ESI學(xué)科競爭力提升路徑研究概述
——以河北農(nóng)業(yè)大學(xué)為例

王 弋，藏金萍，魏學(xué)軍，王亞秋，王曉茹

(1.河北農(nóng)業(yè)大學(xué) 圖書館；2.河北農(nóng)業(yè)大學(xué) 發(fā)展規(guī)劃處，河北 保定 071001)

1 大學(xué)學(xué)科競爭力概述

學(xué)科競爭力是對學(xué)科整體水平的評價。通過判斷學(xué)科整體水平所達(dá)到的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的能力和程度，可以綜合評價學(xué)科的競爭力。評價主要涉及學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、國內(nèi)外學(xué)術(shù)影響力、學(xué)術(shù)團(tuán)隊建設(shè)、科研設(shè)施和科研的軟硬環(huán)境。高校更體現(xiàn)在以學(xué)科為競爭主體，在學(xué)術(shù)團(tuán)隊、科研、學(xué)術(shù)交流、人才培養(yǎng)和配套條件等方面與它們進(jìn)行比較。

國際著名高等教育專家阿特巴赫認(rèn)為，“好的一流大學(xué)，好在哪里，一流在什么地方，最終都是在學(xué)科上體現(xiàn)的”。任何大學(xué)的學(xué)科都可以通過它的競爭力來評價。高校學(xué)科的發(fā)展實(shí)力和潛力也可以通過學(xué)科的競爭力來比較。總之，學(xué)科競爭力適用于任何大學(xué)的學(xué)科比較[1]。

學(xué)科競爭優(yōu)勢是多方面比較學(xué)科競爭力的結(jié)果，有必要對學(xué)科實(shí)力和學(xué)科潛力進(jìn)行系統(tǒng)全面的比較和分析。同時，學(xué)科作為大學(xué)的基本單位，大學(xué)是否具有生命力、創(chuàng)新性和發(fā)展性在學(xué)科層面上更加明顯。從某種意義上說，學(xué)科競爭力能夠全面反映大學(xué)競爭力的基本狀況。同時，學(xué)科競爭力的比較受層次的限制，比較同一層次學(xué)科的能力是有意義的，而能力相差甚遠(yuǎn)的學(xué)科的比較幾乎沒有參考價值。學(xué)科評估是一項重要而復(fù)雜的工作，其評估標(biāo)準(zhǔn)直接關(guān)系到能否科學(xué)合理地反映學(xué)科的真實(shí)水平。

2 ESI學(xué)科分析的優(yōu)勢及局限性

基于文獻(xiàn)計量學(xué)的研究績效評價方法一直是研究熱點(diǎn)。在國際上，基礎(chǔ)科學(xué)指標(biāo)(ESI)已被學(xué)術(shù)界廣泛應(yīng)用于科學(xué)計量和學(xué)科評估，并已成為衡量科學(xué)研究績效和跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的世界公認(rèn)的基本分析和評估工具。主要大學(xué)排名和著名大學(xué)使用ESI來衡量和評估學(xué)科實(shí)力，并指導(dǎo)學(xué)科發(fā)展。在國內(nèi)，教育部從第三輪學(xué)科評估就將ESI納入學(xué)科評估體系，在第四輪學(xué)科評估、“面向科學(xué)前沿的協(xié)同創(chuàng)新中心”申報及重點(diǎn)支持高校等項目遴選中，各高校進(jìn)入ESI全球前1%學(xué)科數(shù)特別是ESI全球前1‰學(xué)科數(shù)和ESI高被引論文數(shù)都納入評價指標(biāo)。在這種背景下，越來越多的高校購買了ESI數(shù)據(jù)庫，并通過ESI對科研成果進(jìn)行評估[2]。ESI已逐漸成為中國推進(jìn)雙一流建設(shè)的權(quán)威工具，用于評估大學(xué)的學(xué)術(shù)影響力和學(xué)科排名。

