新發展格局下河南推動高水平對外開放問題研究

崔 嵐 曹 雷 劉倩倩

（河南省統計科學研究所，河南 鄭州 450008）

改革開放以來，河南堅持把對外開放作為全局性、綜合性戰略扎實推進，深度參與“一帶一路”倡議，努力由內陸腹地走向開放前沿，對外開放成績斐然。但當今世界正經歷百年未有之大變局，河南對外開放面臨的國內外環境發生深刻改變，中美博弈與地緣政治沖突風險加劇，新冠肺炎疫情對全球經濟造成深遠影響，逆全球化浪潮持續積勢，單邊主義、保護主義、民粹主義對世界經濟一體化進程構成嚴重威脅。此外，河南經濟外向度偏低，出口結構比較單一的問題依然突出，外貿的帶動力度明顯落后于廣東、江蘇、浙江、上海等省市。因此，在當前和今后一段時期，河南如何應對新挑戰、加快融入新發展格局、實現高水平對外開放、在中部地區高質量發展中奮勇爭先，是當下必須深刻分析和思考的問題。

一、河南對外開放取得的輝煌成就

改革開放40多年來，河南開放型經濟發展經歷了從無到有，從小到大，從快速增長到跨越發展的變遷。河南用深化改革提升“軟環境”，用擴大開放打造“硬條件”，實現了由內陸腹地向開放高地的歷史性轉變（見表 1）。

表1 河南對外開放發展歷程

（一）貿易規模不斷擴大

河南貨物進出口總額從2000年的188.36億元增加到2020年的6654.80億元，增長34.3倍，年均增長19.5%；占全國的比重由2000年的0.5%提高到2020年的2.1%；外貿規模居全國位次由2000年的第18位前移至2020年的第10位。河南與世界的聯系越來越緊密，實現了由內陸腹地向開放高地的歷史性轉變。

（二）貿易結構逐步優化

2000年以來，河南出口商品實現了由初級產品為主向工業制成品為主的轉變和由農輕紡產品為主向機電產品為主的轉變。2020年全省高新產品出口占比超六成；機電產品出口所占比重從2000年的9.7%提高到2020年的69.2%。主體結構不斷優化。2020年，河南外商投資企業進出口4100.67億元，增長15.7%，占全省外貿進出口總值的61.6%；民營企業進出口2020.71億元，增長19.0%，占比30.4%；國有企業進出口478.42億元，增長5.6%，占比7.2%。

（三）貿易伙伴更趨多元

隨著對外開放不斷深入，河南在鞏固六大傳統市場（美國、歐盟、日本、韓國、東盟、中國香港）的同時，成功開辟了非洲、拉丁美洲、中東、金磚國家、“一帶一路”沿線國家和地區等新興外貿市場。2020年和河南有貿易往來的國家和地區達到237個。其中從澳大利亞、智利和秘魯進口較多（主要為礦產品），對美國、中國香港、韓國出口較多。前15大市場合計進出口總額172億美元，占一般貿易份額的59.0%。

（四）對外貿易方式更加多樣化

2000年以來，河南貿易方式不斷創新，培育了鄭州、洛陽、焦作、新鄉4個加工貿易重點承接地，通過承接產業轉移，形成了鄭州汽車及零部件、洛陽太陽能光伏和玩具、焦作輪胎和毛皮、新鄉銅管和輕紡、許昌檔發、周口制鞋等特色鮮明、出口規模大、有發展潛力的加工貿易產業集群。2020年河南加工貿易進出口總額4195.58億元，占全省進出口總額的63.0%，成為河南外貿增長的主要推手。跨境電商迅速崛起，2020年河南跨境電商進出口（含快遞包裹）1745億元，其中出口1276億元，“買全球、賣全球”格局逐步形成。

（五）利用外資規模快速擴大

河南實際利用外商直接投資從1985年的不足0.06億美元提高到2020年的200.6億美元，增長3342.3倍，年均增長達26.1%。投資方式由合資企業向外商獨資企業轉變。2020年，外商獨資企業投資占河南實際利用外資的54.1%，比2000年提高45.8個百分點；合資企業占比37.6%，比2000年下降12.9個百分點。

