區域公共圖書館聯合采編規范化實施路徑與創新成效
——以深圳“圖書館之城”為例*

陳 娟

（深圳圖書館 廣東深圳 518036）

公共圖書館業務工作的系統性和專業性較強，區域圖書館彼此之間的發展水平有較大差距[1]?！笆濉币詠?，圖書館界的服務質量意識不斷增強，標準化、規范化逐漸成為實現公共圖書館服務均等化的有效手段，并可進一步提升公共圖書館的服務效能[2]。2019年文化和旅游部發布的文化行業標準《公共圖書館業務規范》提到，區域圖書館服務體系建設應包含聯合編目、聯合資源建設等內容[3]。

聯合編目自20世紀60年代開始發展至今，已經形成了較大的規模，技術日趨成熟，管理更加科學規范，是地方公共圖書館之間打破空間壁壘，實現資源共享的基礎業務工作。這項工作要以標準化、規范化的書目數據為依托，而我國三大書目數據共享平臺之間仍存在共享有余、共建不足的問題[4]。聯合采購是公共圖書館服務體系建設中的重要環節，除了可以提高圖書采購質量和效率，其對于推進區域公共圖書館聯合資源建設、解決區域公共文化資源不均衡問題、完善公共圖書館服務體系建設均具有重要意義。現有的研究和調研顯示，區域圖書館聯合采購的資源類別主要集中于電子書、電子資源，紙質文獻資源的聯合采購尚在摸索中。由此可見，基于聯合采購和聯合編目一體的聯合采編工作是區域圖書館服務體系建設的重要內容。

深圳“圖書館之城”經歷了由實踐探索到先行示范的發展歷程，是區域公共圖書館規范化建設的先行者和創新者。其文獻聯合采編項目于 2013 年啟動，通過統籌規劃，逐步推進，現已形成全市中文圖書、中文報刊、外文圖書文獻資源一個平臺共建、分模塊規范控制的文獻資源建設規范化體系，為區域圖書館之間的深度協作、服務均等、資源共享、系統性合作提供了基礎保障。因此，文章探析深圳“圖書館之城”聯合采編規范化的實施路徑及其創新舉措，以為區域公共圖書館間的聯合采編、聯合資源建設規范化實踐提供有益參考。

1 深圳“圖書館之城”聯合采編規范化啟動背景

2013年，全國公共圖書館界開始重視研究城市公共文化服務體系與公共圖書館總分館制建設，深圳“圖書館之城”經過10年的探索與實踐，取得了豐碩的成果，但同時其也在資源的“共建、共享、共知”上遇到了一定的瓶頸，制約著“圖書館之城”統一服務的推進[5]。

1.1 城市一體化資源保障的需要

隨著“圖書館之城”的縱深發展，深圳全市文獻資源總量穩步增長，成效顯著。據深圳統計年鑒顯示，2015年深圳公共圖書館總藏量僅次于北京和上海，以32 820.12千冊位居全國第三[6]。整合全市豐富而龐大的文獻信息資源，實現全市圖書館文獻資源跨系統共建共享，統一發現、統一揭示，初步形成覆蓋全市的公共圖書館文獻資源保障體系，是城市一體化資源保障的需要，也是實現“全城一個圖書館”總目標的重要舉措。

1.2 統一服務縱深推進的需要

自2009年啟動統一服務以來，“圖書館之城”的服務效能在全市公共圖書館中的排名不斷提升，并在全市范圍內實現了統一標識、統一服務項目與規則、統一業務流程與規范、統一服務技術平臺[7]，然而在文獻資源層面上仍存在諸多問題亟待解決。

不同類別的文獻資源共享有待加強。其目前提供的全城文獻資源統一服務，通借通還，共建共享，主要是針對中文圖書和數字資源而言，連續出版物和外文文獻尚未涉及。同時，連續出版物和外文文獻相較于中文圖書總量差距較大，特別是外文文獻更是屬于稀缺資源，要將其納入全市圖書館共享共建范疇，實現合理配置。

