“三農”問題作為全黨工作的重中之重，實施鄉村振興戰略。[1]國務院總理李克強在2018的《政府工作報告》中指出，要大力實施鄉村振興戰略，提出了健全和完善“自治、法治、德治”相結合的鄉村治理體系。[2]2021年2月21日，《中共中央國務院關于全面推進鄉村振興加快農業農村現代化的意見》指出，民族復興離不開鄉村的振興，要把它作為實現偉大中國夢的重大任務來攻堅克難，以實現鄉村的美麗和諧，使農民過上美好幸福的生活?！爱a業興旺、生態宜居、鄉風文明、治理有效、生活富?！笔青l村振興戰略五個方面的總體要求和內容。其中的“治理有效”是鄉村振興的重要保障。鄉村治理的主體是政府機構、非政府組織及村民自治組織，他們依據法律法規、鄉約民俗等，通過合作、協商、認同等方式對鄉村公共事務進行有效治理。實現鄉村治理能力和治理水平的現代化是國家治理能力和治理水平現代化的重要內容，是健全現代社會治理格局的固本之策。在我國鄉村振興戰略的時代背景下，探索鄉村治理成為一項重要的研究課題。

一、自組織理論

自組織理論主要研究系統在特定條件下如何自動、自發地由無序狀態向有序狀態發展。開放并遠離平衡態的一個系統在特定條件下能夠自發組織成為有序的結構，這一發現具有重要的科學意義和哲學意義。協同學的創始人哈肯認為：“如果沒有外部命令，而是靠某種相互默契，工人們協同工作，各盡職責來生產產品，我們把這種過程稱為自組織。”[3]比利時化學家普利戈金(I.Prigogine)的“耗散結構”理論運用“自組織”的概念也描述了自發出現或形成有序結構的過程。經過學者們的共同努力，人們對“自組織”這一概念的認識逐漸清晰，其中哈肯對自組織的定義得到了普遍的認可，“如果一個體系在獲得空間的、時間的或功能的結構過程中，沒有外界的特定干涉，我們便說該體系是自組織的?！盵4]可見，自組織是指系統在一定的條件下，可以自動、自發地組織起來并形成相對穩定的有序結構或從低級有序結構進化成高級有序結構，從而呈現出自我協調與發展的現象。自組織理論主要由耗散結構論、協同論、突變論等理論構成，它產生以后就被廣泛運用到社會系統的研究。

二、鄉村治理系統的自組織特征

(一)鄉村治理系統的開放性

開放，即兼收并蓄，吸人所長，克己所短，以促己發展。開放性是系統能夠自由地與外界進行有效的物質、能量和信息的交換，使之保持或形成有序結構。封閉的系統因受熵增原理的作用，其熵值不斷增大，從而使活力逐漸降低，最后系統處于極端無序狀態而坍塌。因為任何一個有機的系統都具有耗散結構特征，它的生存和發展離不開與外部環境進行物質、信息和能量的交換，而且只有當它從外界吸收的能量大于自身內部耗散的能量時，系統才能有效地克服熵增從而使自己不斷壯大。鄉村治理系統并非封閉、孤立存在的，而是時刻處于外部環境的“包裹”并受其影響。其外部環境是指存在于鄉村治理系統之外、并對鄉村治理具有直接或間接影響的所有因素，如政治、經濟、文化、技術和自然等方面的因素。外界向系統輸入反應物(能量、信息和物質)使其有序度或熵值不斷增加；同時，系統又向外界輸出生成物(廢棄物)使其無序度或熵值不斷減少，這個過程使系統的總熵值增長為零或為負值，從而使系統形成或保持有序結構。

隨著經濟社會的發展，我國農村發生了翻天覆地變化，鄉村的建設和治理離不開國家的大力扶持，離不開社會各界的大力支持，鄉村與外界的關系越來越復雜，表現出越來越明顯的開放性特征。今天的鄉村無論是在開放的廣度還是在深度上，相比以往都出現了質的飛躍。無論是人才交流還是政策扶持上，無論是技術革新還是機制體制創新上，鄉村治理系統的開放性都是之前所無法比擬的，開放已經成為鄉村的生命和存在方式?，F階段的鄉村振興、鄉村旅游、產業扶貧等外部力量為鄉村的建設和發展注入了新的活力，成為鄉村開放的重要內容和體現。鄉村只有不斷地從外部環境中吸取有利于自身發展的能量、信息和物質，同時釋放影響自身發展的生成物，才能使自身實現更高級的有序。離開了開放性，鄉村治理就會固步自封，走向衰敗。

