內蒙古大中型工業企業創新能力的動態評價研究

李鈾 張笑蕾 賀娟

摘 要：本研究結合內蒙古地區的實際情況，基于競優評價理論，構建包含創新資源投入、創新活動開展、創新成果產出和創新環境支持四個維度的大中型工業企業創新能力評價指標體系，采用基于優勢識別的靜態評價模型和動態評價模型，對內蒙古地區按登記注冊劃分的9種類型大中型工業企業的創新能力進行評價。本研究提供了一種新的評價視角，主張評價過程盡可能展示出不同評價對象的價值，通過綜合比較分析，為提升內蒙古大中型工業企業創新能力提供一定實踐啟示。

關鍵詞：內蒙古;大中型工業企業;創新能力;優勢識別

中圖分類號：F272? 文獻標識碼：A? 文章編號：1673-260X（2022）03-0062-07

近年來，內蒙古大中型工業企業作為地區經濟的中流砥柱，研發投入持續、穩步增長，工業技術創新的產出水平不斷提升[1]，為內蒙古地區的發展做出了巨大貢獻。然而，經濟結構轉型的背景下，內蒙古大中型工業企業的創新能力存在諸多不足，如高層次創新型科技人才相對缺乏，科技資源配置效率有待提高，產學研用結合不夠緊密等[2]。由此，一個研究問題亟待探索，即如何立足內蒙古地區大中型工業企業的實際情況，運用合理的方法對其創新能力的現狀進行評價？

已有關于大中型工業企業的創新能力的研究，取得一些有價值的研究結論，如創新能力的要素分析及指標體系的構建[3]，評價方法的選擇[4-7]，不同區域大中型工業企業創新能力的對比[8，9]等，但存在以下不足：在評價對象方面，大多關注了不同地區之間的比較，忽視了同一地區不同類型大中型工業企業的差異。在評價視角和方法方面，其一，基本采用了統一的評價標準，雖然在一定程度上能夠區分評價對象的表現，但不能體現其各自的優勢和劣勢;其二，動態評價方法在確定時間權重向量時，多基于“厚今薄古”的思想，強調對近期數據的重視，不利于遠期好的評價對象，不能準確反映其發展趨勢。

因此，本研究提供一種新的評價視角，即基于競優理論，從識別個體優勢特征的角度出發，選取內蒙古自治區范圍內按登記注冊劃分的9種類型大中型工業企業，構建衡量大中型工業企業技術創新能力的指標體系，運用雙重優勢識別的綜合評價方法對其創新能力進行評價比較。

1 大中型工業企業創新能力評價指標體系的構建

對于指標體系的構建，首先，依據創新系統理論[10]建立評價的邏輯框架，總結前人研究成果，確定評價指標體系的一、二級指標。其次，參考已有文獻的指標體系，以及《中國區域創新能力報告》中的企業創新能力綜合指標和《中國科技統計年鑒》《工業企業科技活動統計年鑒》等資料，運用頻度統計法初步確定三級指標。最后，通過相關性分析和判別能力分析，并向專家進行咨詢剔除無效指標，最終建立如下指標體系。

2 基于雙重優勢識別的內蒙古大中型工業企業創新能力動態評價模型

2.1 基于優勢識別的靜態評價模型

不同于以往研究中采用的以統一的評價標準，本研究基于競優評價理論，其核心觀點是從最有利于個評價對象的角度給出客觀指標權重，發現各個評價對象的個性優勢特征，主張尊重評價對象之間的差異[11]。個性優勢特征是指對于評價對象，如果存在某種指標權重分配方案，使得該被評價對象在該權重下的評價結果最好，則稱該權重組合為該評價對象的個性優勢特征[12]。

首先，識別評價對象的個體優勢特征。假定評價指標體系由m個評價指標構成，有n個被評價對象，第i個被評價對象標準化后的指標構成的向量是xij=（xi1，xi2，…，xim）？子。運用模型（1）可以獲取參評對象i的個體優勢特征：

mindi2（xi，x*）=wij2（xj*-xij）2? （1）

s.twij=1

wij≥0，i=1，2，…，n;j=1，2，…，m

其中x*=（x1*，x2*，…，xm*）？子為選定的理想指標結果，wi=（wi1，wi2，…，wim）？子是權重系數。同時，本研究采用了拓展理想點，在實際最佳值的基礎上拓展10%，這種理想點的選擇能夠體現未來的發展觀[13]。模型（1）求得的最優解，遍歷所有評價對象，每個評價對象都將獲得一組個體優勢特征權重系數。

其次，進行基于優勢識別的個體代理評價。按照最有利于評價對象i的角度對所有評價對象進行評價[14]，就能得到代理評價對象i對所有人的評價意見，稱為個體代理評價。代理個體i對個體k的評價結果為：

SE（i）=dik（xk，x*）= （2）

k=1，2，…，n

最后，進行基于優勢識別的民主代理評價。通過公式（2）能夠獲得每個被評價對象從最有利于自身的角度出發對所有參評對象的評價結果，在此基礎上，匯集所有被評價對象的評價意見可以實現評價結果的民主化[15]。對被評價對象k的個性優勢特征民主評價結果為：