ESI學(xué)科排名因其數(shù)據(jù)權(quán)威、針對性強(qiáng)、領(lǐng)域完整、國際可比性強(qiáng)，已成為衡量各高校學(xué)科發(fā)展水平的重要參考。世界主要大學(xué)和著名大學(xué)都使用ESI排名指數(shù)指標(biāo)來衡量和評估學(xué)科的實(shí)力，并指導(dǎo)學(xué)科的發(fā)展。近年來，ESI相關(guān)指標(biāo)也受到了我國高校和教育行政部門的重視，成為分析高校科研績效、人才培養(yǎng)和學(xué)科建設(shè)的重要工具。

盡管作為一種國際公認(rèn)的評價體系，ESI學(xué)科評價體系已在學(xué)術(shù)界得到廣泛應(yīng)用，但ESI數(shù)據(jù)庫本身也存在一些不可忽視的局限性。例如，ESI學(xué)科分類中只有22個大的學(xué)科分類，與教育部《學(xué)位授予與人才培養(yǎng)目錄》的13個大類和110個一級學(xué)科分類體系有很大的不同，我國學(xué)科評價的覆蓋面還不全面；人文社會科學(xué)的評價不夠。ESI中收錄的期刊主要來自SCI和SSCI，大多數(shù)是科學(xué)和工程類期刊。此外，在經(jīng)濟(jì)社會研究所劃分的22個學(xué)科中，只有兩個人文和社會科學(xué)分類，即經(jīng)濟(jì)和商業(yè)以及社會科學(xué)的一般原則。因此，人文社會科學(xué)評價嚴(yán)重不足，導(dǎo)致非理工科大學(xué)和特色大學(xué)科研評價的劣勢；評估是片面的。在對科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行排名時，ESI僅指總被引頻次指標(biāo)，而其他指標(biāo)數(shù)據(jù)未得到充分利用，評價方法片面，可能導(dǎo)致缺乏全面準(zhǔn)確的評價結(jié)果。

3 河北農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI學(xué)科競爭力現(xiàn)狀

3.1 ESI學(xué)科綜合排名情況

根據(jù)科睿唯安2020年5月ESI統(tǒng)計數(shù)據(jù)(統(tǒng)計周期為2010年1月1日—2020年2月28日)，河北農(nóng)業(yè)大學(xué)“農(nóng)業(yè)科學(xué)、植物與動物科學(xué)”2個學(xué)科入圍了ESI前1%學(xué)科，如圖1所示。

圖1 河北農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI入圍學(xué)科

ESI數(shù)據(jù)庫2020年5月份更新顯示論文總數(shù)為2 479篇，高水平論文共計16篇，總被引次數(shù)為21 566次，篇均被引次數(shù)為8.7。農(nóng)業(yè)科學(xué)全球排名766，排名百分位88.25%，學(xué)科潛力值122.66%；動物與植物科學(xué)全球排名1 094，排名百分位84.54%，學(xué)科潛力值133.74%。化學(xué)學(xué)科為下一個入圍潛力學(xué)科，入圍潛力值為79.67%。表1為河北農(nóng)業(yè)大學(xué)所有ESI學(xué)科的整體排名情況。全球排名3 504，排名百分位54.28%，較上期下降1.14%，高水平論文較上期減少4篇，見表1。