（六）對外直接投資發展迅速

河南認真落實“一帶一路”倡議，扎實推進對外經濟合作業務。2020年，全省對外承包工程和勞務合作新簽合同額49.65億美元，居全國第9位，是2000年的22.2倍，同比增長12.2%，增幅高于全國14.0個百分點，其中對“一帶一路”沿線國家對外承包工程及勞務合作新簽合同額22.47億美元，增長65.1%。全省在境外投資企業及機構638家，遍及80多個國家和地區。

（七）開放載體平臺建設日益完善

河南開放載體平臺從無到有，日臻完善。中國（河南）自由貿易試驗區、鄭洛新自主創新示范區、中國（鄭州）跨境電子商務綜合試驗區、國家大數據綜合試驗區、鄭州國家中心城市等獲批建設，戰略疊加優勢逐步顯現。“四條絲路”筑起對外開放新高地。河南以國際化機場貨運航線為依托，打造鄭州—盧森堡“空中絲綢之路”，2017年鄭州機場貨郵吞吐量首次躋身全球50強，2020年貨郵吞吐量63.94萬噸，居全國第6位；“陸上絲綢之路”中歐班列（鄭州）綜合運營能力居各中歐班列前列，2020年鄭州海關共監管中歐班列（鄭州）1063班，貨運量63.20萬噸，貨值249.20億元；自貿區、跨境電商建設如火如荼，構建起買全球、賣全球的“網上絲綢之路”；發展鐵海聯運建設“無水港”，推進內河水運與沿海港口無縫對接，“海上絲綢之路”越行越遠。

（八）口岸營商環境持續優化

“放管服”改革進一步深入，持續精簡單證辦理手續，提高電子化程度。實施“一網通辦”，審批事項全部實現全流程網上辦理。關檢融合帶動通關流程大幅度整合優化，通關一體化改革持續深化，通關更加便捷高效，2020年9月份河南進口、出口整體通關時間較2017年分別壓縮68.7%、79.1%，提前完成國務院到2020年壓縮50%的目標。國際貿易“單一窗口”建設成效顯著，貨物申報等主要業務應用率穩定在100%，極大提高了通關效率。

二、當前河南對外開放發展中存在的問題

雖然河南對外開放取得了歷史突破與驕人成績，逐漸成為中部地區建設開放高地的中堅力量，為我國經濟增長貢獻中部支撐，但與全國及其他先進省（區市）相比，若要在新一輪對外開放格局中實現高水平發展，河南對外開放還存在一些問題與不足。

（一）開放整體水平不高

進出口規模偏小。2020年河南貨物進出口總值占全國的2.1%，居全國第10位，僅相當于江蘇、浙江、上海的15.0%、19.7%、19.1%。與2000年相比，河南占全國比重提高了1.6個百分點，但慢于江蘇、浙江、四川；河南與四川的差距由2000年的23億元拉大到2020年的1427億元。

經濟外向度偏低。2020年河南外貿依存度為12.1%，雖然較2000年提高8.4個百分點，但仍低于全國19.5個百分點，更遠低于沿海省市，分別低于上海、廣東、浙江77.9個、51.9個、40.2個百分點，居全國第18位。

（二）外貿結構有待優化

河南進出口商品結構單一，主要集中于手機及其零附件，2020年進口集成電路和音視頻設備零件占全省進口總值的50.6%；出口手機占全省出口總值的56.8%。而排第2位的紡織服裝鞋帽箱包等勞動密集型產品出口僅占全省出口的5.5%。河南外貿對手機的依賴度高，商品結構失衡狀態較為顯著，應對外貿波動風險能力相對較差。河南進出口貿易中，加工貿易占比較重，一般貿易不足。2020年河南進出口中一般貿易僅占32.9%，低于加工貿易30.2個百分點。出口商品結構未能發揮河南優勢。河南農產品、食品進出口量不足，產品種類單一，2020年河南農產品出口僅占出口總值的2.1%，小麥、玉米等主要農產品零出口。

（三）外貿支柱多元化格局尚未形成

龍頭企業較少。河南外貿對富士康等外商投資企業依賴嚴重，省內民營企業、國有企業外貿占比相對較低。2020年河南民營企業、國有企業在全省外貿占比分別為30.4%、7.2%，遠低于外商投資企業61.6%的占比。

對外貿易市場集中度偏高。目前河南仍以美國為第一大海外市場，貿易占比達20.1%，貿易額是第二大市場東盟的1.5倍，與“一帶一路”沿線國家及其他貿易開放國家的貿易往來程度有待提高。