(二)鄉村治理系統的遠離平衡態

遠離平衡態是指系統遠離平衡時所處的結構或狀態，它是鄉村自組織的前提。自組織理論認為，在一定條件下系統只有處在遠離平衡的狀態，它才能從低級向高級、從有序向無序轉變并在此基礎上自發形成有序的結構。系統的這個轉變過程又可稱為非平衡相變，具體而言，就是鄉村作為一個有機系統從遠離平衡的狀態向趨于平衡的狀態轉變是其內部各要素之間的差異性與非平衡性所致，沒有這種差異性和非平衡性，鄉村系統內部各要素無法溝通和交流，終將走向消亡?？梢?，遠離平衡態是非平衡相變的一個重要前提，因為“在近平衡區系統不能出現新的穩定結構，因此也就不會出現相變現象”[5]。簡言之，處于平衡狀態的系統熵值極大，其無序程度也隨著熵增而變大，從而使之無法形成有序性，終將坍塌并消亡。作為一個開放系統，鄉村內部的差異是客觀存在的，村民之間在收入水平、生活習慣、興趣愛好、價值觀念及對鄉村的訴求均存在差異；在參與鄉村治理過程中，居民的參與積極性和能力存在差異；村民與鄉村各類管理組織之間在目標定位上也存在差異。這些差異使村民之間、村民與鄉村各類組織之間不可避免的產生各種矛盾。它們是鄉村遠離平衡態的集中表現，是鄉村不斷發展的動力。原有矛盾的解決預示著鄉村向更高級的有序發展，同時又會產生新的矛盾，從而使鄉村始終處在遠離平衡的狀態。矛盾的普遍性是鄉村遠離平衡態的哲學依據。

(三)鄉村治理系統的非線性關系

非線性關系指的是因變量與自變量之間不是按照比例、不成直線的關系，代表了不規則的運動和突變。線性意味著系統的簡單性，但對于社會現象而言，就其本質來說都是復雜的，非線性的，這使系統作為一個整體不再簡單地等于部分之和，有可能出現與“線性疊加”相悖的增虧。系統內各要素之間相互影響、相互作用，具有超出整體是局部線性疊加效果的非線性作用，即一個小的輸入可能會產生巨大而驚人效果。這樣才可能使系統具有自我放大的變化機制，使系統具有整體功能大于局部功能線性疊加效果的非線性作用，產生1+1>2的效果。它使系統內部各要素之間產生協同作用，實現系統從無序向有序轉變。

鄉村系統是由多種要素組成的，要素間的非線性關系是其基本特征。鄉村構成要素的復雜性、多樣性及其相互作用，使鄉村系統的某一要素與其它要素之間不存在線性關系，鄉村系統中的任何一個要素都受多種因素的影響，某個要素發生變化是多種因素共同起作用的結果。這表現在村民的個體行為、管理制度和治理方式、鄉村文化等與鄉村治理目標之間關系錯綜復雜，同時他們自身又受外部政治、經濟、文化等因素的影響；此外，還有村民個體行為的不可預測性，既定的管理制度和方法隨著鄉村內外情境變化所帶來的效果的不確定性等，或者說只有通過系統內部各要素之間非線性的相互作用才能使系統從低級向高級、從無序向有序演進并使之在更高層次保持新的穩定并處于新的平衡態。

(四)鄉村治理系統的漲落

“漲落”是耗散結構理論中的一個重要概念。耗散結構理論首先需要回答的是系統從無序向有序轉化的內在動力或依據是什么？通常說來，任何系統都具有層次性，一個系統是由眾多子系統及子子系統組成，我們所能觀測到的系統整體功能和作用的外在表現，都是部分子系統共同作用的平均效果。由于有限理性的制約，實際上我們無法完全觀測、掌握和控制每個子系統的作用效果，系統的實際作用效果與這些平均效果并不總是保持一致，而是出現平均效果與實際效果或多或少地有些偏離，這些偏離就叫漲落。簡言之，漲落是系統處于平衡狀態時，其宏觀所有子系統實際總體功能效應在可觀測功能效應附近波動的現象?？梢?，漲落在本質上是系統部分子系統之間隨機形成的與系統實際的運行效果不一致的功能表現。因此，受各種內外因素及主客觀條件的影響，系統必然會出現隨機的漲落，它的存在不以人的意志為轉移，具有必然性。從自然現象到社會現象，社會系統中各要素的整體作用效應總是圍繞著可觀測要素平均效應上下波動，從而使系統不可能處在絕對的穩定或平衡狀態。漲落達到有序是自組織理論的基本原理之一。非平衡系統在一定條件下可以通過漲落被放大，從而使系統從無序向有序轉變。漲落也是系統要素非線性關系的啟動力，它促使系統從量變到質變，從一個有序狀態發展到另一個更高級的有序。普利高津認為，對由大量子系統組成的開放系統而言，其系統內部隨機形成的漲落在分支點附近的放大，就可導致新的有序結構，從而使系統實現某種進化。

