如何做好建設項目前期招標文件內容策劃

劉文鳳

【摘要】建設項目投資管控越來越重要，本文主要結合以往參與的天壇醫院項目、某校學術報告綜合樓項目等，從工程款支付管理、專業分包管理、履約評價、多標段聯合體招標四方面來探討招標文件內容設置的相關問題。如，工程款支付管理從工程進度款的申報方式、預付款的起扣點設置、變更洽商的付款管理等三個方面來探討。同時，針對性提出招標文件內容設置的相關建議，最后得出應不斷的總結經驗，借用先進理念，以控制項目投資。

【關鍵字】投資管控；工程款支付管理；分包管理；履約評價體系；多標段聯合體招標

隨著社會的發展，根據國家的規劃和需要，各地方投資建設了很多重要的公共建筑，如醫院、學校、美術館、博物館、檔案館等，投資額幾億元到幾十億元不等。伴隨著對投資建設項目投資管理的更高要求，以及建設過程中不能超概的規定，投資管控擺在每個項目負責人員的面前，前期招標內容策劃得好，具體落地在招標文件中，就給項目奠定了成功的基礎。

本文主要從招標內容涉及的工程款支付管理、專業工程的約定、履約評價、多標段聯合體招標等內容，探討如何更進一步提升建設項目投資控制的水平。

工程款支付管理

工程款支付

一般建設項目進度款由承包人直接報送產值，監理方、建設方既要完成量的審核，又要完成價的審核，時間比較緊張，審核難免比較粗獷，對投資控制不利。筆者作為代建方參與建設的天壇醫院項目（總建筑面積352294平方米，含工程建設投資277252萬元，設置床位1650張）在招標時對進度款的規劃分兩步走，第一步先根據形象進度確認工程量，工程量審核完成返還后，施工方再根據已經審批的工程量報送進度款，每步設置一定的周期。此條款在一定程度上延長了審核的周期，對施工方報送工程量、價的準確性提出了更高的要求。此規劃最終在天壇醫院項目良好的落地執行，得到了建設方的認可。后續建設項目可借鑒使用。

預付款的起扣點設置

預付款的起扣點設置尤為重要，設置不當，可能讓建設方、管理方失去主動權，處于管控的劣勢。如某校學術報告綜合樓項目（總建筑面積約3.1萬平米，概算批復約2.8億元），總包合同預付款起扣點設置為“工程進度款累計撥付到合同簽約價（扣除暫列金額）的 50%開始抵扣，抵扣直至預付款扣完為止?！北卷椖吭O置起扣點時，忘記扣除暫估價（3875萬元），導致扣除預付款的起扣點相差1937.5萬元。正是這1900余萬，使建設方及管理方徹底失去主動權。

結合以上分析，在項目前期招標規劃時，預付款到底什么時候起扣至關重要，一般工程項目約定較多的是，從工程進度款的第一期開始起扣，分三到四次扣完。

變更洽商的付款管理

一般項目建設過程中，不予支付變更洽商的費用，但費用基本占到了建安費的10%左右，是一筆不小的費用，不付會造成承包人不小的資金壓力，如支付，建設方及管理方又擔心投資失控，究竟要不要付，這個問題應該在招標規劃時想清楚。

天壇醫院項目，變更洽商施工方報送監理方、代建方審核完成后，可隨進度申請支付，支付比例80%。上文提到的學術綜合報告樓項目，變更洽商估算費用各方審核后，可支付60%。兩個項目，均得到了良好的反饋。

鑒于上述，筆者認為，為兼顧公平性及掌握準確的動態投資應該支付過程的變更洽商費用，但是需要經過一定的審批流程，確定費用后才能支付。在招標規劃時，此條款應該設置清楚，包括施工方報送時間的要求、支付比例等重要節點。

專業工程管理

在建設項目中，專業分包的形式主要包括建設方的平行發包分包、納入總包范圍內的專業暫估分包，總包自施范圍內的專業分包（需在投標時，填寫專業分包一覽表）。本文主要探討前兩種，兩種發包方式各有優缺點，具體采用哪種形式，還需結合建設方需求和具體情況，并要合法合規方能確定。

分包形式

中國芭蕾舞團業務用房項目（建筑面積約5.5萬平方米，建設投資不含土地費用約7.6億元），筆者所在的單位負責全咨管理，目前項目屬于前期，初步合約規劃結算。比較特殊的專業工程涉及到外電源工程、換熱站工程、燃氣工程，還有如舞臺工藝、木地板工程（芭蕾舞用）兩項行業專業工程，上述專業工程是做為建設方的平行發包工程，還是納入總包做為暫估專業分包，需要在招標規劃時界定清楚。

外電源工程，一般從開閉站接入開始，至分界小室出線設備，產權歸所在地供電公司。此專業工程一般劃分為平行發包工程，本項目采用了此做法。

《關于進一步規范北京市房屋建筑和市政基礎設施工程施工發包承包活動的通知》（京建發〔2011〕130號）規定，建設發包工程時應當以單位工程為最小單位，將其發包給一個施工總承包單位；建設單位發包給多個施工單位的，視為肢解發包。單位工程依據《建筑工程施工質量驗收統一標準》（GB50300-2001）中單位工程的認定，九個分部工程，以及紅線內的市政工程，均應包含在單位工程的范圍內。

