新時代中國國家治理現代化的理論基礎探析

張 凡

華中科技大學，湖北 武漢 430074

從黨的十八屆三中全會提出“推進國家治理體系和治理能力現代化”命題，到黨的十九屆四中全會從13個方面概括了我國國家制度和治理體系的顯著優勢，“國家治理現代化”一直是學界所關注的焦點，研究成果豐碩。在此背景下，梳理我國歷屆領導人治國理政的經驗與成就、把握黨和國家重要文獻中的“治理”線索、進而厘清我國國家治理現代化的理論基礎，不論是對深化國家治理現代化的理論研究，還是對促進國家治理現代化進程都具有重要意義。

一、融合于馬克思主義國家理論

馬克思主義國家理論構建于馬克思在《萊茵報》工作期間，通過對黑格爾古典哲學進行批判反思而不斷發展，最終在《德意志意識形態》中得到成熟而系統的體現。在完成對國家理論的框架構建之后，馬克思擺脫了黑格爾對“國家”認識的局限，并開始尋找破解現實問題即國家問題的根源，這一理論發展完善于馬克思恩格斯對資本主義展開的理性批判。

(一)以無產階級專政作為國家治理的政治原則

馬克思恩格斯對資本主義進行批判時，不斷強調只有無產階級聯合起來進行反抗資本主義制度的革命，才能實現無產階級與全人類的自由解放。這一理論實踐于1871年“巴黎公社運動”。馬克思評價巴黎公社為“給共和國奠定了真正的民主制度”。巴黎公社在僅存的2個月時間內，對選舉制度、人民保障、稅收政策等國家制度進行了修改，限制了資本家的剝削與壓迫。雖然巴黎公社由于戰略決策的失誤導致了失敗，但是這一失敗非但沒有打消馬克思主義者進行無產階級革命的信念，反而促進了科學社會主義理論的發展。馬克思也強調，無產階級要保持革命勝利的果實，想要建立屬于無產階級的政權，在國家實行無產階級專政，就要打敗資產階級國家機器[1]6。無產階級專政是無產階級進行國家治理的政治原則，因為無產階級專政致力于實現共產主義，建設一個社會主義性質的國家。實現無產階級專政“是達到消滅一切階級和進入無階級社會的過渡”[1]426，在這樣的國家(即社會主義國家)中，“社會公職已不再是中央政府走卒們的私有物……不但人人都能受教育，而且科學也擺脫了階級偏見和政府權力的桎梏。”[2]99因此，無產階級專政下的國家治理，是真正為廣大人民謀福利、服務于人民的良性治理，無產階級專政也是無產階級國家治理的根本前提。

(二)以實現人的自由全面發展作為國家治理的治理目標

在資本主義社會之前，人由于受限于較低的科技水平和陳舊的思想觀念，社會生產力不夠發達，大部分人受限于舊的分工方式，因而社會資源分配極不平衡。在資本主義社會中，人們從舊的分工方式中解放出來，文明得到了迅速發展，社會財富和資源不斷豐富，人民的生活水平與發展前景有了很大的提升。但是由于私有制的存在，不合理的契約在社會中大量存在，社會財富不斷向少數人聚攏，導致了人對于物的依賴性大大增強，工人成為資本家的剝削對象，在這種條件下人的發展是受限片面的。

因此，馬克思在《1844年經濟學哲學手稿》中對資本、商品、貨幣進行論述后，從唯物史觀的角度引出了自己的共產主義觀念和理想。當《共產黨宣言》面世時，馬克思和恩格斯就“什么是共產主義”這一問題回答了世界，“代替那存在著階級和階級對立的資產階級舊社會的，將是這樣一個聯合體，在那里，每個人的自由發展是一切人的自由發展的條件。”[1]647在馬克思的論述中，在共產主義社會，人的自由而全面發展徹底擺脫了人的依賴關系與物的依賴關系，是“保證社會勞動生產力極高度發展的同時又保證每個生產者個人最全面的發展的這樣一種經濟形態”[2]730的生存狀態，是社會財富極大豐富的重要前提，也是國家治理的治理目標。

