前沿創(chuàng)新預(yù)研項目申報特點分析及對策研究

張翔、林楊、唐昭、徐明釗、王君 /北京宇航系統(tǒng)工程研究所

預(yù)先研究在裝備發(fā)展中具有重要地位，它能夠科學地驗證技術(shù)可行性、實用性和經(jīng)濟承受性，減少后續(xù)型號研制風險，縮短研制周期，為型號裝備研制提供技術(shù)儲備，在促進軍事科學技術(shù)自主研發(fā)水平的同時，為裝備綜合性能提升打下堅實基礎(chǔ)。只有重視預(yù)先研究，才能使軍隊裝備走可持續(xù)發(fā)展道路，踐行完成國防和軍隊“新三步走”戰(zhàn)略，最終實現(xiàn)黨在新時代的強軍目標。

目前，我軍建設(shè)發(fā)展正處于跨越追趕、彎道超車的關(guān)鍵階段，新時期預(yù)研工作堅持自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略基點，瞄準世界軍事科技前沿，把握“預(yù)研一代，探索一代”的發(fā)展方向，實現(xiàn)預(yù)研和型號研制的有機銜接，創(chuàng)新預(yù)研管理模式，開拓預(yù)研工作新思路新方法，成為我軍裝備研制發(fā)展的先行者與排頭兵。

一、新時期預(yù)研工作特點分析

1.裝備預(yù)研工作一般特點

裝備預(yù)研需統(tǒng)籌兼顧預(yù)研工作的創(chuàng)新性與裝備的使用要求，解決科學技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為裝備實用能力的最后一公里問題。目前我國裝備預(yù)研創(chuàng)新研究工作主要有以下特點：

一是研究范圍與內(nèi)容覆蓋面大。預(yù)研創(chuàng)新工作包括前沿技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)研究和集成應(yīng)用發(fā)展，涉及的技術(shù)和工程背景寬廣，涵蓋所有學科領(lǐng)域；應(yīng)用領(lǐng)域覆蓋各大軍兵種，針對不同軍種裝備使用場景要求復雜多樣。

二是申報與研究周期長，見效慢。裝備預(yù)研工作申報流程較長，需預(yù)先編制預(yù)研項目指南建議，軍方下發(fā)正式指南，各單位根據(jù)下發(fā)模板組織申請書編制與審查，軍隊機關(guān)統(tǒng)一組織專家審查與評估，最終確定預(yù)研項目立項；項目研究階段工作具有創(chuàng)新和探索實踐的性質(zhì)，從研究到取得應(yīng)用成果，再到轉(zhuǎn)化為工程型號，需經(jīng)歷較為漫長的過程，甚至需要數(shù)十年時間。

三是技術(shù)研究的不確定性較高，技術(shù)路線探索的成功率較低，但如果取得重要突破將對裝備研制帶來巨大影響。對于前沿性、顛覆性技術(shù)預(yù)研項目，不確定因素眾多，存在較大研究風險，但關(guān)鍵或核心技術(shù)的突破將牽引出新型裝備或顛覆裝備使用模式，直接促進國防能力水平跨越式發(fā)展。

四是項目數(shù)量眾多，但體量相對較小。由于技術(shù)路線可選擇性大，預(yù)研階段的研究項目幾乎以探索性質(zhì)開展相關(guān)研究，所以其經(jīng)費相較于型號研制、生產(chǎn)、維護等階段較少，占裝備全壽命周期費用的比例較小。

五是基礎(chǔ)技術(shù)研究成果通用性強。預(yù)先研究與型號研制目標明顯不同。預(yù)研技術(shù)成果大多作用于單機或分系統(tǒng)，一旦形成驗證技術(shù)可行性，便可迅速復制至不同領(lǐng)域，具有快速形成能力。

2.新時期預(yù)研工作特點分析

新時期預(yù)研工作著眼于謀取前沿技術(shù)優(yōu)勢，充分發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作用，搶占未來競爭戰(zhàn)略制高點，建立目標清晰、權(quán)責一致、靈活高效的管理機制，具體表現(xiàn)如下：

一是項目聚焦前沿性、先導性、探索性及顛覆性，重點發(fā)展能夠大幅提升裝備能力優(yōu)勢的顛覆性、創(chuàng)新性技術(shù)，以期實現(xiàn)多個技術(shù)領(lǐng)域從追趕到超越。堅持發(fā)展技術(shù)與發(fā)現(xiàn)技術(shù)并重，打破原有技術(shù)壁壘，不限定具體技術(shù)路線和實現(xiàn)方法。

二是精準定位，有效為先。以技術(shù)牽引為手段，以切實提升裝備／產(chǎn)品使用水平與性能為目的，找準項目定位，將所有創(chuàng)新預(yù)研項目服務(wù)于裝備發(fā)展。