換熱站工程、燃氣工程在九個分部工程中，應當列為專業暫估分包，如列為平行發包，后期審計為肢解分包的風險極大。而舞臺工藝、專業木地板雖在九大分部中，但是屬于比較專業的工程，建設方比較關注，如納入總包專業分包，其質量難以把控，而且一般標辦備案時是允許平行發包的，唯一的風險是后期審計可能會提出肢解發包的質疑，這兩項專業分包工程的發包方式是值得商榷的。

又如，筆者參與建設的昆山中汽零項目（商業地產，12.5萬平方米，投資約7億元），綠化工程考慮建設質量，要求必須平行發包；幕墻工程可平行發包，也可納入總包工程做專業暫估工程，但如果平行發包，必須申請單獨的施工許可證。昆山中汽零項目在項目招標規劃時，未曾實際調查，不清楚當地的要求和規定，將幕墻工程列為平行發包項目，申請施工許可證，嚴重制約了項目的進度，對項目的投資管控產生了重大影響。

專業分包的發包方式不能是想當然的，為所欲為的，需要結合建設方管理要求、當地法律法規及建設地要求考慮，才能做好項目的投資管控工作。

總承包服務費的計取約定

本文主要結合《關于執行〈建設工程工程量清單計價規范〉（GB50500-2008）若干意見的通知》（京造定〔2009〕7號），討論總承包服務費在招標時如何約定。

如果是平行發包的工程和發包人采購材料、設備，并要求總承包人提供總承包管理、協調、服務時，應當由發包人支付總承包服務費。

如果是納入總包范圍的暫估專業分包工程，總承包服務費應由專業分包交納給總承包人?？偝邪嗽谕稑藭r，應該考慮服務費的計取比例，總承包服務費已經含在暫估專業工程價款中，不可再報費用。

結合上述分析，在項目的招標策劃中，應將分包發包形式和總承包服務費的計取形式說明清楚，以免耽誤項目進度和引起糾紛，造成投資失控。

履約評價體系的引入

很多國家投資的大型項目采用代建制或聘任第三方項目管理公司，因不是真正的業主方，管理監理人、各承包人尤為困難，引入履約評價體系，相當于給了代建人或管理方一個抓手，使得投資管控處于有力的位置。

履約評價可分階段性履約評價和最終履約評價兩種情形。

階段性履約評價，在分階段的履約評價得分低于90分時，僅能支付部分付款（例如：各供應商得分在80-90分，支付工程款的80%；得分在70-80分，支付工程款的70%；得分在60-70分，支付工程款的60%；低于60分，不予支付），直至各供應商在后續的履約期間得分90（含）分以上時，才能支付之前的差額款項。對于最終履約評價不足90分時，可依據得分情況進行一定延遲時間的支付。

履約評價可在一定程度上提高各供應商履約質量，提高工作配合度，但對項目管理水平要求也較高。如果項目決策采用，應在項目招采階段，在合同條款中事先設置履約評價細則表單、打分流程、評分與付款掛鉤機制等專篇，保證其順利實施。

天壇醫院項目，監理合同、施工總承包合同均采用履約評價體系，得到了良好的反饋。中國芭蕾舞團業務用房項目現在處于初期的合約規劃階段，也考慮引入了履約評價體系。

多標段聯合招標采購

有的項目建設規模比較大，往往分標段招標，為了保證兩個標段，同樣的材料、設備，不同承包人采購產品是一樣的，建議在招標時設置聯合招標采購條款。

天壇醫院項目建筑面積約35萬平方米，分成了兩個標段發包，在總包招標時，在招標文件中，設置了聯合招標采購的條款，主要體現在以下幾方面。

招標范圍

1.聯合招標材料、設備

在招標范圍中明示，投標人應充分考慮到，一旦中標后將與本項目其他施工總包合同段的承包人一起組成聯合招標人，針對本項目不同合同段所涉及的同一種材料、設備等或彼此關聯的內容，開展聯合招標、比選、詢價等采購與分包活動，并服從發包人、代建人、監理人的指揮與管理。

2.聯合招標的專業暫估工程

根據需要，聯合招標牽頭人負責組織開展與招標相關的所有工作。

投標文件要求及評標打分設置

要求投標人編制聯合招標方案，包括但不限于招標準備工作、進度計劃、難點分析、文件報審、與招標代理的協調管理等內容。

在項目的評分項目中，針對聯合招標方案進行打分，對其是否科學、合理，考慮周全，針對性強，是否完全能滿足招標工程的施工需要，可根據滿足程度設置不同的分值，使投標人重視此方面的內容。

聯合招標采購協議的簽訂

約定承包人應在領取中標通知書后30日內與發包人簽訂施工總承包合同及與本項目另一標段的施工總承包人簽訂聯合招標采購協議，并將聯合體招標采購協議作為施工總承包合同的附件，其重要性同主合同。

上述條款的設置，均在天壇醫院項目落地執行，反饋良好，得到了使用人的高度評價，如后續建設項目建設規模較大，劃分標段的，可以采用多標段聯合招標模式，盡量讓項目質量、觀感一致。

結語

項目建設過程中，招標的前期策劃尤其是招標商務條款的設置，對項目投資管控影響較大，因此應結合以往的經驗，并借用先進的理念，遵循國家、行業、各地的法律法規，合理的招標布局，以提升項目投資管控水平。

（作者單位：中設建咨國際工程顧問有限公司）

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（責編：梁晉）