(三)以人民作為國家治理的治理主體

在馬克思早期的思想中，“市民社會決定國家”這一理念占據著重要的地位，這是馬克思任職于《萊茵報》期間產生的重要觀點。這一時期，馬克思還是黑格爾古典哲學的擁護者，黑格爾認為市民社會與國家是相對的，市民社會從屬于國家(即原文“政治社會”)，并提出了三元論體系“家庭—市民社會—政治社會”[3]。馬克思在清算黑格爾古典哲學思想時，運用唯物史觀梳理了市民社會與國家的關系，認為“市民社會決定國家”，因為市民決定社會存在，進而決定國家存在，黑格爾“市民社會從屬于政治社會”是脫離歷史的觀點。馬克思提出：“家庭和市民社會都是國家的前提，它們才是真正活動著的。”“家庭和市民社會使自身成為國家。它們是動力。”[4]11

同時，馬克思也指出，人民“不能簡單地掌握現成的國家機器，并運用它來達到自己的目的”[2]95。為了實現自身的解放和發展，“人民有權為自己制定新的國家制度”，所以，“必須使國家制度的實際承擔者——人民成為國家制度的原則。”[4]72巴黎公社的經驗告訴我們，人民成為治理國家的主體后，人才有實現自由全面發展的可能。而人民在成為國家治理的治理主體后，社會才能實現“土地和資本完全變成自由的和聯合的勞動的工具，從而使個人所有制成為現實”[2]103。在此條件下，階級不復存在，剩余價值也隨之消失，個人勞動所得和社會勞動所得不再有差額轉化，“從社會領回的，正好是他給予社會的。他給予社會的，就是他個人的勞動量。”[2]363人不再為“物”所綁架，國家治理也不再服務于“物”的資本關系，而是服務于全體人民，治理大權回歸于人民手中，國家政策真正成為人民意志的體現。

二、傳承于中華優秀傳統文化

“一個國家的治理體系和治理能力是與這個國家的歷史傳承和文化傳統密切相關的。”[5]黨的十九大報告指出，要“堅定文化自信，推動社會主義文化繁榮興盛”[6]。中華優秀傳統文化是中華民族在磨難和斗爭過程中的文化意識和信心的體現。同樣的，現代中國進行國家治理也融合了中華優秀傳統文化中的治理經驗。

(一)修齊治平，優化提高治理主體的治理能力

中國古代對于如何治理國家有著豐富的論述，這些觀念與方法是從提升君王治理理念和改善國家統治方式入手，也就是從提高治理主體的治理能力角度來實現國家長治久安。總的來說，中國古代有關國家治理的內容主要可分為注重民生、德法共治、善用人才這三個方面。

第一，以注重民生保障國家安定。《尚書》有言“民惟邦本，本固邦寧”，人民是國家的基礎，人民的生活越好，國家的建立才越穩固。中華傳統治理文化中，“民”始終充當著立國之本的角色，如管仲所言：“夫霸王之所始也，以人為本。本理則國固，本亂則國危。”[7]倘若立國后不重視民生，不加以治理，則會造成“強而不理者，復弱；眾而不理者，復寡”的治理困境。習近平總書記曾用“政之所興在順民心，政之所廢在逆民心”[8]來表達自身的治國理念，并且在多個場合強調要將以人民為中心的治理理念落實到社會發展的方方面面，這也側面反映出民生問題在新時代中國國家治理的重要地位，蘊含了以民為本的國家治理智慧。

第二，以德法共治維護社會秩序。“德治”自古以來便是中國傳統社會的核心治理方略，其內涵有深厚的思想底蘊，如“明德慎罰”思想，儒家“有德惟刑”“德立刑行”的主張。這里的“徳治”并非指狹義上與“法制”所對立的治理手段，而是廣義上強調道德高于法律、以“禮治”約束人的行為，實行“德法共治”的理念。“禮法同行，德刑共用”是中國古代國家治理的精華所在，這也為我國實現國家治理現代化提供了理論參照。習近平總書記在多個場合提出“要堅持依法治國和以德治國相結合”[9]，認為中國特色社會主義法治道路要實現“法治和德治相得益彰”，同時要不斷推進人民群眾社會主義核心價值觀的培育，這都是中國德法共治理念的傳承。