鄉村治理系統的治理效果，是由我們可觀測的鄉村治理系統各要素——子系統共同作用下的平均效應的外在表現。但事實上，在宏觀范圍內客觀的存在既定數量的影響鄉村治理的諸多要素，鄉村治理效果是所有這些要素共同作用的結果，但實際上我們只能觀測到數量有限的要素并從中獲得有關鄉村治理的效果。比如，鄉村治理系統的治理效果受治理主體的數量、治理主體的素養、治理方式手段、鄉村所處的內外環境、村民參與治理的程度等所有因素的影響，它們共同作用形成鄉村治理效果，但事實有我們只能通過數量有限的影響要素來觀測鄉村治理效果，二者之間存在著一定的起伏或者波動，這個起伏或者波動就是鄉村治理系統的漲落。

三、自組織理論下鄉村治理的策略探討

(一)系統的開放性要求鄉村系統與外界進行信息和能量的交換

任何系統都處在一定的內外環境之中，并從中吸收有利于自身發展的物質、能量和信息。不受任何環境作用，也不對環境發生任何影響的絕對封閉的系統是不存在的。因熵增原理的作用，任何系統經過一定時間的運行都會產生積詬，如原來清晰明確的部門關系和崗位職責會變得愈發模糊，系統中原來各要素的地位和作用有可能會發生翻轉或倒置，如果不消除這些積詬，系統終將走向坍塌。為此，系統要通過“照鏡子”的方式發現并消除這些積詬。對外開放，即保持系統的開放性，使之不斷與外界進行物質、信息和能量交換是消除積詬的有效方法。系統辯證論認為，不管是有生命的系統還是無生命的系統，它們都客觀地與外部環境發生各種聯系和作用，從而呈現出一定的開放性。通過開放，對比自己與外部存在的問題與不足，在向外界排放廢棄物的同時吸收、借鑒和學習外部先進的經驗和做法，以克服熵增。因此，鄉村治理應結合自身實際，選擇性地從外部環境中吸收對自身有益的各種信息流和能量流，并最大可能地使之轉化為負熵流，以有效地抵消系統的內熵，實現鄉村治理新秩序。鄉村治理的開放性要求做到：

一是通過建章立制來保障其開放性。系統的開放性在實踐中很容易受到人為的主觀破壞，如管理者出于對組織系統可控性的考慮會抵制和削弱系統的開放性，因為從外界輸入的物質流、信息流和能量流在促進組織系統更具生機和活力的同時，也會削弱管理者對鄉村組織的管控，從而使鄉村治理的開放受到人為的破壞。因此，必須制定必要的規章制度，使開放不以組織管理者的意志為轉移而成為常態。在現實中，實現鄉村善治需要構建鄉村對外交流的組織架構和制度保障，如設置專門負責對外交流的機構和人員并明確他們在鄉村治理系統中的地位和作用，同時為他們的工作開展提供各種條件保障，使鄉村治理系統的開放性保持常態化、規范化。

二是確保鄉村治理過程中輸入物的有效性。并非所有從外界獲取的物質、信息和能量都對系統有益。毫無選擇地學習、借鑒和吸收外界物質、信息和能量，其危害甚于系統的封閉性，“如果我們選擇了過時的、無用的信息，或者不符合實際需要的物質和能量，不僅不能促進系統的發展，給系統的發展設置了障礙，甚至會給系統的發展造成嚴重損失?！盵6]因此，鄉村治理系統在學習和借鑒他人先進成果和優秀經驗時應該立足自身實際情況，因地制宜、因時制宜，不能盲目照搬照抄搞拿來主義，以確保輸入物的有效性。