書目數據未實現統一和共享。由于成員館采用不同的自動化管理系統，穩定性和運行速度各異，致使書目數據無法得到統一管理，通借通還初期服務效果大打折扣。此外，書目數據編目格式的不統一、重復建設，也導致書目數據庫龐雜且混亂，影響系統運行效率和采購工作人員的查重效率，在資源的呈現和揭示上，也容易給讀者造成困擾。

1.3 采編社會化發展的需要

近年來，政府職能發生轉變，簡政放權、縮減編制、支持社會力量參與政府公共文化服務等政策的施行，使得基層公共圖書館服務外包和多元化用工模式成為常態。雖然流通采編等業務外包一方面可降低圖書館運營成本，激活圖書館服務創新驅動力，但在另一方面，外包組織重利輕公的經營行為，也使得圖書館對外包人員的管理面臨新的挑戰[8]。

“圖書館之城”各成員館的工作人員由職業人員、雇員、臨聘人員組成，書商也給各館配備了編目加工人員，員工之間信息素養差別較大，流動性也較強。同時，全市圖書館藏書量增長、讀者數量上升、流通量增大，統一服務也要求業務形式多樣化、服務范圍不斷延伸，這些都使得各成員館要投入更多的人力、物力來管理。如何適應多元化的用工環境、不斷增加的業務量和提升業務水平的現狀，引領全市圖書館實現高質量發展，也是“圖書館之城”面臨的挑戰。

1.4 全城化資源統籌與調配的需要

目前，“圖書館之城”的資源共享還停留在成員館文獻實體共享的初級階段，全城文獻資源統籌采購與調配還未實現，這將導致全市文獻資源重復建設，實際流通率和利用率低，浪費資源建設資金和館藏空間。而聯合采編可以統籌采購全城文獻資源，并對文獻進行剔舊剔除,為各館的特色文獻建設提供數據支撐，還有利于平衡區域圖書館之間的發展水平，實現全區域圖書館協調發展,從而提升服務效能。

為適應當前多元化的用工環境，支撐未來全城資源的統籌與調配，2013年深圳“圖書館之城”聯合采編規范化項目正式啟動。

2 實施路徑與創新舉措

“圖書館之城”聯合采編規范化項目需歷經平臺搭建、規范編制與實施、人員培訓、數據清理、OPAC升級等流程，在全市成員館的創新協作下，按中文圖書、中文報刊、外文圖書有序推進。

2.1 搭建全城一體化的聯合采編平臺

統一書目管理是深圳“圖書館之城”開展統一服務的重要基礎，總書目庫的數據質量關系著統一服務質量。2014年深圳“圖書館之城”召開館長聯席會議，提出搭建“圖書館之城”聯合采編平臺，要求各成員館在統一平臺上開展聯合編目工作。聯合采編平臺采用“業務系統數據集中、應用服務器分布”的管理模式，在dILAS采編子系統和聯合采編網絡系統（UACN）的基礎上進行了升級，并在強化書目數據質量控制、增強系統權限控制、調整數據結構、調整系統參數、重構業務流程等5方面進行了改進。

“圖書館之城”聯合采編平臺有B/S和C/S兩種模式，主要提供訂購處理、文獻驗收記到處理、文獻分編審校、統計輸出、數據管理等功能，并留有數據接口方便接入各成員館數據。自2015年6月起，聯合采編平臺已陸續整合了包括深圳圖書館、深圳大學城圖書館（深圳科技圖書館）及9個區館在內的11個成員館的書目數據，并與區總分館制相配套，將統一服務平臺上涉及的數百個圖書館的書目數據全面納入規范化管理。