第三，以善用人才確保治理能效。《霸言》所書“夫爭天下者，必先爭人。明大數者，得人；審小計者，失人”。中國古代十分注重人才的培養，注重用人之道，“為政之要，惟在得人”“政治之術，在于得賢”等思想也為新時代我國提升國家治理能力提供了重要參考。新時代，以習近平同志為核心的黨中央高度重視人才培育，通過抓住領導干部這一“關鍵少數”，培養和提升廣大人才的素養與才識，堅持德才兼備、以德為先的用人原則，正是中國傳統治理智慧的重要體現。

(二)以文化人，激發治理客體的文化自信自覺

文運同國運相牽，文脈同國脈相連。中國國家治理現代化理論汲取中國傳統治理智慧的同時，也更為注重樹立人民的文化自信和自覺。實現國家治理現代化，不僅要從治理能力、治理體系出發，提升國家治理實效力，同時也要從治理客體也就是人民出發，激發人民對于中華優秀傳統文化的自信和自覺，與主體治理相輔相成，最終達到共同的治理目標。

數千年來，中華優秀傳統文化中影響較為廣大的思想文化便是儒家文化，而儒家文化中所包含的“注重人與人之間的和諧相處”、家庭觀念、仁禮觀念、以和為貴等觀念仍是當前中國社會中較為深刻和廣泛的基本思想。在古代社會中，這些思想教導人們如何與他人相處、如何與社會相處、如何對待國家，是“仁的內化”。例如人是自然的一部分，二者相互依存，構成有機整體[10]。“禮之用和為貴”，倡導人與人之間通過禮來達到和諧，代表著儒家期望的和諧社會的目標。這種思想正是通過人內化這些文化后，以人自身的行為來規范社會，是以治理客體角度出發，用治理客體的自覺自發行為進行國家或社會治理。文化自信是最基本、最深沉、最持久的力量，通過文化自信樹立人民群眾的文化、道德、法治觀念，激發人民群眾內在的治理力量，是新時代我國實現國家治理現代化的重要手段。

三、發展于馬克思主義中國化成果

中國共產黨人堅持將馬克思主義基本原理同中國具體實際相結合、同中華優秀傳統文化相結合，不斷推進馬克思主義時代化中國化，總結出一系列行動指南，這些指導思想不僅是歷屆領導人治國理政的經驗總結，同時也根據國家治理實際而不斷發展。

(一)毛澤東思想：治理體制的奠基

以毛澤東同志為主要代表的中國共產黨人在新民主主義革命、社會主義革命和建設時期中，豐富和發展了毛澤東思想，包括政治、經濟、文化、社會、生態、政黨等方面的治理理論，人民民主專政是其重要代表。毛澤東認為，人民民主專政就是要在工農聯盟的基礎上，以無產階級為領導核心，以民主集中制作為組織形式，進行社會主義革命、建設和改革的各項任務[11]。人民民主專政是指區別地對人民和敵人實行民主和專政，因為沒有人民的民主，就不可能保衛人民的利益，不可能建設社會主義，更不可能進行國家治理。

為了可以廣泛開展和實施民主，以毛澤東同志為主要代表的中國共產黨人將人民代表大會制度作為我國根本政治制度，同時在黨的第七屆二中全會上，指出了要針對“兩個矛盾”(國內的工人階級和資產階級矛盾、國際的中國和帝國主義國家的矛盾)團結一切可以團結的力量，共同維護中國人民民主專政[12]。這一制度并沒有像蘇聯一樣，旗幟鮮明地反對一切資本，而是選擇團結一切可以團結的力量，包括一些小資產階級和自由資產階級，目的是對反革命分子進行“專政”。和蘇聯模式的這一區別正是毛澤東思想的重要創新，為中國進行國家治理奠定了體制基石，能夠將馬克思主義基本原理同中國具體實際相結合，進行符合各族人民共同利益的治理實踐。