DE（k）=dik（xk，x*）

=? （3）

k=1，2，…，n

其中，將k=1，2，…n的值按照升序排列，即可得到n個參評對象的民主代理評價排名。

2.2 基于二次優勢識別的動態個體優勢特征識別模型

2.2.1 基于二次優勢識別的動態個體優勢特征識別模型

對于動態綜合評價，借鑒基于優勢識別的靜態綜合評價方法的思想，考慮評價對象在各個時間點綜合表現情況的差異性，肯定評價對象在某一個（多個）時間點的優異的綜合表現[16]，確定被評價對象的時間權重。

首先，確立基于二次優勢識別的個體優勢特征。對于t到T時刻，本文采取與t時刻類似的處理辦法，對每一個評價對象其綜合表現優異的時間點應賦予較大權重，建立以下針對評價對象i的動態個體優勢特征模型：

mindi2（zij，zj*）=wij2（zij-zj*）2? （4）

wij=1

wij≥0，i=1，2，…，n;j=1，2，…，m

其中，wi=（wi1，wi2，…，wim）？子是基于對評價對象i考慮的時間權重系數，z*=（z1*，z2*，…，zm*）？子表示的是動態的理想結局，由于民主評價值越小表示表現越優異，因此，動態的理想結局由t-T時刻所有評價對象的民主評價值的最小值構成。求得的最優解wij*體現了被評價對象綜合表現優異的時間點，將被評價對象綜合表現最好的時間點賦予最大的權重系數。遍歷所有評價對象，每個評價對都將獲得一組動態個體優勢特征權重系數。通過分析時間權重向量中的最大值和最小值及其變化，能反映t到T時刻表現優異程度的變化情況。

其次，進行基于二次優勢識別的動態民主代理評價。按照模型（4），用每一組時間權重系數分別對所有評價對象進行評價（包括其本身），每個評價對象都將得到n個動態評價結果，因此動態個體代理評價結果為：

DSE（i）=? （5）

i=1，2，…，n

通過相同的步驟，并再次匯集所有被評價對象的評價意見，即對n個評價結果取算數平均值，對所有評價對象的做動態民主代理評價，評價對象 的最終的動態民主綜合評價結果為：

DDE（k）=? （6）

i=1，2，…，n

將動態民主評價值按照升序排列，可以得到評價對象最終的動態評價排名，對評價對象的歷史表現進行分析總結。

3 評價過程及結果

本文選取內蒙古地區按登記注冊類型劃分的九種主要大中型工業企業作為評價對象，對其2015—2019年的創新能力分別進行靜態和動態綜合評價。數據來源于《內蒙古自治區工業發展報告》《內蒙古經濟普查年鑒》《中國科技統計年鑒》《工業企業科技活動統計年鑒》以及國家統計局官方網站。考慮到指標的量綱不同，對數據進行標準化處理后進行分析。

3.1 基于優勢識別的靜態評價及分析

首先，運用基于優勢識別的靜態評價模型對評價對象2019年的創新能力水平進行評價，采用模型（1）（2）進行分析，一級指標的優勢特征結構如表2所示，權重系數越大越好。以國有企業為例，其權重向量為（0.074，0.110，0.027，0.790），即優勢特征主要體現為創新環境支持方面。同理，有限責任公司、私營企業通過三項指標上表現出個性優勢特征。創新實力特征比較均衡的是股份有限公司、港澳臺商投資企業和外商投資企業，在四項一級指標上均表現良好。由表2可以看出，當站在有利于自身的角度進行創新能力評價時[17]，每種大中型工業企業的創新能力都具有表現突出的方面，形成了自身的優勢。

3.1.1 個性優勢特征識別

由于篇幅限制，以內蒙古地區的國有企業為例，對其2019年創新能力的個性優勢特征進行簡要分析。由表3可知，國有企業在“創新活動開展”和“創新環境支持”兩個一級指標上排名第一，并且在“創新資源投入”上排在第二位，個體優勢較為明顯。從二級指標來看，“創新資源投入”的優勢體現在“人力投入”上，“創新活動開展”的優勢體現在“生產與制造能力”，“創新環境支持”的優勢體現在“外部環境支持”上。表明國有企業的創新能力整體實力較強，在各個方面有突出的個性優勢特征，創新能力發展較為均衡。事實上，國有企業作為國民經濟的主導力量[18]，擁有較大的資源、技術、市場等優勢，是國家創新體系中的主力軍和表率，是中央及地方政府科技決策與管理的重點[19]。然而，值得注意的是，在“創新資源投入”和“創新環境支持”表現優異的情況下，國有企業的“創新產出能力”卻排在了第7位，下設所有二級、三級指標水平普遍偏低，具有明顯劣勢，資金使用效率偏低，創新成果轉化能力不強。

3.1.2 民主代理評價

個體代理評價僅僅是從最有利于自身的結果出發，對被評價對象進行排名，并未考慮所有被評價的大中型工業企業的民主意見。因而從尊重各個評價對象的角度，運用模型（2）進行基于優勢識別的，獲得民主評價的結果。