表1 河北農(nóng)業(yè)大學(xué)全球ESI學(xué)科排名情況

3.2 農(nóng)業(yè)科學(xué)排名情況

農(nóng)業(yè)科學(xué)全球排名766，排名百分位88.25%，較上期下降18.45%，高水平論文2篇，較上期減少1篇，見表2。河北農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI“農(nóng)業(yè)科學(xué)”學(xué)科2016年1月入圍農(nóng)業(yè)科學(xué)ESI全球前1%行列，2019年1月農(nóng)業(yè)科學(xué)全球排名第628位(全球入圍機(jī)構(gòu)數(shù)821)，WOS論文數(shù)357，被引頻次3 032，篇均被引8.49。2020年3月份農(nóng)業(yè)科學(xué)全球排名第624位(全球入圍機(jī)構(gòu)數(shù)894)，WOS論文數(shù)442，被引頻次3 833，篇均被引8.67，5月份學(xué)科排名大福下降的主因是2020年5月ESI更新數(shù)據(jù)后將不再計算2009年度收錄論文的被引數(shù)值，被剔除的11篇中，作者Zhang Li-Juan合作發(fā)表于《PROCEEDINGS OF THE NATIONAL ACADEMY OF SCIENCES OF THE UNITED STATES OF AMERICA》的論文“Reducing environmental risk by improving N management in intensive Chinese agricultural systems”擁有1 124的高被引值，對該學(xué)科數(shù)據(jù)產(chǎn)生了巨幅波動。數(shù)據(jù)顯示該學(xué)科年發(fā)文量處于溫和增長狀態(tài)，增速不大，年新增引頻次處于下滑趨勢，“農(nóng)業(yè)科學(xué)”學(xué)科發(fā)展與國內(nèi)同行機(jī)構(gòu)相比處于中等偏下位置，高被引論文以國內(nèi)機(jī)構(gòu)合作為主；農(nóng)學(xué)院學(xué)科貢獻(xiàn)率最高，整體科研實(shí)力較為優(yōu)秀，從單篇高被引論文來分析，學(xué)科跨融合發(fā)展趨勢較為明顯。雖然論文數(shù)量和被引頻次有一定增長幅度，但16個自然月，8個統(tǒng)計周期全球排名僅進(jìn)步4名，與全球機(jī)構(gòu)同行對比學(xué)科發(fā)展?jié)摿χ递^學(xué)科閾值難度增長未能出現(xiàn)明顯進(jìn)步，從排名來看學(xué)科發(fā)展遇到瓶頸期。

表2 河北農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科排名情況

3.3 動物與植物科學(xué)排名情況

動物與植物科學(xué)全球排名1 094，排名百分位84.54%，較上期上升0.89%，高水平論文5篇，較上期減少2篇，見表3。河北農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI“動物與植物”學(xué)科2019年1月首次入圍ESI全球前1%行列，多期數(shù)據(jù)匯總顯示，學(xué)科排名處于穩(wěn)定上升期，該學(xué)科所發(fā)表的論文JCR分區(qū)顯示一區(qū)和二區(qū)占70%以上，且有效被引占90%以上。發(fā)表期刊所屬國家以美國和英國的被引率較高。在全球范圍內(nèi)，有27個國家或地區(qū)與河北農(nóng)業(yè)大學(xué)存在著科研合作關(guān)系。從該學(xué)科的被引頻次貢獻(xiàn)情況看，農(nóng)學(xué)院學(xué)科貢獻(xiàn)率最高，整體科研實(shí)力較為優(yōu)秀，其次為生命科學(xué)學(xué)院和園藝學(xué)院。作為該學(xué)科主要組成部分“動物科學(xué)”所屬學(xué)院動物科技學(xué)院和動醫(yī)學(xué)院排位并不是很靠前。

表3 河北農(nóng)業(yè)大學(xué)動物與植物科學(xué)學(xué)科排名情況

表4 河北農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI分類學(xué)科潛力值

4 河北農(nóng)業(yè)大學(xué)ESI學(xué)科競爭力提升建議

“農(nóng)業(yè)科學(xué)”學(xué)科是河北農(nóng)業(yè)大學(xué)的傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科，但近年來面臨著較為嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，從其排名多期下降和被國內(nèi)其他機(jī)構(gòu)院所超越的狀況可見一斑，應(yīng)采取積極措施重新穩(wěn)步提升學(xué)科競爭力。“動物與植物科學(xué)”處于良性健康發(fā)展期得益于河北農(nóng)業(yè)大學(xué)科研成果和人次儲備的不斷積累，其發(fā)展態(tài)勢穩(wěn)步提升，而潛力學(xué)科“化學(xué)”無論在發(fā)文量還是被引頻次還與ESI入圍機(jī)構(gòu)存在一定距離，有待于不斷地積累和耕耘不懈的持之精神。對于ESI學(xué)科競爭力提升特提出以下建議。