（四）載體平臺發展進入瓶頸期

“五區聯動”缺乏有機關聯，發展動能不協調。如航空港區除智能終端制造外，其他產業集群未形成較大規模；一些功能性口岸尚未充分發揮作用；鄭州航空口岸缺少與航空主體配套的物流園區，不利于市場競爭和成本控制，制約了空運物流的進一步發展；航空口岸貨源仍依靠省外物流集疏，本地產業支撐不足；河南自貿區體量不大，占全省外貿比重較低，且鄭州、開封和洛陽三個片區發展不均衡。

三、河南及全國對外開放競爭力水平測度分析

（一）構建測度指標體系

1.方法選擇

主成分分析法是以少數變量代替多個變量的統計方法，其中心思想是降維，將多個具有相關性的指標轉化為不具有相關性的幾個主要指標成分。每一個主成分都概括了初始變量的大部分信息，且所含信息互不重復，即每個主成分都可以寫成初始變量的線性表達式。利用主成分分析法對影響對外開放競爭力水平的各項指標變量進行分析，通過提取主成分，為下步實證檢驗分析提供解釋變量。

2.指標的選取

在確保數據準確性和可獲得性的基礎上，選取貿易開放度、外資開放度、技術開放度和社會開放度4個一級指標以及11個二級指標（見表2）。

表2 對外開放測度指標體系

3.數據來源

數據主要來源于國家統計局網站、《中國科技統計年鑒》和全國及各省（區、市）統計年鑒。部分缺失數據采取均值法或插值法進行填補，因西藏對外開放數據缺失較多，暫不納入研究范圍。由于2020年部分數據尚未公布，故選取2000—2019年相關數據進行測算。

（二）河南及全國對外開放競爭力水平測算

為檢驗數據是否適合做主成分分析，首先進行效度檢驗。檢驗結果顯示，KMO值為0.761，且Bartlett球形度檢驗p<0.05，通過檢驗，說明適合進行主成分分析（見表 3）。

表3 效度檢驗結果

對數據進行主成分分析，結果見表4。為充分反映原始指標的信息，提取第1主成分、第2主成分、第3主成分、第4主成分，前4個主成分累計貢獻率為83.56%，高于80%，包含大部分原始指標的信息。

表4 主成分分析結果

通過對二級指標信息提取，可以看出各指標對應的共同度均高于0.4，意味著指標和主成分之間存在較強關聯性，主成分對指標有較好的解釋度，主成分可以有效地提取信息（見表5）。

表5 載荷系數表

利用SPSS軟件計算各成分得分系數（見表6）。

表6 成分得分系數矩陣

根據得分系數，各主成分表達式如下：

F1=0.158X1+0.143X2+0.150X3+0.019X4+0.094X5+0.146X6+0.135X7+0.135X8+0.060X9+0.129X10+0.109X11

F2=0.101X1+0.139X2+0.040X3+0.285X4+0.138X5+0.088X6-0.127X7+0.118X8+0.424X9-0.385X10-0.436X11

F3=-0.111X1-0.117X2-0.085X3+0.924X4+0.155X5+0.043X6-0.046X7-0.156X8-0.185X9+0.166X10+0.234X11

F4=0.052X1-0.064X2+0.185X3+0.140X4-0.762X5-0.122X6-0.081X7-0.177X8+0.664X9+0.174X10+0.302X11

要綜合比對各省（區、市）對外開放程度，需根據方差貢獻率計算綜合得分F。計算過程如下：

根據上述計算公式，計算得到河南及全國各省（區、市）2000—2019年對外開放競爭力水平得分，因篇幅限制，具體結果不展示。

（三）實證結果分析

從對外開放競爭力水平得分可以看出，2000—2019年，我國各省（區、市）的對外開放水平雖存在波動，但總體呈上升趨勢，存在地域分布不均等特點。其中，北京、上海、廣東等省市對外開放水平一直居全國領先地位，競爭力得分均在1.6分以上；貴州、青海等省份對外開放水平長期居全國末位，競爭力得分均低于0.4；河南對外開放競爭力水平居全國位次呈平穩上升趨勢，從2000年的第28位波動上升至2019年的第22位。