由表4可知，在內蒙古各類型大中型工業企業中，股份有限公司、有限責任公司和國有企業的創新能力較強，排在了前三位，而集體企業、股份合作企業和聯營企業相對較弱，排在了后三位。個體代理評價結果中，股份有限公司不僅在頂層指標上排名第一，在各個一級和二級指標中排名都在前三位，創新實力發展非常均衡且具有很強實力。綜合群體意見，股份有限公司在頂層和三個一級指標上排名第一，說明客觀上股份有限公司的創新能力在各方面都表現優異。緊隨其后的有限責任公司，也在三個一級指標上都排在了前兩位，但創新成果產出能力相對較弱，排在第三位，應在以后發展中提高警惕，取長補短，學習標桿企業創新能力的發展經驗并探索自身的發展模式。

3.2 基于二次優勢識別的動態評價及分析

基于二次優勢識別的動態評價方法，目的是分析9種類型的大中型工業企業的創新能力在2015—2019年的發展水平。遵循優勢識別的思路，分別對其他年份做相同處理，得到評價對象5年的大中型工業企業民主綜合評價值，如表5所示。

依據競優思想，利用基于二次優勢的動態評價模型，對內蒙古地區不同類型大中型工業企業表現優異的年份賦予較大指標權重，將評價對象5年的民主評價值代入模型（4）（5），得到動態綜合評價個體代理評價值，如表6所示。

由于篇幅限制，做以下簡要分析。從表5和表6可以看出，有限責任公司和私營企業的創新能力在遠期2015年和2016年表現較好，即在這些年份具有優勢，對應的靜態的民主評價值最小分別為0.209和0.208。在有利于自身時間優勢的評價角度下，這兩種類型的大中型工業企業的創新能力均排在第一位，說明在過去五年的表現有較大優勢。國有企業、股份有限公司和外商投資企業分別在2015、2017、2019年表現較好。說明這三種類型的大中型工業企業在過去五年的歷史表現較為良好，具有一定優勢。總結歷史表現，國有企業、股份有限公司和外商投資企業應該著重分析排在第一位的私營企業和有限責任公司的創新能力發展經驗，將其作為標桿企業進行學習。

4 結論與啟示

4.1 研究結論

本文運用雙重優勢識別的方法，對內蒙古地區按登記注冊類型分的九種主要大中型工業企業的創新能力的發展狀況進行了分析，得到如下主要結論。首先，對內蒙古大中型工業企業2019年的創新能力表現進行橫向的靜態評價結果表明，股份有限公司、有限責任公司和私營企業的個性優勢特征最為均衡全面，國有企業、集體企業和股份合作企業具有一定優勢。其次，基于雙重優勢識別評價模型，對近五年的創新能力歷史表現進行分析，結果表明有限責任公司和私營企業在過去五年的表現一直非常突出，有較為明顯的時間優勢。國有企業、股份有限公司和外商投資企業在一些年份表現較好，整體歷史表現良好，而集體企業、股份合作企業和聯營企業在近期和遠期都不具有時間優勢，整體歷史表現一般。

4.1 實踐啟示

由于篇幅限制，本研究僅以國有企業為例，提出如下實踐啟示。

第一，鼓勵不同類型企業進入國企行業中，適度減少對國企壟斷地位的政策保護，形成良性競爭格局。由于政府在政策上的優惠和保護，國有企業在行業中大多處于資源或行政壟斷地位，在市場中占有較大絕對優勢份額，創新動力嚴重不足。因此，政府需要鼓勵包括私有企業的不同類型企業，進入到各類行業中，適度減少對國有企業壟斷地位的政策保護，形成良性競爭的格局，迫使其脫離政策舒適圈，深入挖掘自身的創新資源優勢和潛力，激發創新活力。

第二，繼續深化內蒙古地區國有企業自身制度改革，建立合理的高層管理者聘任機制，加強自身人才隊伍建設。與全國其他地區一樣，內蒙古國有大中型工業企業大多采用行政型的治理模式，存在官僚主義，重視政績工程等問題。因此，首先要改革并完善的高層管理者的聘任機制，考慮以個人能力和創新精神作為選聘管理者的依據;其次，營造鼓勵創新的氛圍，通過制定相應的激勵培訓措施，激發國有企業內部人才的創新活力;最后提供物質及精神上的支持，吸引并引進外部優秀人才，建設高水平的創新研發團隊。

第三，持續加大創新投入強度，提高創新投入的利用效率。內蒙古國有大中型工業企業需進一步提升對創新能力建設的重視程度，應制定長遠的創新投入規劃，避免短期的急功近利的粗放投入，提高創新研發經費的利用效率。

第四，引導高校和科研院所進行科技創新研究，完善創新產業鏈，建設高新成果產業園，加快創新成果孵化。內蒙古國有大中型工業企業與存在高校、科研院所之間產學研程度較低，與其他企業之間缺乏溝通合作等問題。政府需創造政策環境，加快推進地區國有大中型工業企業產學研合作。建立以大學、科研機構為核心的強大的技術供給聯盟，扶持企業聯盟的發展，形成創新網絡和創新成果轉化產業鏈。

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