4.1 加強(qiáng)高層次機(jī)構(gòu)的對外交流

通過分析國際著名科研機(jī)構(gòu)的研究特點(diǎn)，結(jié)合河北農(nóng)業(yè)大學(xué)優(yōu)勢學(xué)科的研究特點(diǎn)，可以形成強(qiáng)大的聯(lián)盟，產(chǎn)生更多的國際合作成果。國內(nèi)外一流的農(nóng)業(yè)學(xué)科機(jī)構(gòu)如瓦格寧根大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)是合作對象，確立了農(nóng)業(yè)科研發(fā)展目標(biāo)。通過實(shí)地考察、校際訪問和電話會議等方式，定期組織農(nóng)業(yè)科學(xué)相關(guān)部門的教授和國際專家召開學(xué)科發(fā)展會議，了解國際農(nóng)業(yè)科學(xué)前沿科技和熱點(diǎn)研究課題，進(jìn)一步明確河北農(nóng)業(yè)大學(xué)科研發(fā)展的有利機(jī)遇和挑戰(zhàn)，確定突破性研究領(lǐng)域，為學(xué)校和部門制定科研發(fā)展規(guī)劃提供科學(xué)參考，促進(jìn)科研活動和學(xué)科質(zhì)量的全面提高。

4.2 加強(qiáng)學(xué)科隊伍建設(shè)

學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)在于學(xué)科隊伍的建設(shè)。只有建設(shè)一流的學(xué)科團(tuán)隊，才能建設(shè)一流的學(xué)科和大學(xué)。一流的學(xué)科團(tuán)隊不僅表明其學(xué)術(shù)帶頭人具有一流的學(xué)術(shù)造詣和學(xué)術(shù)聲望，而且具有較高的團(tuán)隊合作水平。華中農(nóng)大校長張端品，特別提到了對拔尖人才的態(tài)度：只有先有“高峰”才有可能形成“高原”，拔尖人才的輻射和吸納作用有助于形成團(tuán)隊。要破除擔(dān)心人才搞個人英雄主義的桎梏，對脫穎而出的學(xué)術(shù)拔尖人才，要倍加愛護(hù)和關(guān)懷，積極營造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境和良好的人際氛圍[3]。構(gòu)筑人才高原是建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科隊伍的關(guān)鍵。深入貫徹實(shí)施“人才強(qiáng)校”戰(zhàn)略進(jìn)一步吸引更多的高層次人才來校工作，提升學(xué)校的核心競爭力，為建設(shè)“特色鮮明”的高水平農(nóng)業(yè)類院校提供堅實(shí)的人才隊伍保障，堅持把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)主導(dǎo)學(xué)科和新興現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科研項目作為學(xué)科建設(shè)的需要，有序引進(jìn)各級各類優(yōu)秀人才。人才是學(xué)科競爭的關(guān)鍵，學(xué)術(shù)帶頭人是學(xué)科建設(shè)的帶頭人。高水平的學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)科團(tuán)隊是高校保持競爭優(yōu)勢的最重要支撐。我們不僅要注重加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，還要引進(jìn)高層次的專業(yè)人才，為學(xué)科發(fā)展注入新的動力。人才引進(jìn)應(yīng)遵循學(xué)校和學(xué)院兩級管理的原則，建立以學(xué)校為主導(dǎo)、部門為主體的人才引進(jìn)機(jī)制，實(shí)行選擇、使用和評價部門的自主權(quán)，注重引進(jìn)人才的研究水平、學(xué)術(shù)影響力、團(tuán)隊合作能力和國際交流能力，確保人才的進(jìn)入。同時，學(xué)校核心人員應(yīng)采取改善待遇、改善科研生活條件、加強(qiáng)管理、增加激勵等措施激發(fā)科研熱情，重視學(xué)科團(tuán)隊梯隊建設(shè)。注重其他學(xué)科與主導(dǎo)學(xué)科的交叉研究，發(fā)現(xiàn)新的研究點(diǎn)，提高創(chuàng)新能力。