三是分解周期，逐步推進。對研究內(nèi)容深入、周期較長的預(yù)研項目，采取分階段支持的方式論證安排，按照總體、階段、年度分別量化考核指標，并制定決定是否繼續(xù)支持項目的考核節(jié)點，依照階段考核決策。“十三五”以來，項目執(zhí)行與以往最大的區(qū)別在于，大部分項目周期變?yōu)橐荒曛疲鶕?jù)上一年度項目執(zhí)行完成情況，決定是否支持下一年度研究。從管理制度上提高了研究效率，最大程度規(guī)避預(yù)研項目風險與技術(shù)不確定性。

四是積極引入競爭，鼓勵地方高校、民企更多參與到項目競爭中，激發(fā)各類主體創(chuàng)新積極性。定向指派項目將越來越少，要想?yún)⑴c更多預(yù)研項目需積極面對并適應(yīng)競爭新局面，提升自身競爭力。

五是頂層統(tǒng)一，具體靈活。軍方從宏觀、戰(zhàn)略層面整體把關(guān)決策，賦予專家更多話語權(quán)，成立領(lǐng)域、主題組專家團隊，牽引各申報單位，決定研究方向、研究內(nèi)容，并將專家組認定可開展研究的項目報批上級機關(guān)。上級機關(guān)對各預(yù)研項目采取零基預(yù)算，根據(jù)需求論證質(zhì)量確定計劃安排任務(wù)。

六是將項目申報主動權(quán)下發(fā)至各科研單位。各申報單位根據(jù)實際情況主動探索、自主申報；將針對特定領(lǐng)域下發(fā)的指南所提出的項目需求背景、研究目標與牽引性技術(shù)指標作為導向性要求，廣泛征集符合需求指南的創(chuàng)造性項目構(gòu)想或解決方案建議；在項目申報過程中，鼓勵各科研單位提出所發(fā)布需求之外的顛覆性、挑戰(zhàn)性項目構(gòu)想建議；在項目評審采納過程中，不進行統(tǒng)一大規(guī)模集中審查，轉(zhuǎn)變?yōu)橐皇乱蛔h，每個項目根據(jù)自身論證情況，可隨時啟動評審、合同簽訂與支付撥款、開展研究。

二、當前軍工企業(yè)預(yù)研工作分析

當前科技日新月異，在我國建設(shè)創(chuàng)新型國家、實現(xiàn)“新三步走”戰(zhàn)略的新形勢下，在把我軍建設(shè)成為世界一流軍隊的新要求下，預(yù)研創(chuàng)新工作對裝備發(fā)展的重要性提升到了戰(zhàn)略高度，其作用日益凸顯。但是，目前我國大部分軍工企業(yè)預(yù)研管理工作機制體制還未建立完全，改革還未到位，在預(yù)研工作組織、管理上還存在一定問題。

一是組織機構(gòu)管理改革還未到位。軍工企業(yè)大部分為央企或國企，其現(xiàn)行組織機構(gòu)特點決定了軍工企業(yè)無法像互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)公司施行扁平化管理，內(nèi)部管理流程繁瑣，未完全轉(zhuǎn)變思路，創(chuàng)新體制機制改革尚未完成。

二是對預(yù)研工作重要性的認識亟待提高。在預(yù)研領(lǐng)域尚未建立專職成熟技術(shù)隊伍，技術(shù)人員工作主要精力集中在型號；同時，由于“保型號成功”是單位首要職責，且型號工作量巨大，所以預(yù)研在日常管理工作中經(jīng)常會為型號讓位，未得到足夠重視。

三是外部與內(nèi)部競爭并存。隨著新技術(shù)的突破，新產(chǎn)業(yè)的誕生，以及社會資本與民間企業(yè)積極打入軍工市場，各單位在各自擅長領(lǐng)域的技術(shù)堡壘／壟斷逐步被創(chuàng)新融合、百家爭鳴所取代，技術(shù)優(yōu)勢已不再明顯；另一方面，軍工企業(yè)在成立之初根據(jù)國家統(tǒng)籌安排已明確分工，各司其職，競爭相對較小，但隨著新形勢的發(fā)展，軍工集團間、集團內(nèi)各研究院間以及總體、分系統(tǒng)、單機配套研究所間的定位分工也日益趨于模糊，各單位都積極開拓探索新領(lǐng)域新市場，內(nèi)部競爭也變得越來越激烈。

四是人力資源優(yōu)勢未實現(xiàn)最大化，創(chuàng)新意識不強。單位技術(shù)人員日常重復性工程類工作占比較大，創(chuàng)新開拓研究類工作較少，高層次專業(yè)人士的技術(shù)優(yōu)勢與研究能力未為單位所充分利用；由于創(chuàng)新激勵手段與力度不足，致使員工參與預(yù)研的積極性未被充分調(diào)動。

三、對策建議

當前軍工企業(yè)改革進入攻堅階段，作為以技術(shù)研究為依托的軍工科研單位，更要牢牢把握預(yù)研技術(shù)創(chuàng)新這條發(fā)展思路。技術(shù)創(chuàng)新是軍工科研單位在領(lǐng)域內(nèi)具備核心競爭力的源動力，預(yù)研創(chuàng)新工作可確保單位走可持續(xù)性發(fā)展道路，保證了單位核心技術(shù)的研究發(fā)展儲備，是單位基業(yè)長青、良性發(fā)展的安全性和穩(wěn)定性保障，加強軍工科研單位的預(yù)研創(chuàng)新工作勢在必行。結(jié)合新時期預(yù)研工作相關(guān)情況，提出如下發(fā)展建議：

