科研院所科研經費績效管理體系與模型的創建

●夏 燕

現階段，政府和企業為了保證創新驅動戰略實施的有效性，不斷加大對科研經費的投入力度。科研經費績效管理將經費效益的最大化作為導向，通過灌輸績效理念和相應的管理，在預算執行的全過程中強化績效評價的預算管理模式。有些科研院的科研經費在績效管理體系的設置和管理上還沒有明確的認識，導致其體系設置和管理出現空白或者不完善，使科研經費的績效管理失去了考核和評價的標準，這樣一來就不利于科研院的科研經費管理效益和質量的提升。因此，科研院所應當積極構建科研院所科研經費績效管理體系和模型。

一、設計科研院所的科研經費績效管理評價指標體系

科研院的科研經費績效管理評價指標體系的設計包括兩大類別，一是定量數據測評類別，二是定性指標評估類別。定量數據測評類別有四種，即學術影響和獲獎情況、科研項目和經費、成果轉移轉化、人才培養。這些內容的確立主要依據科研數據，對這些數據內容進行分析和測算，從而計算出相應的得分。定性指標評估類別有科研院對政策戰略定位的契合度、科研院的重點培養方向和科研院在本領域中國內和國際的影響力。科研經費的績效評估體系兩大類別的具體內容包括學術影響和獲獎情況、科研項目和經費、成果轉換轉化、人才培養以及定性指標評價。

除此之外，科研院還可以按照科研項目的性質，將科研的團隊分成三個類別，包括前沿技術類、基礎應用類和國防科研類。不同的團隊有不同的團隊考核的類型、標準和要求，要想對其進行修改，需要經過單位學術委員會的審核和批準。考核的主要依據是項目科研團隊和單位的科研工作貢獻度，對其貢獻度進行公平和合理的評估。同時，考慮科研團隊之間的差異性，將其與實際的科研工作相結合，設置考核評價的權重，如表1 所示。

表1 不同科研團隊的考核權重表

利用層次分析的方法，可以將評估類別分別劃分到評估要素和評估要點之中，設計好相應的各類評估要素和評估要點的權重，這樣一來就構建出了包括5 大評估類別、23 項評估要素和41 項考核要點的績效評價指標體系。

二、科研經費績效評價內容和績效評價要素

在進行科研經費的績效評價內容和績效評價要點的分析時，要對具體的指標分類和評估要素進行分析。

（一）定量數據測評的指標內容和評級要素

1.科研項目和經費。科研項目和經費屬于第一個評估的類別，從不同的科研團隊的考核比重表中可知，分別占了15%、35%、10%。這些內容中涉及的指標考核評估要素有國家級的科研項目、軍兵種的科研項目和省部委級的科研項目，對其評價重點是在支持爭取國家級和部委級的重大項目。

2.學術影響和獲獎情況。學術影響和獲獎情況屬于第二個評估的類別，從不同的科研團隊的考核比重表中可知，其比重分別占了20%、15%、30%。學術影響和獲獎情況的考核要素主要包括科技論文、學術兼職、組織國際會議、發明專利等。

3.成果轉移轉化。成果轉換轉化屬于第三個評估的類別，從不同的科研團隊的考核比重表中可知，其比重分別占了10%、10%、10%。涉及的指標考核要素有技術轉讓或者技術許可和技術入股。

4.人才培養。人才培養屬于第四個評估的類別，從不同的科研團隊的考核比重表中可知，其比重分別占了25%、10%、20%。二級指標涉及的考核要素主要包括新增院士、新增杰青、新增國家重大科技專項專家和院長獎學金以及優秀博士和碩士論文等。

（二）定性評估指標的內容和評級的要素

從不同的科研團隊的考核比重表中可知，定性評價指標的權重分別占了30%、30%、30%。二級指標的考核要素主要包括工作影響力、團隊定位和單位的科技定位契合度。

三、將五角星模型應用在科研經費績效管理的評估

五星圖作為績效考核的一種模型，從其本身的建模思想來看，是將重點放在了設計最底層的評價要素上。通過合并同類項的方法計算出評估的具體類別，在此基礎上計算各層級的得分或者權重。首先，在五大評估類別的基礎上建立五星圖模型，分別是科研項目和經費(K)、學術影響和獲獎情況(X)、成果轉移轉化(C)和人才培養(R)以及定性評估(D)，建立的五星圖模型如圖1 所示。從建立的五星圖模型中，可以將評估的總分計算出來。將評估的總分進行等級的劃分，可以將其分別表示為“優秀”“良好”“中等”“差”，這樣一來就能夠對科研經費的績效管理評價體系進行整體的評估和分項的評估。

圖1 五星圖

五星圖的繪制要經歷一個過程，首先要將科研項目和經費(K)、學術影響和獲獎情況(X)、成果轉移轉化(C)、人才培養(R)以及定性評估(D)，這五個評估類別放在五邊形的頂點位置上。其具體的繪制過程就是按照五大評估類別分值的大小順序進行排序，并且將賦予這些分值具體的值，即a、b、c、d、e。然后將這些具體的點連接起來，這樣就構建成了一個完整的五星圖。并且各個內軸軸長是從大到小的。