2.2 中心館與成員館協同分工創新協作

市、區圖書館協同分工、創新協作，打破行政條塊分割，通過聯合采編讓原本分散在全市各館的文獻資源以一個整體的形式對外呈現，體現了“圖書館之城”的整體采編質量與服務水平。作為“圖書館之城”的中心館、龍頭館，深圳圖書館在“圖書館之城”聯合采編建設過程中承擔起統籌規劃、平臺搭建、規范制訂、培訓指導、協調推進等工作，體現中心館的責任擔當。 同時，在“圖書館之城”體系下，各成員館跳出本館業務局限，快速響應、積極協作，實時掌握最新的規范指南，迅速適應并投入“圖書館之城”聯合采編業務模式中。

2.3 中文圖書、報刊、外文圖書采編有序推進

深圳“圖書館之城”文獻采編業務規范化工作在啟動初期，對中央書目庫中的書目數據進行過統計，結果顯示中文文獻在中央書目庫中達到93%，其中又以中文圖書占絕大部分，因此，中文圖書成為采編業務規范化的重點對象[9]。

2.3.1 中文圖書

截至2018年底，聯合采編平臺將11個成員館的中文圖書書目數據、采訪數據與館藏數據等整合起來，按照統一規范實施數據加工、構建和運行管理，各成員館的中文圖書由成批導入轉為在ULAS上聯合采編。中文圖書聯合采編歷經規范制訂、人員培訓、回溯整理等一系列流程之后，于2020年8月基本完成。

（1）編制實施市級標準《公共圖書館統一服務書目質量控制規范》

中心館立足中文圖書聯合編目實踐，依托聯合采編平臺，遵循國家相關標準，聯合深圳市標準技術研究院共同編制了《公共圖書館統一服務書目質量控制規范》（下文統稱《規范》）[10]，對統一服務書目質量控制過程中的中文圖書編目規則、聯合編目平臺、編目流程、編目培訓、書目數據質量管理等方面提出了具體要求，保障書目質量控制工作持續開展?！兑幏丁酚?017年12月1日起正式實施，現已成為區域內的行業標準。

（2）推行編目員持證上崗制度

按照《規范》的要求，自2015年起，中心館每年舉辦“中文圖書編目規范培訓班”，將全市編目人員的培訓納入常規工作范疇，學員由各成員館的館員及書商的編目人員構成。每期學員都要通過嚴格的編目考核，取得“圖書館之城”編目員資格證書后，才能在聯合采編平臺上崗進行編目。編目培訓至今已連續舉辦6期，累計組織了447人進行培訓，其中有158人取得“圖書館之城”編目員資格。編目員持證上崗制度全面實施后，各成員館新編書目的數據質量也有了大幅提升。

2.3.2 中文報刊

按照深圳“圖書館之城”的發展規劃，中文報刊聯合采編相關工作于2019年4月正式啟動。兩年多來，深圳開展了書目數據清理與規范、全市報刊采編情況調研、平臺重構與權限控制、數據接入與人員培訓等一系列工作，并取得了顯著成效。2021年9月，“圖書館之城”的11個成員館全部加入了報刊聯合采編平臺。

（1）以“書目—館別—年份—分輯—卷期”為體系

與圖書相比，報刊具有連續出版、逐年預訂、書目固定、時效性強、層次豐富等特性。2020年 9月，深圳圖書館開展了各成員館中文報刊采編情況調研，結合調研結果，聯合采編平臺在ULAS連續出版物子系統的基礎上，重組業務流程，將書目、采購、記到等流程進行改造升級，全面兼容各成員館需求，以分輯與卷期統一館藏體系，重新構建了以“不同館同一書目、同一年份、同一分輯、同一卷期、同一記到”為目標的報刊聯合采編平臺。