一是明確定位，找準發(fā)力點，結(jié)合部隊使用需求，在技術(shù)、使用模式、體系化思維等多方面尋找預(yù)研工作突破口。滿足市場與軍方客戶需求是預(yù)研創(chuàng)新的重要目標，需充分了解掌握上級用戶需求，研判需求信息，把握市場的發(fā)展動向，針對性地開展預(yù)研創(chuàng)新工作；在當前鼓勵競爭的大環(huán)境下，需時刻跟蹤同領(lǐng)域單位的創(chuàng)新動態(tài)，及時調(diào)整和改進單位發(fā)展戰(zhàn)略或創(chuàng)新方向，保持與激發(fā)創(chuàng)新活力。

二是有針對性、有選擇地申報。目前，各科研單位人力資源十分緊張，需統(tǒng)籌考慮如何有利調(diào)劑配置人力資源需。面對當前信息爆炸與新技術(shù)新領(lǐng)域?qū)映霾桓F的時代，明確后續(xù)發(fā)展方向與重點研究路線，舍棄發(fā)展希望較小領(lǐng)域，集中力量干大事。不進行盲目申報，利用好專家資源，提高申報效率，使單位人力資源價值最大化。

三是強化單位專業(yè)技術(shù)建設(shè)。如總體單位可利用其專業(yè)多、涉及領(lǐng)域廣泛、下游單位眾多等特點，充分借鑒外部新技術(shù)、新思路，在專業(yè)交叉領(lǐng)域做文章、尋找創(chuàng)新點，積極尋找創(chuàng)新性、顛覆性技術(shù)或思路。

四是優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)分工，創(chuàng)新管理模式。完成研發(fā)模式、專業(yè)技術(shù)、人才與專家隊伍、管理機制的創(chuàng)新，解決以往裝備預(yù)研周期長、無法及時滿足技術(shù)發(fā)展等問題，建設(shè)研發(fā)能力換代更新、專業(yè)技術(shù)升級完善、組織隊伍配置合理、管理手段科學高效的科技創(chuàng)新體系，消除單位內(nèi)部信息與技術(shù)孤島；加大激勵，持續(xù)挖掘科研人員潛力，將合適的人放到最合適的崗位上，實現(xiàn)個人與單位的價值最大化。

五是參考專家負責制，結(jié)合本單位實際情況，在單位內(nèi)部形成青年專家儲備、中年專家骨干和資深專家引領(lǐng)的專家梯隊組織，從頂層做好戰(zhàn)略規(guī)劃布局，統(tǒng)籌合理推進創(chuàng)新研究工作，加強研究方向的指引與把關(guān)，支持和指導技術(shù)團隊；提出內(nèi)部專家把關(guān)制，將專家經(jīng)驗不僅僅貢獻于技術(shù)研究，更貢獻于項目前期申報、把關(guān)，切實提升項目申報材料的質(zhì)量。

六是邀請軍方預(yù)研管理人員、單位內(nèi)部預(yù)研戰(zhàn)線經(jīng)驗豐富老同志和參與預(yù)研項目審查專家作指導，對單位技術(shù)/管理人員傳幫帶，在方案建議、經(jīng)費預(yù)算、評審答辯等環(huán)節(jié)的注意事項、環(huán)節(jié)特點等方面進行指導，使申報工作事半功倍。

七是加強與高校合作，形成優(yōu)勢互補。充分利用高校前沿技術(shù)儲備和研究資源，聯(lián)合組建研發(fā)創(chuàng)新中心或工作室，營造分工協(xié)作、開放融合的創(chuàng)新生態(tài)；從高校階段就面向工程化應(yīng)用培養(yǎng)人才，節(jié)省科研院所的人員培養(yǎng)成本，解決高校畢業(yè)生就業(yè)問題。最終實現(xiàn)雙方各取所長，形成合力，達到雙贏，產(chǎn)生“1+1＞2”效應(yīng)。

新時代開啟新征程，新使命呼喚新作為。當前國家軍隊發(fā)展進入全新時代，軍工單位更應(yīng)重視裝備預(yù)研工作，以“創(chuàng)新為本、實戰(zhàn)為先”思路發(fā)展預(yù)研工作，為國家軍隊“新三步走”戰(zhàn)略積極貢獻力量。預(yù)研申報作為整個預(yù)研工作的排頭兵更應(yīng)得到全面重視，單位內(nèi)部流程、管理與政策要向申報階段傾斜，良好的開端是成功的一半。隨著新時期預(yù)研管理逐步走向成熟，新孵化出的預(yù)研項目及型號將占據(jù)我軍跨越式發(fā)展過程中的重要地位，也將直接使銳意改革、迎頭創(chuàng)新的各軍工單位受益匪淺。