(二)鄧小平理論：治理目標的定位

黨的十一屆三中全會以后，以鄧小平同志為主要代表的中國共產黨人認真審視中國與世界的差距，創立了鄧小平理論，對國家治理提出了進一步的戰略布局，強調“中國解決所有問題的關鍵是要靠自己的發展”[13]。而當前階段的發展目標，就是要解決溫飽問題，實現社會穩定和長治久安，也就是要建設小康社會。

實現小康社會的治理目標，就是要將經濟建設作為國家治理的基本方針，以解放和發展生產力作為衡量社會主義優越性的標準。“社會主義與資本主義不同的特點就是共同富裕，不搞兩極分化。”[14]123所以社會主義的基石就是解放生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。此外，鄧小平也對社會主義和資本主義的本質進行了區分，“計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質區別……計劃和市場都是經濟手段。”[14]373鄧小平勇于打破社會主義傳統經濟體制的認知和觀念，提出具有創新性和時代背景下的社會主義市場經濟，大力支持社會主義結合市場經濟發展共同建設社會主義。同時，基于建設經濟的核心任務，鄧小平提出一系列關于政治體制改革的要求：一方面是要處理好政府和企業的關系，要給予企業更多的自主權，努力激發和提高企業和社會動力；另一面是需要加強民主和法治，推動社會發展的民主制度化和法規常態化。鄧小平在國家治理過程中緊緊圍繞著“建設小康社會”的宏偉藍圖，以改革推動國家治理走向現代化。

(三)“三個代表”重要思想：治理路徑的發展

以江澤民同志為主要代表的中國共產黨人結合世情、國情和黨情，圍繞如何建設社會主義國家與政黨，形成了“三個代表”重要思想。江澤民在黨的十六大報告中解釋以“三個代表”來治理國家時強調：“依法治國和以德治國相輔相成。要建立與社會主義市場經濟相適應、與社會主義法律規范相協調、與中華民族傳統美德相承接的社會主義思想道德體系。”[15]這是將社會主義市場經濟、法律規范和思想道德體系三者統一，運用于推進國家治理現代化的集中體現[16]。

“以德治國”并非傳統意義上以“人治”為導向的治理路徑，而是運用道德約束進一步規范人民群眾的行為準則，是發展中國特色社會主義精神文明的重要手段，同時也為“依法治國”奠定了良好的倫理基礎。進一步說，道德基礎是現代法治社會自身的固有特性，并非錦上添花的附庸。“法治”作為現代社會長久發展的重要構成，是因為人類本身正是由理性與感性所統一的，硬性的法律約束也需要有可變通的道德基礎來進行調節。“以德治國”和“依法治國”是建設社會主義法治國家相輔相成的兩個重要方面，統一于社會主義法治國家的總目標之中。“三個代表”重要思想為中國進行國家治理拓寬了治理路徑，江澤民德法并治的治理手段也不是為了建立德治社會，把道德絕對化，而是將“以德治國”和“依法治國”作為治國方略，使二者相輔相成，缺一不可。

(四)科學發展觀：治理策略的拓寬

改革開放以來，社會生產力不斷豐富發展，國民經濟穩步增長，國家硬實力持續走高。但隨著我國對外開放的深入，社會矛盾、貧富差距、生態環境等問題導致政府和市場之間的關系更加復雜。“在國際國內各方面矛盾和問題相互交織、相互作用的現實狀況下……我們必須有足夠估計，做好最充分的準備。”[17]以胡錦濤同志為主要代表的中國共產黨人在分析了歷史教訓后，結合中國社會的發展狀況，確立了以人為本的發展觀，并指出這種發展觀是全面、協調、可持續的，是統籌城鄉、區域發展、經濟社會發展、人與自然和諧發展、國內發展與對外開放等方面的科學的發展觀。在科學發展觀的指引下，我國政府與市場之間的矛盾關系得到了改善，并在此基礎上充分發揮了市場在資源配置中的作用，從宏觀上對社會進行了調控，構筑了以科學發展觀為新型治理策略的國家治理理念。