(二)厘清鄉村治理系統內部各要素之間的關系，以便科學定位序參量

德國物理學家赫爾曼·哈肯認為，序參量產生于各子系統的相互作用并支配著各子系統的行為，它是系統演變的決定性因素，是主宰。系統的演化受其內部諸要素的綜合影響，在所有的這些要素中，有些對系統的演化進程、臨界特征及其發展前途所作用較小，存在時間較短，這類要素稱為快變量；有些要素則自始至終起作用，起著支配系統行為的主導作用，系統所有的演化進程都由它來決定，這類要素稱之為慢變量，即通常所指的序參量。通俗地說科學定位序參量就是要抓準“短板”。任何事物在發展中都有自己的優勢，也有自己的劣勢，有的劣勢能在短時間解決，而有的劣勢則需要較長的時間才能解決，這種需要長時間解決的劣勢就是本文所講的序參量。短板問題解決了，事物的發展就上了一個新的臺階。為此，我們要找準鄉村治理的“短板”，精確定位鄉村治理的序參量。影響鄉村治理的因素有很多，諸如治理模式、組織結構及其管理制度、村民的文化素養、鄉村組織的治理能力、村民團體的數量等。所有這些要素中，既有直接的、見效快的影響要素，即快變量，如治理模式、組織結構的變革、管理制度的創新及村民團體的數量等，這些變量可以在短期內迅速做出改變。但諸如鄉村組織的治理能力和村民的文化素養則是慢變量，它們相對抽象和復雜，無法在短期內完成改變，需要經過長期的提升和培養才能使之真正的脫胎換骨，從根本上實現鄉村的善治。從這個這角度講，慢變量就是鄉村治理的主要矛盾，需要花費更多的時間和精力來解決阻礙鄉村發展的這些短板，為此要求我們在實踐中千方百計提升鄉村治理主體的治理能力和提高村民的綜合素養。

(三)系統的“漲落”要求實現鄉村治理主體多元化

多中心治理理論認為，現代社會治理主體除了政府組織外，還包括公民團體、非營利性組織、自愿組織等，他們通過合作、協商、認同等方式進行公共管理，提供公共服務，并且所有這些公共管理主體的地位都是相互獨立的和平等的，沒有任何團體或個人可以駕于法律之上。為此，需打破傳統鄉村單一治理主體模式，實現治理主體多元化，使治理主體之間形成不同的訴求并產生矛盾和沖突，從而形成治理系統不斷發展和深化的動力。同時，不同治理主體所擁有的資源不一樣，必然使它們在鄉村治理中所起的作用也不一樣，它們各自所起的作用并不等于平均值，這種偏離平均值的現象形成了鄉村治理系統的“漲落”，這也是鄉村治理系統發展的動力。從這個意義上來講，實現治理主體多元化是實現鄉村善治的重要路徑。為此，在保證政府組織必要介入鄉村治理的同時，還應大力培養和建設由村民組成的居民團體和志愿者組織，鼓勵企業組織積極參與鄉村公共設施建設。同時，培養村民的公民性，使之認識到并且在實踐中能切實維護自身權利和履行相應的義務，從而積極參與鄉村公共事務的管理，促進鄉村治理不斷向前發展。另外，鄉村治理系統的漲落，即客觀治理效果與實際治理效果之間的波動，要求我們在實際工作中盡量挖掘鄉村治理的影響因素，并分析這些不同因素在鄉村治理中的作用，為科學定位序參量提供依據，從而為鄉村治理工作提供重心和方向，縮小客觀治理效果與實際治理效果之間的波動，實現鄉村治理效果由實然狀態向應然狀態轉化，最終實現鄉村和諧。

(四)系統的非線性關系使鄉村治理需要從整體著眼，統籌兼顧

鄉村治理是一項復雜的系統工程，內含諸多要素，各要素之間、各要素與鄉村治理之間不斷地發生復雜關系，如村民的綜合素養、鄉村文化、村規民約、管理制度和治理方式等。一方面這些要素之間相互作用、相互影響。另一方面這些要素與鄉村治理又發生復雜、非線性的作用。與此同時，鄉村治理又受外部公共政策、社會經濟和文化等因素的影響。這些內外因素交雜在一起，錯綜復雜，更加凸顯了鄉村系統的非線性關系。各要素復雜的非線性關系使我們在鄉村治理過程中必須從整體著眼，部分入手，統籌兼顧全局，以實現整體的最優化。因此，要從整體性的視角開展鄉村系統治理活動。首先，要注重鄉村系統目的的整體性。局部利益與系統的整體利益有著復雜的關系。多數時候，二者利益是一致的，即對局部有利對整體也有利，反之亦然。但有些情況下，對局部有利的事對整體卻不一定有利，有時反而有害。甚至，有時局部利益越大，整體損失也越大。因此，當局部利益和整體利益不一致，甚至發生沖突和矛盾時，局部必須無條件地服從整體。在鄉村治理中，鄉村作為一個系統，以整體的形式存在，而鄉村內部諸要素則是鄉村治理系統的子系統，以部分的形式存在。各子系統必須服從和服務于鄉村治理系統。其次，重視鄉村系統功能的整體性。系統功能不等于各要素功能的簡單求和，通常要大于各孤立部分的總和。各部分組成一個系統后，其產生的總體功能大于各個部分功能的總和，這是一種量變走向質變。在鄉村治理系統中，各子系統、各要素都有它們自己的功能，這些要素疊加在一起后形成新的結構，產生新的功能，推動和促進鄉村治理不斷向前發展。