（2）確定中心館集中編目模式

近些年的全國報刊出版發行數據及深圳地區報刊采編情況表明，深圳全市訂購的報刊總量應在8 000種左右，每年報刊書目數據維護量約占10%，這些數據為深圳“圖書館之城”中文報刊集中編目的可操作性提供了支撐。為此，中心館重新梳理報刊采購流程，牽頭確定了綜合著錄規則，將同一主辦單位、同一ISSN的刊物認定為同一種報刊，一種報刊對應一條書目記錄；同一郵發代號的刊物認定為同一分輯，同一種報刊下允許存在多個分輯。中心館負責對“種”進行編目，全面控制書目數據質量，同時控制“輯”的創建，保障同一分輯掛接在同一書目下，不同訂戶下的同一分輯采用同一名稱，進而保證各館卷期信息的一致性。集中編目最大的優勢在于可有效控制報刊書目數據，簡化各成員館工作，最大程度地保障服務質量。

（3）成員館聯合采訪

中文報刊聯合采編平臺升級了“征訂/訂購處理”程序，使得報刊的征訂/訂購工作更加人性化和智慧化，有助于報刊的聯合采訪工作。該程序提供自動續訂功能，可通過比對征訂數據和上一年度訂購的數據，從中提取分輯名錄供采訪人員選擇后一次性提交，將此前需要人工操作的重復性工序轉變成判斷性工作，降低了采訪工作門檻，同時極大提高了采訪效率。

（4）“首位責任制”協同記到

在報刊記到流程方面，深圳“圖書館之城”創造性地提出“首位負責制”，即首個記到館對自己的卷期信息負責，只有首個記到館才有權限對同一卷期進行登記和修改，其他記到館則負責審核，有問題及時在工作組群反饋給首個記到館進行重新核對。“首位負責制”的分散記到、創新協作工作模式，在保障卷期記到質量的同時，也提高了各成員館的記到效率，降低了記到難度。

2.3.3 外文圖書

圖書館作為深圳國際化城市建設的文化窗口之一，在實現全市乃至大灣區圖書館外文資源共建、共享、共知方面可謂勢在必行[11]。“圖書館之城”外文圖書聯合采編于2020年6月正式啟動，進一步拓展了深圳“圖書館之城”聯合采編業務規范化的范圍。

2019年 6月，中心館陸續對各成員館外文圖書采編情況展開調研。調研結果顯示，“圖書館之城”外文圖書書目數據庫混亂，體現在著錄格式不統一、資產類別不確定、書目數據重復比例高等方面，各成員館專業外文圖書編目人員也非常缺乏。雖然外文圖書和中文圖書一樣，采用“分散著錄、集中管理”的聯合編目模式，但在各成員館接入聯合采編平臺之前，需要統一分編格式與入庫原則，對書籍進行資產類別清理和數據轉換。

（1）統一分編格式與入庫原則

調研結果顯示，有6家成員館采用USMARC格式，4家成員館采用CNMARC格式，不同格式的書目數據接入不同的書目庫導致數據庫混亂。調研人員通過考察國際國內免費、公開數據源（如Ohio Link、LOC、國家圖書館聯合編目中心、上海圖書館聯合編目中心），發現凡提供外文圖書數據下載的平臺均采用USMARC格式進行著錄?？紤]到獲取公開書目數據的便利性、兼容性和互換性，采用USMARC格式便于未來開展對外數據交換，因此，深圳“圖書館之城”外文圖書統一采用USMARC格式進行編目。

基于各自的歷史淵源和現實意義，圖書館界對外文圖書，尤其是對于國內出版的外文語種圖書和影印版外文圖書來說，其入庫原則的選取一直有不同見解[12]，此次調研也證明了不論是公共圖書館還是高校圖書館，這兩種外文語種圖書的分編格式和文獻類型都沒有統一（見表1）。因此，深圳“圖書館之城”在求同存異的大前提下，本著簡單、明確的操作原則，將“出版地+文種”確定為外文圖書統一入庫原則（如表2所示）。