為了準確測度不同區域對外開放競爭力水平及變化趨勢，把全國分為東部、中部、西部、東北四個區域，分別研究對外開放競爭力水平①東部地區包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區包括內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北地區包括遼寧、吉林（省）和黑龍江。，結果見表7。

表7 2000—2019年全國及各區域對外開放競爭力水平得分

從表7可知，全國對外開放競爭力水平從2000年的0.4955波動上升至2019年的0.6133，其中2000—2008年穩步上升，2008年受全球金融危機影響，競爭力水平由0.9858急速下降至2009年的0.6197。隨著中國經濟企穩回升，全國對外開放競爭力水平開始恢復，雖出現波動，但整體趨于平穩。

分區域看，2000—2019年，東部地區對外開放競爭力水平始終居全國領先地位，且遠遠高于其他三大區域。主要由于東部地區作為我國參與經濟全球化競爭的主體區域，擁有良好的區位優勢、產業基礎，以及人才、技術、信息聚集優勢，深度參與國際合作，已建立全方位開放型經濟體系，對外開放保持良好發展態勢。西部地區對外開放競爭力水平居四大區域末位，主要由于東西部對外開放政策實施進度不一，對外開放競爭力水平存在較大差距。但隨著“一帶一路”倡議的推進，西部地區正逐步從對外開放的腹地走向對外開放的前沿。中部地區對外開放成果顯著，2019年對外開放競爭力水平得分為0.3490，是2000年的2.07倍，增幅在四大區域中最大。但中部地區對外開放競爭力水平在四大區域中僅排第3，且遠低于全國平均水平，表明中部地區對外開放競爭力水平仍存在較大提升空間。東北地區對外開放基礎較好，競爭力水平得分長期高于全國平均水平，但20年來提升幅度最小，有被中、西部地區迎頭趕上的趨勢。

總體而言，2000—2019年東部地區對外開放競爭力水平均處于絕對領先地位，但隨著“一帶一路”倡議、京津冀協同發展、長江經濟帶發展、粵港澳大灣區建設、長三角一體化發展、黃河流域生態保護和高質量發展、新時代推動中部地區高質量發展等重大國家戰略的深入實施，有效促進了區域協調發展，使全國各區域間對外開放競爭力水平差距逐步縮小。

四、新發展格局下推動河南高水平對外開放的路徑選擇

從國際看，世界范圍內“逆全球化”態勢加劇，結構性瓶頸和周期性矛盾凸顯，全球貿易量難以快速增長，這對河南開放型經濟發展來說是不利因素；從國內看，我國經濟發展進入新常態，推進產業優化升級迫在眉睫，但產業轉型升級之路比較漫長，對傳統產業占比較高、創新驅動能力不足的河南來說還有更長更遠的路要走。今后，河南應沿著產業開放、要素開放和制度開放三大開放路徑升級和深化區域合作，加強基礎平臺建設等，對標國際國內先進水平，充分發揮自創區、自貿區、電子商務區等的輻射帶動作用，全面提升河南對外開放的系統性、協同性，推動經濟高質量發展。

（一）以服務業為重點高水平推進產業轉型開放

河南對外貿易長期以簡單勞動為主，較少涉及科技研發、自創品牌、拓展影響等復雜勞動，大部分還處于價值鏈低端，“十三五”時期雖有所好轉，但未根本改觀。未來河南應積極抓住具備高成長性的領域，不斷優化外貿結構和產業布局，尋求突破，從根本上獲得轉型升級動力。一是加快生產性服務業開放。制造業和貨物貿易的高質量發展及附加價值的提升，離不開現代服務業的支撐，要以服務業開放帶動提升高水平制造業開放，推動貨物貿易高質量發展。以自貿試驗區為平臺，加快金融、研發設計、知識產權、運輸物流、跨國營銷、品牌管理等生產性服務業開放，為河南制造業提供強大服務支持。二是擴大生活性服務業開放合作。在交流交往、醫療衛生、教育培訓、會展旅游、體育賽事等方面引進國際高端資源，大幅提升城市的人文國際化水平，打造國際化宜居生活環境。