科學發展觀不僅是一種新型的發展模式，它也是超越傳統的以國內增長為目標的發展理念，糾正了以經濟為導向的國家治理模式，將發展的重心從注重經濟增長轉移到注重全面、協調、可持續發展上面，最終實現社會和諧，實現人人自由、全面發展，是一種新型的國家治理理念。黨的十七大以來，以胡錦濤同志為主要代表的中國共產黨人，在對“對內發展與對外開放”問題上進行反思，結合中國國家治理的經驗與教訓，以公平正義為核心宗旨，讓發展成果為大家共享，突出“以人為本”的崇高理念，倡導全面、協調、可持續的發展思想，這是中國國家治理理論的又一次創新，是對國家治理策略的拓寬。

(五)習近平新時代中國特色社會主義思想：治理理念的升華

進入新時代，以習近平同志為主要代表的中國共產黨人從新的實際出發，繼承了歷屆領導人的治國理政經驗，把馬克思主義基本原理同中國具體實際相結合、同中華優秀傳統文化相結合，創立了習近平新時代中國特色社會主義思想，為新時代中國推進國家治理現代化提供了重要理論參照。“國家治理體系和治理能力是一個有機整體，相輔相成。”[18]91這是習近平總書記關于國家治理現代化的重要論述，體現了以習近平同志為主要代表的中國共產黨人推進國家治理現代化的實踐準則，也是中國國家治理理念的升華。

首先，要堅持和完善黨的領導制度體系。中國共產黨的領導作為中國特色社會主義制度優勢的首要優勢，原因在黨的領導是其他制度優勢的前提和基礎，直接影響了國家治理體系和治理能力。黨的領導制度在國家治理體系中具有統領地位，涉及黨、國家、政府、社會與市場等多方面的關系，決定了我國在黨的領導下的政治、經濟、文化、社會、生態等方面多位一體的治理格局。黨的領導能力和執政能力也決定了國家治理水平。黨的領導制度具有制度吸納力、制度整合力、制度執行力等能力，能帶領國家治理發揮“集中力量辦大事”“總攬全局、協調各方”的重要作用，也是國家制度優勢轉化為治理效能的關鍵所在。

其次，以全面深化改革作為國家治理現代化的目標導向。“全面深化改革的總目標是完善和發展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現代化。”[19]推進國家治理體系現代化，就是要全面整體地進行改革。全面深化改革的目的是化解中國發展中面臨的突出問題和矛盾，而這些突出問題和矛盾又有著千絲萬縷的關系，單靠改革某一個領域、某一個層次已難以奏效，必須進行全面改革，加強整體謀劃，對改革作出全局部署，從整體上改善和發展國家治理體系。推進國家治理能力現代化，就是推動全面深化改革朝縱深發展。“中國改革已進入攻堅期和深水區。這是因為，當前改革需要解決的問題格外艱巨，都是難啃的硬骨頭。”[18]348當前我國體制改革還有頑瘴痼疾沒有得到解決，這些問題的根本在于缺少強有力的執行制度，需要以革故鼎新之勢推動制度改革，落實各項決策和舉措，通過提高制度執行力來提升國家治理能力。

最后，以培育和踐行社會主義核心價值觀推動國家治理現代化。“社會主義核心價值觀是當代中國精神的集中體現，凝結著全體人民共同的價值追求。”[20]價值取向決定制度方向，價值認同決定制度執行力。社會主義核心價值觀作為社會主義核心價值體系的重要體現，為推進國家治理體系和治理能力現代化提供了精神動力，一方面，通過改變人民群眾的價值觀念來影響改革、建設和制度的落實方向；另一方面，通過凝聚人民群眾的社會共識、提高領導干部的品德修養、改善人民群眾的道德準則來提高國家治理能力。