表1 國內出版的外文圖書各圖書館著錄及分編情況統計表

表2 深圳 “圖書館之城”外文圖書入庫原則

（2）資產類別清理與數據格式轉換

在接入外文聯合采編平臺之前，各成員館需要對本館現有外文圖書資產做全面清查，只有資產類型為外文圖書且編目格式為USMARC的數據方能接入外文書目庫。經全面清查，大學城、寶安、南山、羅湖、龍崗館的外文圖書均采用USMARC著錄，并已通過數據接口接入ULAS外文采編分系統。由于福田館采用CNMARC的著錄格式，歷史數據量較大，經系統批量轉換為USMARC格式后直接在ULAS外文采編分系統錄入。

中心館統計了資產類別與數據格式不統一的數據清單，通過外文聯合采編子系統專門開發了數據格式轉換程序，在確保效率與質量的基礎上，采取手動轉換與批量轉換結合的方式完成數據格式轉換，目前整個“圖書館之城”已完成轉換的數據有近30 000條。

2.4 規范制定與宣傳貫徹實施步調一致

2.4.1 各級各類規范編制及宣傳貫徹

“圖書館之城”的聯合采編工作注重通過各項業務的規范化來調整成員館活動，具體涉及訂購、書目編制、驗收流程、加工裝訂、統計輸出等多個方面。深圳圖書館牽頭編制了各級各類規范，顯著提升了“圖書館之城”的聯合采編業務水平。這些規范中既有已成為本地行業標準的《公共圖書館統一服務書目質量控制規范》，也有全市成員館通用的各類文獻編目細則、編目操作規范、各項業務操作流程指引等，還有中心館內部適用的操作規范（如數據轉換和書目清理操作規范等）。同時考慮到聯合采編業務是動態發展的，會根據實踐不斷調整和創新，因此相關規范也注重實時更新。為了宣傳貫徹各級各類規范，6年來，中心館精心組織了集中培訓及小范圍專項培訓近30場。為了滿足成員館的臨時需求，中心館還提供一對一的實時培訓。工作開展規范化、標準化為聯合采編實踐中出現的諸多問題提供了統一的解決方案，使聯合采編工作得以穩步推進。

2.4.2 構建多層次質量控制體系

各成員館在進行書目數據批量導入時，系統會根據重點字段進行自動判重和初次合并，再通過匹配重點字段，對判重記錄進行自動合并，這樣就可以避免產生部分重復數據。同時，升級后的聯合采編系統增加了“重復數據審校交送權限”功能，編目審校交送時系統會自動查重，只有非重復數據才允許交送。系統提供的多次判重機制，使數據在關鍵環節得到多次確認，進一步從源頭控制了重復書目數據的產生。

在日常工作中，中心館注重與各成員館間保持良好的溝通，建立了“圖書館之城采編工作組”等業務工作群，為成員館提供實時業務指導和咨詢。同時，聯合采編平臺加強了數據質量實時跟蹤，進一步強化了評估機制、考核機制和監督追責機制，定期推出數據質量報告，列舉出現的各種問題。各級各類規范的制定與實施、多次系統判重、數據質量跟蹤抽查、實時答疑等措施共同為“圖書館之城”的聯合采編工作構建了多層次的質量保障體系。

2.5 數據清理與整合以提升書目質量

合并數據庫前，由于存在各成員館編目規則不統一、編目質量參差不齊、系統權限控制不到位以及數據接入采用系統判重等諸多原因，書目庫中存在大量重復書目數據。合庫后，中心館針對歷史重復書目數據進行了階段性集中清理。集中清理工作包括合并重復數據、清除冗余數據、數據遷移、書目數據規范等，保證同一種書、同一種刊在“圖書館之城”中央書目庫有且僅有一條書目記錄。在回溯了約300萬條中文圖書書目數據后，中心館對43萬種中文圖書、53萬余條重復書目進行了處理，并完成2.1萬余條中文報刊書目數據的規范化（如表3）。集中清理后，中央書目庫中重復書目數據所占比例大幅下降，書目質量明顯提升，成效顯著。