4.3 學(xué)術(shù)論文重量更重質(zhì)

發(fā)表文章的數(shù)量是影響ESI排名的原因之一，數(shù)量的積累會有質(zhì)的飛躍。為了提高ESI學(xué)科的競爭力，首先要增加學(xué)校發(fā)表文章的數(shù)量，這是被引用的基礎(chǔ)。這可以增加大學(xué)教師和研究人員的規(guī)模，鼓勵學(xué)生積極發(fā)表相關(guān)學(xué)術(shù)論文，并使更多的人能夠撰寫和參與發(fā)表論文。本著實(shí)事求是和科學(xué)的原則，我們不能盲目追求發(fā)表文章的硬性指標(biāo)，人為地設(shè)定科研任務(wù)的定額，強(qiáng)迫一個學(xué)者發(fā)表許多學(xué)術(shù)成果，這勢必導(dǎo)致以次充好的情況，這樣不僅會浪費(fèi)有限的寶貴學(xué)術(shù)資源，還會導(dǎo)致低被引論文的批量產(chǎn)出，并使研究者失去學(xué)術(shù)熱情。學(xué)者的學(xué)術(shù)成果取決于主觀和客觀兩個方面。從主觀上講，一個學(xué)者是否有研究的天賦是一個重要的基礎(chǔ)。但是光有才華是不夠的，還要勤奮。現(xiàn)在是信息時代，隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，原有的知識將在較短的時間內(nèi)過時，新的知識將不斷產(chǎn)生。如果一個學(xué)者不加強(qiáng)學(xué)習(xí)，他很快就會落后。因此，科研者是否努力學(xué)習(xí)也是影響科研產(chǎn)出的一個因素。客觀地說，它也在一定程度上決定了學(xué)者的科研產(chǎn)出[4]。因此要以撰寫文章高質(zhì)量精細(xì)化為出發(fā)點(diǎn)，提升ESI學(xué)科的競爭力，以農(nóng)業(yè)學(xué)科為龍頭，帶動相關(guān)部門的跨學(xué)科整合與發(fā)展，加強(qiáng)相關(guān)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，拓展研究方向，強(qiáng)化現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、科技興農(nóng)、精準(zhǔn)經(jīng)營技術(shù)、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化管理手段、智能農(nóng)業(yè)裝備、高產(chǎn)優(yōu)質(zhì)高效農(nóng)產(chǎn)品、具有社會效益和生態(tài)效益的可持續(xù)發(fā)展農(nóng)業(yè)等ESI熱點(diǎn)關(guān)鍵詞并密切關(guān)注突發(fā)話題和熱門研究項目。

4.4 加強(qiáng)科研合作

ESI排名中收錄論文的引用頻率并不區(qū)分已發(fā)表論文的排名和論文的貢獻(xiàn)。因此，要提高ESI學(xué)科的競爭力，應(yīng)加強(qiáng)與國內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作，增加合作論文的數(shù)量，增加合作論文的比重，尤其是國際合作論文的比重。我們不應(yīng)該過分強(qiáng)調(diào)第一作者和本校機(jī)構(gòu)的論文數(shù)量。與國內(nèi)外同行、農(nóng)業(yè)類院校和研究機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系與合作，在開放的環(huán)境中與外界交流學(xué)術(shù)信息，不斷提高學(xué)科建設(shè)水平。國際合作論文是經(jīng)濟(jì)全球化形勢下高校國際科研合作發(fā)展的主要形式和重要標(biāo)志，越來越受到專家學(xué)者的認(rèn)可和重視。參與國際合作的論文數(shù)量越多，國際科研合作的能力就越強(qiáng)，這將大大增加論文被引用的頻率。同時，發(fā)表國際合作論文也有利于提高論文質(zhì)量和國際學(xué)術(shù)影響力。