（二）以國內規制改革為重點高水平推進制度型開放

隨著《外商投資法》的深入實施和RCEP等一系列高水平自貿協定簽署，我國對外開放正由商品和要素流動型開放向規則、管理、標準等制度型開放轉變。河南必須以制度型開放對接國際制度規則，通過制度創新提升開放水平，著力解決利用外資“短腿”、外經外貿“短板”等問題。一是加強開放規則機制創新。在人才政策、交通運輸、金融等領域，作出更高水平的制度型開放安排。對照RCEP協定條款，做好與國際規則有序對接。高水平建設河南自貿試驗區2.0版，重點在新技術新產業新場景等領域探索新的規則制度安排。二是營造一流的營商環境。堅持把優化營商環境作為戰略性基礎工程緊抓不放，聚焦市場化、法治化、國際化要求，圍繞企業全生命周期持續深化“放管服效”改革，以環境好體現制度優、以硬措施托底軟實力。

（三）以人流、資金流、數據流為重點高水平推進要素流動型開放

新一輪科技革命和產業變革正在孕育興起，新興市場和發展中國家正參與新型國際分工體系，在此背景下河南持續提高對外開放水平，必須進一步提升科技創新、制度創新、模式創新和業態創新水平，提升開放合作的能力，方能更好參與國內國際分工，充分利用國內國際資源開拓更大空間。一是持續推進技術進步。河南須緊跟全球科技創新趨勢，聚焦重點領域持續發力，推動科技創新與產業融合發展，強化互聯網、大數據、人工智能等賦能新興產業，形成創新型產業鏈及供應鏈，提升實物和服務貿易競爭力。二是持續實施數字化轉型戰略。充分利用全球科技、資源和市場，融入全球價值鏈，整合全球資源，生產、創造優質的數字產品和服務，提供給全球客戶，力爭形成國內國際雙循環相互促進的良好態勢。

（四）融入國家重大戰略，拓展開放發展新空間

新發展格局下，我國中部地區發展迎來新一輪政策支持，從區域競合態勢看，在新一輪對外開放大潮中，內陸地區的開放步伐逐漸加快，對河南而言，前有“標兵”，后有“追兵”，競爭日趨激烈，河南要跳出中部、放眼全國，必須順勢而為，以更加主動的姿態融入全國乃至世界經濟大循環。一是深化區域合作。充分發揮大市場、大樞紐、大通道優勢，深度融入國家戰略，建設國內國際雙循環的重要區域。充分發揮產能、裝備、技術等比較優勢，融入經濟走廊和海上戰略支點建設，拓展產業和企業發展新空間。突破區域界限，明確合作重點，創新體制機制，全方位、立體化深入到中部地區崛起、黃河流域生態保護和高質量發展等一系列戰略中去，深化與長江經濟帶、京津冀、長三角、粵港澳大灣區等地區通關合作，開展多領域聯動協作。二是加快平臺建設。圍繞推進中國（河南）自由貿易試驗區、鄭州航空港經濟綜合實驗區、中國（鄭州）跨境電子商務綜合試驗區等平臺建設，搶抓國家支持面向“一帶一路”沿線國家開展電子商務合作機遇，加快推進各類功能性口岸建設，進一步提升河南進出口總額占全國的比重。

（五）加強基礎設施建設，構建高效便捷新通道

開放通道是高水平對外開放的必備要件，通過建設通江達海的路網，廣覆蓋的航空網，共享高效的互聯網，形成承東啟西、連接南北、高效便捷的立體大通道，形成對外開放的基礎支撐。一是夯實信息通信網絡設施建設。進一步推進“寬帶中原”建設，推動“全光網河南”的全面升級。積極謀劃5G網絡建設，推動下一代互聯網規模部署，加快推進窄帶物聯網建設。完善云計算、大數據基礎設施平臺建設。加快推進中國（鄭州）跨境電子商務綜合試驗區和EWTO（電子世界貿易組織）核心功能集聚區建設，抓好配套的智能物流、金融服務體系建設。二是加快構建現代流通體系。完善以航空港和高鐵為引領的現代交通網絡，強化空港、陸港、海港聯動發展，推動交通區位優勢轉化為物流樞紐優勢。以物流便捷集疏帶動人才流、信息流、資金流匯集，加快構建現代流通體系，打通流通環節堵點淤點，大力培育現代流通企業和供應鏈平臺，強化樞紐與產業、企業、平臺融合聯動，做大做強樞紐經濟、航空經濟、口岸經濟、臨港經濟。