表3 中文報刊書目數據規范情況統計表分段

2.6 OPAC同步升級展現聯合采編成效

OPAC是聯合采編成效展示的重要平臺，也是讀者體驗圖書館服務的窗口。升級前，OPAC系統書刊混雜，讀者以關鍵詞檢索后無法直觀感知檢索結果是書或刊。不同圖書館的同一種書刊也因為在中央書目庫中存在多條書目數據，導致OPAC出現多條檢索結果，給讀者造成困擾，全市圖書館資源沒有實現統一揭示。因此，在清理冗余數據及規范書目數據的同時，深圳“圖書館之城”的OPAC升級工作同步啟動，新版系統已于2021年3月全面升級上線。升級后OPAC的檢索結果按圖書和期刊進行分類顯示，文獻資源類型非常醒目。升級后的OPAC還將全市文獻資源在按主題、作者、年份等常見字段分類揭示的基礎上，增加了按資源類型、所在館舍、流通狀態等統一揭示形式，進一步弱化實體圖書館的邊界感，給讀者明確、清晰的指引，全面體現了聯合采編的成效。

3 服務呈現與展望

3.1 促進統一服務的多場景呈現

聯合采編實現了區域圖書館紙質文獻資源在OPAC中的統一揭示和統一發現，弱化了實體圖書館的邊界感，給讀者提供了“全城一個圖書館”的場景體驗。

通過全面清理中央書目庫中的冗余書目數據，從多個維度對書目數據質量進行規范化控制，配合OPAC的全面升級，實現了“圖書館之城”統一服務的多場景呈現。

數據清理前，系統中同一種圖書、報刊存在多條檢索結果，讀者需對結果自行判斷并予以取舍；清理后，同一種圖書、報刊有且僅有一條檢索結果，館藏分布也在一個窗口展示。升級后的OPAC將書刊按資源類型、所在館舍、流通狀態分層展示，讀者可以輕松獲取檢索文獻分布的館藏地點，服務體驗得以大大提升。中文報刊更是通過梳理邏輯層級體系，檢索結果按“年—館—輯—卷期”的順序逐級展示，分布情況一目了然。

3.2 支持多元化用工模式下的工作融合

聯合采編平臺通過重組業務流程，降低了從業人員的業務門檻，提升了業務智能化水平，提高了工作效率?！皥D書館之城”圖書聯合采編遵循“分散編目，集中控制”原則，由一館新增或下載書目數據，其他館直接驗收追加館藏。報刊則由市級館集中編目，嚴格把控書目數據質量，各成員館只需協同完成采訪與記到即可。據統計，自全市聯合編目實施以來，各成員館新編書目數據利用率逐年上升，目前基本保持在80%甚至90%以上，工作效率大為提升。

工作效率的提升使得“圖書館之城”聯合采編業務對人力的需求相應減少，工作流程的智能化水平得到提升，加之多樣化的培訓與實時的業務指導，使得各成員館在人員流動性依然較大的情況下，培訓工作較之前變得更簡單快捷。同時，統一業務規范的宣傳貫徹與執行，使得善于學習、能力超群的從業者，可以同時為多個成員館提供專業的編目加工等外包服務，聯合采編業務質量也有了保障?！皥D書館之城”聯合采編工作模式與當前采編外包量增大、用工模式多元化的人力資源新環境變得越來越契合。

3.3 構建全方位的文獻資源保障體系

通過升級聯合采編平臺、重組業務流程、規范的宣傳貫徹、全面清理中央書目數據庫等一系列舉措，“圖書館之城”各成員館圖書采購的查重、期刊訂購業務智能化水平大大提升，工作人員的工作效率明顯提高，切實發揮了書目質量控制對提升文獻采訪工作效率的作用。同時，全市書目數據一體化，讓各成員館可以通過資源分析清晰掌握資源分布，并結合本館定位，進行特色資源建設，實現全市成員館協調發展。聯合采編為構建全方位的文獻資源保障體系及未來實現全市各類文獻資源的統籌采購和調配提供了數據支撐。