4.5 增加獎勵機(jī)制

學(xué)校獎勵機(jī)制應(yīng)根據(jù)科研人員的研究成果調(diào)整和完善相應(yīng)的科研獎勵政策。我們應(yīng)該在績效工資、職稱評定、績效獎勵等方面給予鼓勵，并對被ESI列為高被引論文、高水平論文和熱點(diǎn)論文的論文增加激勵。要引導(dǎo)有希望發(fā)表高水平論文的學(xué)者，在政策和資金上大力支持有特色的研究方向，激發(fā)大家的積極性，促進(jìn)高水平論文的產(chǎn)出。

4.6 加強(qiáng)SCI投稿支持服務(wù)

提交SCI論文是一個嚴(yán)格的過程。對許多研究者來說，尤其是第一次投稿者，出版過程是一項艱巨的任務(wù)。手稿不符合期刊的類別。手稿不完整，缺乏基本的組成語言和語法，如標(biāo)題，作者和附屬機(jī)構(gòu)，關(guān)鍵詞，文本，參考文獻(xiàn)，以及所有的表格和圖表。圖表不完整或不夠清晰，參考文獻(xiàn)不完整或非常陳舊，手稿重復(fù)率過高。期刊選擇不當(dāng)或不遵守期刊提交說明將導(dǎo)致直接拒絕稿件。很難成功發(fā)表SCI論文。我們可以聘請專業(yè)人士進(jìn)行專題講座和培訓(xùn)，邀請河北農(nóng)業(yè)大學(xué)和其他學(xué)校的高產(chǎn)作者開展學(xué)術(shù)沙龍等活動，讓研究人員敢寫敢發(fā)，提高投遞國際高水平期刊的成功率。

4.7 加強(qiáng)館藏資源建設(shè)

要保證一流學(xué)科建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，不僅需要高水平的學(xué)科建設(shè)人才、隊伍和現(xiàn)代化的研究設(shè)施，還需要一個支持一流學(xué)科研究進(jìn)程的圖書文獻(xiàn)資源保障體系。圖書文獻(xiàn)資源的數(shù)量和更新速度將直接決定高校圖書館對一流學(xué)科建設(shè)的支持[5]。因此，應(yīng)根據(jù)學(xué)校的學(xué)科特點(diǎn)，增加重點(diǎn)學(xué)科和潛在學(xué)科數(shù)據(jù)庫的采購。同時，加強(qiáng)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，彌補(bǔ)圖書館文獻(xiàn)資源的不足，為學(xué)科建設(shè)提供有力保障。

5 結(jié)語語

ESI學(xué)科競爭力的提升既要有科學(xué)的方法也要符合學(xué)科發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。諾貝爾獎得主理察·羅伯茨在《獲諾貝爾獎的十條簡單規(guī)則》一文中表述：要想獲諾貝爾獎，最重要的是永遠(yuǎn)不要為得諾貝爾獎而工作，而是只專注于做你能做得最好的科學(xué)。高水平ESI科學(xué)科競爭力的形成也不是“短平快”一蹴而就的，其建設(shè)是一項長期而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，而學(xué)科競爭力的發(fā)展具有階段性、不均衡與條件性，這就要求結(jié)合自身實(shí)際，不斷創(chuàng)造條件為優(yōu)勢、形成可持續(xù)發(fā)展的學(xué)科長效機(jī)制，這樣才能全面提高ESI學(xué)科發(fā)展的有效競爭力。