（一）運用量化方法

量化方法的運用可以舉個具體的例子來進行說明。對每一個一級指標和二級指標進行賦值，然后一次從底部開始向上進行遞進計算。對評估要素的計算要運用加權平均法，對其進行加權的計算，從而總體地計算出各個評分要素的加權得分，最終得出各個評估類別的得分。

（二）運用整體的評估法

運用整體評估法時，實際上利用的是面積法，將科研經費績效評估總分看成是每一個五星圖中的各邊圍起來的陰影部分的面積，具體地公式如下：

對于正五邊形的面積來說，S=1/2*sin72°*（K*X+X*C+C*R+R*D），評估的分項等級是由陰影部分面積和正方形面積的比值來決定的。

（三）進行分項評估

在利用五星模型進行具體的評價時，需要迅速地讓評估單位認識到自身的不足，做到客觀對待評估的真實結果。依據量化方法的結果和評估的等級進行對應，從而將科研績效評價劃分成四個具體的等級，即優秀、良好、中等和差。

其具體的情況如下：

1.分項評估中的“優秀”。當達到優秀的標準時，說明科研項目和經費(K)、學術影響和獲獎情況(X)、成果轉移轉化(C)、人才培養(R)以及定性評估(D)和實際的績效管理體系的標準和要求趨向一致，內部科研經費的績效管理和實際的利用狀況基本一致，經費的使用得到了有效的執行，并且沒有明顯的偏差，實現了績效管理的總體目標，也表明該科研院具有很好的科研潛力和可持續發展的能力。

2.分項評估中的“良好”。當達到良好的標準時，說明科研項目和經費(K)、學術影響和獲獎情況(X)、成果轉移轉化(C)、人才培養(R)以及定性評估(D)和實際的績效管理體系的標準和要求之間存在個別違反和偏離相關要求的現象，但是內部科研經費的績效管理運用的效果良好。科研院所發揮了自身的本職職能，并且科研單位在一定程度上具備了持續發展的能力。

3.分項評估中的“中等”。當達到中等的標準時，說明科研項目和經費(K)、學術影響和獲獎情況(X)、成果轉移轉化(C)、人才培養(R)以及定性評估(D)和實際的績效管理體系的標準和要求之間有著部分違反要求和標準的現象，對內部機構開展各項經費活動產生了阻礙的作用，使得科研院所科研績效管理的目標在很大程度上難以實現，從而說明該科研院所具有偏弱的可持續發展能力。

4.分項評估中的“差”。當分項評估處于差的標準時，說明科研項目和經費(K)、學術影響和獲獎情況(X)、成果轉移轉化(C)、人才培養(R)以及定性評估(D)和實際的績效管理體系的標準和要求有很大的差異，內部科研經費的績效管理存在明顯的缺陷和不足，影響了內部機構職能的正常發揮，嚴重制約了績效管理的總體目標實現，也表明該科研院沒有可持續發展的能力。

對上述的評估技術和方法進行分析，可以得出科研院的最終評估得分。由五星圖上的整體評估和分項評估分數之間的比值，得出評估的最終等級（優秀、良好、中等和差），這樣就能夠將科研經費的績效管理狀況真實地反映出來。

（四）運用五星圖的方法來進行質量評估的評價

通過對五星圖模型的科研院所科研經費績效管理模型的構建，能夠得出關于科研經費績效評價體系評估的結論。對于被評估單位來說，科研經費績效管理評估的結論有很大的用處，能夠用來改善自身的科研經費狀況。從上級的主管部門的角度來講，科研經費績效評估的結論不僅能夠成為上級主管部門實施相關年度內審工作考核的重要標準和依據，還能夠找出科研經費管理當中的不足和缺陷。同時，科研經費績效評估管理的結論有利于相關部門及時地改進工作，也能夠使科研經費的管理更加具有針對性。基于對科研院所科研經費績效管理體系和模型的評估，能夠對科研經費績效管理有效做法進行有益的探索，有助于進一步完善和推廣。提升科研經費績效管理體系和模型創建的有效性，便于強化科研經費績效管理的效果，從而提升科研經費績效管理的質量和水平。

四、結束語

科研院所要想做好科研經費的績效管理工作，需要盡快創建與科研院自身特色相符合的科研經費績效管理體系和模型，從中探索出有益的成果，積極改進其中不合理的內容和指標等，以改變科研經費使用不當的局面。在建立科研經費績效管理體系和模型時，不僅要把握好科研項目和經費、學術影響和獲獎情況、成果轉移轉化、人才培養以及定性評估這五大評價指標，還要注重這些指標的質量和進度，盡可能地將這些指標也融入到科研經費的績效管理體系之中。